物產爭議是一種最有感情和最法律上複雜的实践领域。當一個家庭成员死亡、悲痛、未解的對手以及分離財產的壓力會使甚至最和谐的家庭互相交換。 處理這些爭議的律師必須經過意志、信任、遗嘱和信托的理論等技術复杂性,而且要經過道德义务的邊界。 利害攸关:失誤可能导致不端行为、纪律行動或對弱势受益人的傷害。 這篇文章探索了在物產爭議中指引律師們的重要道德考量,提供了一個在熱心代理客戶的同时保持廉洁的框架。

地產爭議道德义务基金

理財纠纷的律師受所有法律从业人员的同樣專業規定的约束,但理財诉讼的背景會加大某些職責。 的美國律师协会職業行為示范規則[是大部分州立酒吧的基礎。 三個核心職責 — — 保密性、忠誠性和能力 — — 在家庭爭取死者愿望時具有了更重大的意义。

保密及其界限

美國律师协会的示范规则1.6要求律師保護與委托人代表相關的信息,除非委托人知情同意或例外适用(例如防止合理的死亡或重大人身伤害 ) 。 在產業爭議中,委托人常常會分享關于家庭关系、金融秘密或死者健康史的深刻個人細節。 律師必須熱心地保守這項信息,即使另一方在發現或審判中有要求披露的壓力。

一個共同的道德陷阱是當律師代表多個受益人或地產本身。在這種情況下,保密义务會傳到实体或團體,而不是单个的家庭成员。如果律師得知一個受益人扣留了资产或提供了假證詞,那么律師可能就不能在不违反保密义务的情况下對其他受益人使用此信息。ABA示范规则1.6提供了指南,但从业人员必须小心地澄清委托人是誰。

也有人認為這項協議是關于被殺人情報的。 保密义务在被殺人死後仍存续。 律師不能透露關于被殺人遺產計劃的保密通信,除非得到法院或被殺人授权的代表的許可。 這種緊張常會在因不适当影響而爭議遗嘱時出現:律師知道被殺人的精神狀態可能是中心,但透露這可能會违反保密性。 如果被殺人本身的行為有問題,律師必須寻求法院的许可或依靠第1.6(b)(5)条规则中的"自我防衛"例外。

利益冲突:一處危險的地表

利益冲突可能是產業業中最常有的道德侵害。 第1.7条规则禁止直接對客戶不利或造成实质性限制律師代表客戶能力的显著風險的代理。 在產業爭議中,可能以以下几种方式引起衝突:

  • 代表財產和受益人。 財產的权益(按意保留資產)可能與受益人的意願相衝突,
  • 代表多个受益人。 即使最初都是同一方,但随着案件的发展,其利益也可能不同——例如,当剩余受益人和特定代理人就信托的价值产生争议时。
  • 律師是死者的家人、朋友或生意伙伴,
  • 原委托人代理。 如果先前的律師代表死者的地產計劃, 律師可能掌握在爭議中可以對地產使用的机密信息。

为了避免這些陷阱, 律師在接受任何新事件前必須進行徹底的衝突檢查。 如果有衝突, 律師必須得到所有受影響客戶的书面知情同意, 或是拒絕代理。 ABA示范規則1.7[ 概述了同意要求, 許多州立酒吧對地產的計劃和管理有另外的具体規則。

通常被忽略的衝突會發生在律師兼任受托人,例如執行人或受托人。 律師的双重作用可能兩者兼而有之。 例如,律師-執行人必須公正管理地產,而律師作为委托人,有义务忠于地產。 如果受益人對執行人的行为表示反對,律師可能被迫在為自己(執行人)和代表地產的行為辯護之間做出選擇。 更安全的方法要么是充当律師,要么是信托,但不能兩者兼而有之,除非有特殊情况和完全披露。

知情能力和义务

法規1.1要求律師提供胜任的代理,其中包括法律知识、技巧、透彻度和事前的準備。 地產爭議常常涉及法律的微小方面 — — 意志解釋、信任、稅金所涉问题、能力和舞弊。 缺乏爭議的地產爭議的律師可能會因為不提出某些要求或辯護而傷害客戶。

法律學家必須熟悉可适用的州道德規則、地方法院規則、以及檢驗與信任诉讼所特有的程序。 強烈建議繼續在地產規劃與道德方面开展法律教育。 規則1.1 指出, 法律學的權力包括「提供所需法律服務的能力;分析問題的能力;準備的周密性;以及評估和判決的能力 。 」

信托职责:超越普通辩护律师的角色

律師代表財產或信托時,律師便步入信托角色。 房地信托(執行者、管理者或受托人)对受益人有忠誠、审慎、公正和充分披露等責任。 建議信托的律師必须确保信托人理解和遵守這些职责。 如果律師鼓勵信托人偏好某些受益人,或挪用財產,律師和受托人都可能會面临責任。

即便律師只代表爭議的一方,但受益人對遗嘱提出爭議,律師也不向其他当事方承担信托义务。 但律師不能采取違背職業行為規則的策略,如隱藏證據、向法庭作假供述、或指使證人說謊。 激烈的辯護和道德不端在地產诉讼中尤其精细,因为利害关系不僅涉及錢,而且涉及家庭关系和死者最后的願望。

透明度和充分披露

信托义务要求開放。 代表地產的律師或受托人必须确保所有受益人都得到關於地產的資訊、債務和管理,除非意志或信托限制披露。 保留資訊以取得诉讼利益是不道德的。 例如,如果地產的律師知道受益人即将簽署一份未完全計算的釋放,律師可能有义务敦促受托人先提供帳本。 ABA示范规则第4.1 禁止向第三方提供虚假的事實,這适用于与受益人的通信。

道德界限內的宣傳

物業爭議的律師必須在為委托人大力宣傳的責任和道德規定的制约之間取得平衡。這意味著不建議委托人未经法院批准而占有物業,不隱藏资产,不向遗嘱提出無意义的抗議。 ABA示范规则第3.1條禁止提出或辯護程序,除非有法律依据和事實不是無意义的。 在意志爭議中,律師必須确保至少存在善意的爭論,在提出抗議前缺乏遗嘱能力、不适当的影響力或不适当的處決。

律師必須避免指導證人或破壞證據。 如果律師得知委托人改變了遗嘱或隱藏了先前的遗嘱,律師必須退出代理,并可能被要求向法庭或酒吧報告不端行为。 第3.3条规则規定的對法庭開放的責任要求律師改正之前向法庭提出的不實事實或法律的假證,即使這會傷害委托人的案件。

情感客戶的挑戰

家族的爭議可能會很緊張。 悲傷、憤怒和權利感可能導致客戶要求采取跨越道德界限的攻擊性策略。 例如, 客戶可能要威脅執行者, 除非他們同意支付和解金。 律師必須解釋, 这种行为可能构成勒索或滥用程序。 律師應就这种行为的道德和法律后果向客戶提供建議, 如果客戶堅持, 律師可能需根据规则1.16退出。

保持專業分離,同时仍同情客戶的情感痛苦,是一件微妙的技巧。 律師們應該在代理初期設立清楚的界限:解釋案件將以法律及事實來決定,而不是以憤怒或復仇為理由。 如此一來,律師既保護了客戶的利益,也保護了法律程序的完整性。

与地產规划和爭議有关的道德問題

許多地產爭議都是由有缺陷的地產計劃引起的。 起草遺囑或信托的律師可能被召來作證, 或者在法律失當的诉讼中被指為被告。 計劃期的道德考量直接影響了後續的爭議:

  • 律師在起草地產計劃時, 必須避免受第三方( 如受人青睐的親戚) 的影響。 客戶的意向, 而不是律師的偏好或家人的壓力, 應能控制 。
  • 律師若不這樣做, 可能會引發意見的錯誤指控。
  • 證人律師不代表受益人, 但律師必須小心, 不向受益人承諾地產計劃, 或誤導他們將得到什麼。

律師可能從死亡者那里得到可能與爭議相關的保密信息。 除非律師得到私人代表(現為委托人)的知情同意, 也可能得到受益人(如果他們也是前委托人)的知情同意, 代理可能不被接受。 许多道德觀論議建議, 除非有必要為計劃辯護, 起草者不得參與爭議, 也只能如此, 只有在小心筛选后才能參與。

调解和解决:道德机遇和陷阱

理論可以保持家庭关系,降低成本,但也會引起道德問題。 律師必须确保任何和解协议都是公平的,而且委托人也理解條件。 如果和解要求一方解除不明的訴求,律師就應全面解釋其后果。 根據第1.8(h)条规则,律師在不向委托人提供书面建議和給委托人找独立律師的機會的情况下,不得做出限制律師失職责任的协议。

另一項道德問題是傳達和解協議的責任。 第1.4条规则要求律師迅速告知客戶所有和解協議,并解釋接受或拒絕和解協議的后果。 在財產爭議中,情感可能使判斷蒙羞,而律師應該提供清楚的建議,以了解審判的可能結果和和解的确定性。

律師不得利用訴求威脅從沒有律師代理的受益人那里取得和解。 例如,執行官的律師不能不解釋自己有請律師的权利就建議自己受益人解决要求。 如此可能违反第4.3条规则,即涉及無代理人的人。

与弱势客戶打交道:能力、不适当影响和能力下降

地產爭議通常涉及年長的成年人或能力下降的人。 無論委托人是死亡者(在計劃阶段),還是年長或殘障的活的受益人,律師都必須評估自己做出合理決定的能力。規則1.14涉及能力下降的委托人。律師应尽可能保持正常的委托人和律師關係,但如果律師相信委托人不能以自己最大利益為目的,律師可以采取保護行动,包括要求指定监护人或保衛人。

爭議中, 代表能力下降的人的律師必須保持警惕。 反對方可能試圖利用客戶的脆弱。 律師必須确保客戶的決定是自愿的和知情的。 如果客戶不能做出決定, 律師可能需要向代理或法庭寻求指導。 這在遗嘱人的能力有問題的地方尤其具有挑戰性,而律師可能不得不為客戶的能力作證,从而造成律師的辯護人和證人角色之间的冲突。

不受影響是另一項常見的訴求。律師絕不可參與可能會被理解為對客戶的證詞決定施加不适当影響的活動。律師應該避免被指為受益人或有一位親戚被指為受益人,除非委托人有獨立的代理人。第1.8(c)条规则禁止律師向委托人索取任何实质性的禮物,包括遺囑禮物,除非律師與委托人有親戚關係。

避免不当行为:财产做法中的具体禁止

地產爭議的不端可能以多种形式存在,有些形式是这一地区特有的。

  • 幫助客戶隱藏財產或受益人的律師會犯舞弊罪,可能會受到刑事指控和取消律師资格。
  • 提出假證詞或假報存在遺囑,
  • 或是在遗嘱爭議中收或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有或有
  • 与法官的当事方通信。 与遗嘱法官联系,而其他当事方不在场,特别是在实质性事项上,是不允许的。
  • 保留受益人的信息。

律師們也應了解,有些州正在采用统一信托法或类似的法规,规定受托人有披露义务。不懂這些法定职责不是藉口。ABA示范规则8.4 广义地界定了不当行为,以包括任何有害司法的行为,而明知故犯地协助委托人作假完全属于此定义。

結 论

道德考量不是遺產爭議的後盾,而是能有理有信的代理。 每個處理這些事情的律師都必须把關于保密、利益冲突、能力與信托的規矩內化。 他們必須抵擋情感客戶的压力和割角取勝的誘惑。 遵循最高道德标准,律師可以指引客戶在痛苦的遺產爭議过程中,同时保持業務的正義,并为所有參與者取得公正結局。

需要再讀的是, 从业人员應該參考[ ABA 職業行為示范規則[ 及其州立律所的具体規則。 此外, 诸如 ABA 不动产、信托和地產法[ 等資源提供了符合地產诉讼的道德觀點和实务指南。 最后, 論文有 Walsh 道德 和州立律指南等, 更深入地分析地產業所特有的道德挑戰。