理解公民发现纠纷

揭發是預判前的資訊與證據交流, 旨在給雙方一個公平機會為案件作準備。 当事各方在披露的範圍、時間或方法上有分歧時, 便會有爭議。 聯邦民事诉讼法和大部分州立法院的規定要求各方合作, 并限制發現與案件需求相称的。 尽管有這些警衛, 緊張是幾乎不可避免的。 關鍵是:未解決的揭發爭議案會讓案件脫轨, 導致制裁, 以及讓每個人付出代價。 對於律師和客戶, 系統化的方法對高效地解決這些衝突都至关重要。

争端的共同原因

  • 要求數十年的記錄或數十位監護人提供資料, 通常會引起反對。 法庭希望各方能因應特定問題,
  • 對於律師和客戶的特權、工作產品原理或商業秘密保護等, 分歧是常見的。 電子通信的兴起使特權紀錄更複雜、更爭議。
  • 關切性的分歧。 一方可能要求另一方认为不相干的信息,反之亦然。 规则26(b)(1)的相称性要求目前使要求方承担更大的负担,以表明為什麼需要發現。
  • 人們可能會用歧視、反應慢或不完全的披露來取得战略优势。 特别是2015年聯邦規定修正案之後,法院對此行為的容忍度日益提高。
  • 不适当的生产形式。 關於本地格式、可搜尋的PDF或元数据要求的爭議可能延遲進步。 各缔约方最好早日就生产格式达成协议, 最好在第26(f)條會議中达成一致。
  • 政治制裁可能包括不利推論指令或撤銷訴求。

比例在发现中的作用

依據聯邦民事诉讼法第26(b)(1)條, 發現必須與案件需求成正比。 相称性考慮了關鍵問題的重要性、爭議的金额、当事方的资源和與利益相比的負擔。 當爭議發生時, 律師們應該先量度每份要求的資訊, 如果要求是累积的、重复的、 或者可以從更不累赘的來源中取得, 答案就應該提出相称性反對。 许多法院現在都期望当事方早日商議相称性, 不商議就可能會造成制裁或成本的转移。 例如,法院可以命令要求当事方支付提供過宽數數的數量數據的费用。 相称性分析不是一成不变的, 並且可以隨著案件的发展而改變, 雙方都應該在發現時重新估量。

私有化和工作產品索赔

私密權是保密資訊最常被扣動的原因。 法律保護律師和客戶之間的保密通信, 以及預期诉讼的材料( 工作產品 ) 。 爭議常常發生於當事一方无意中產生特权文件或特权紀錄不足時。 为了避免案件增加, 律師們應制定详细的特权紀錄, 以辨明每份文件、日期、 作者和收件人、 申請的依据以及簡介描述。 如果記錄太模糊, 法院甚至可以下令解封文件。 客戶們必須明白, 如果他們與第三方分享或未能迅速申請, 特权可以被取消。 由聯邦證證證章第502 條下的一项反轉協議可以減低錯誤的免權。 許多法院現在都鼓勵或甚至要求, 律師們也应考虑使用預言碼來辨認出特殊文件。

律師提示

律師是發現的第一線管理者。 以下策略可以幫助在沒有司法介入的情况下解決爭議,

早期和有效的交流

大部分發現爭議都可以通过專業的會議和會議程序來解決。 在起草动议之前, 律師應該接電話或安排視像会议。 具体地說, 每個反對和拟议的決議。 當雙方都理解基本的关切時, 如成本、 保密性或相关性等, 通常會出現創意性的解决办法( 如分阶段的會議、 搜索期协议, 或使用特殊主題 ) 。 記錄每份公文, 包括日期、 參與者及結果。 如果爭議真的傳到法院, 一份善意的談判記錄會顯示遵守第26(c) 或 37 条规则。 有些法官要求對會議和會議工作做详细的說明, 才能提出动议, 所以, 全面的文件是不可夸大過的 。

动议的战略使用

談判失敗後, 便有必要強制或提出保護令的动议。 但提出动议應該是最后的手段, 而不是第一直覺。 在移動前, 要考慮一下成本收益: 贏得這項动议會有助于你的案件, 還是只是產生仇恨 ? 專心於真正影響證據的爭議, 如要求重要文件或證詞。 當你提出檔案時, 要寫出一份簡便、 包裝的簡報, 包括認證交換工作。 強調比例、 相关性和任何不公開的偏見 。 應警告客戶, 动议的實驗可能要花上千美元, 可能拖上幾周或幾個月。 另外, 考慮法院可能命令輸失方支付現的当事方的費用, 以第37(a) (5) 条规则。 此可能的懲罰可以讓雙方早日解決爭議。

管理电子探索爭議

電子發現(ESI)是衝突的主要根源。 爭議常常涉及電子搜索的范围、制作格式(例如原生對靜態影像)、元数据保存以及資料回收成本。 要解決問題,律師們應該早點合作,先就探查計劃:商定保管人、日期範圍、搜索条款,以及意外特權豁免的背後協議(按联邦證件規則502),如果成本是值得关注的,就考慮使用預測的編碼(技術協助審查)來降低審查費用。當一方拒絕以可用格式制作ESI時, 可能就應該提出強迫动议, 但法院日益期待各方在沒有司法手持權的情况下, 完成這些細節。 塞多納會議為电子探索合作提供了极好的指南,而很多法官現在都在其案件管理命令中采纳了这些原则。 积极主动地處理电子探索問題的律師通常避免最耗時的爭議。

保留私密權與文件

律師必须确保客戶知道不要跟律師和客戶關係以外的任何人討論案件策略。當保密材料被意外披露時,立即要求按照第26(b)(5)(B)条规则或适用的抓回协议返还。另外,要保持详细的争议日志:對每一個有爭議的問題,要注明要求的日期、反對、试图解决的意向和任何法院裁决。如果争议再现,在發現动议和審判中,此日志將是無價之寶。有些律師使用电子表格或案件管理軟體來追蹤每項争议,這也有助于為法院编写簡介。 此外,在案件初期,要考慮保密令或保护令,以防止敏感信息泄露,从而在以后可以减少特權爭。

酌情寻求制裁

揭發的滥用行为,例如未保存、不实的回答或一再的阻挠—— 戰士根据第37条规则的制裁。當對方的行為令人发指時,律師就應毫不犹豫地寻求补救。制裁可以包括罚款、不利推论或甚至解雇。然而,制裁动议是重炮;只有在存在明显的不忠或偏见的情况下才使用;客戶应当明白,如果法院本身发现要求是报复性或过分激怒,寻求制裁可能反射。制裁的标准往往很高:移動方必须表明另一方的行为没有实质性理由。但是,有确凿根据的不遵守情事史可以打折扣。在极端情况下,不履行判决或有偏见的解雇可能是适当的,特别是在一黨篡改关键证据或一再违反法院命令的情况下。

客戶端提示

客戶是資訊的主要来源,

您在探索过程中的作用

客戶的首要責任是了解訴案的控股。 一旦合理預期了訴案, 您必須保存所有相關的文件和資料, 包括電子郵件、短信、語音郵件、社交媒體文章、數位檔案。 若不這樣做, 將會受到強暴制裁。 和您的律師合作, 向所有的員工和IT 工作人员發出一份书面扣留通知。 在您的律師說安全之前, 不要刪除任何資料。 另外, 通知您的法律團隊任何自動刪除政策, 如電子郵件保留設定或云存储自動清理, 以便中止。 客戶應指定一個單位的聯絡人, 以避免混淆, 并确保连贯的通訊。

文件保存和收藏

客戶應盡快收集回應性文件。 但不要自行選擇要產生的檔案。 讓您的律師決定要產生什麼相關和特權。 當收集、保存中繼資料( 日期、 作者、 修改) 和監控鏈時。 如果您使用雲端服務或第三方應用程式, 請通知您的律師, 以便他們可以向提供商發佈保全要求。 您收集的越早, 就越不可能會有關乎失蹤或變更證據的爭議。 客戶們也應該知道, 甚至會有暫存檔案、 缓存版本和備份磁帶的關聯。 法醫學家可以協助确保任何東西都不會被漏掉。 妥善保全的成本幾乎總比辯護衛衛衛衛衛衛衛衛衛衛衛護運動的代言的代言成本要低。

應答探索要求

當你收到發現要求時, 你 要 和律師 一起 仔細 讀取 。 誠實 所 有 的 和 你 不 有 的 。 如果 要求 過於 寬大 、 或 過於 重 、 你 的 律師 、 便 要 反對 、 仍 要 認清 你 可以 作 哪些 、 不 過於 難 的 。 提供 完整 、 准确 的 信息 、 半 實 或 漏漏漏 、 使 爭論和 制裁 升级 。 如果你們不確定 需要 、 改 或 隱藏 任何 的 文件 、 請問 。 客戶 也 要 豫備 後續 要求 、 永 不 假設定 、 使 初次 的 、 也 不 可 使 應 履行 全部 的 义务 。 、 規定 的 、 要求 、 等 等 、 人 若 知道 或 、 或 或 、 或 或 、 、 或 或

跟你的律師交流

開放、 及时與 你 的 律師 通訊 是 避免 發現 爭論 的 最好 方式 。 任何 發現 成本 或 範圍 的 關注 、 都 要 早 早 報 。 如果您直接 接到 傳票 或 要求 、 請立即 轉告 律師 、 不 自己 回答 。 如果您得知 员工 可能 作 欺騙 、 或者 發現 特權文件 意外 發出 、 請提醒 律師 。 积极主动 的 客戶 是 發現 驚恐 的 唯一 有效 解藥 。 客戶 也 要 問 發現 時間 和 預算 。 了解 哪些 有助于 管理 焦慮 、 防止 造成 錯誤 的 急迫候 。 如果您感到 過重 、 請請請您律師 优先 。

病人和合作社

發現往往是案件最長且最乏味的阶段。即使有最優秀的計劃,也會有爭議。客戶應該相信律師的判斷,在何時和何時可以做出妥协。 保持耐心和合作性,而不是和對方對抗,會更容易解決。法院會偏向于那些愿意接受合理要求的当事方,而这种善意可以在审判或和解后支付股利。客戶們也應該避免在社交媒體或電子郵件中向反對的律師發出挫折感,因为这些通訊可以對他們不利。 相反,您的法律團體可以用专业的方式對他們發表擔心。

探索性争端的替代争端解决

當各方不能达成一致,而且都想避免正式动议時,其他的纠纷解決方法可以有所幫助。很多聯邦法官現在將發現纠纷提交地方法官,而地方法官將舉行非正式會議,并做出記錄。這比完全动议的實驗要快,更便宜。有些法院也提供早期中立的評估或使用特殊師來處理复杂的e-disovery 問題。如果律師感到纠纷需要第三方介入,他們就應毫不猶豫地要求這些選擇。特別的師傅在涉及大量ESI、元學或需要詳細審查的特權爭議案中可能很值。 特殊師傅的價格通常由当事方共同承担,但如果它能防止诉讼的周長,那就可能很值得。 各方也应当考虑只注重於發現的调停:經過訓的调停人常常可以促进法官不會下令的妥协。

管理探索的技术和工具

現代科技可以大大降低爭議的頻率和嚴重性。 e-disovery 平台, 如相对性、 Everlaw 或 Logikculll 等, 可以更快速地審查、 自動特權標籤 以及透明製作紀錄。 人工智能工具可以辨別模式, 預測哪些文件可能會有爭議。 雙方都可以從商定的搜索期协议和技术協助審查中获益, 它們提供了客观、 合理的方法來縮小範圍。 當律師合作使用這些工具時, 通常可以在他們找到法官之前解決格式和範圍爭議。 此外, 安全文件入口等合作工具可以簡化材料的交流, 提供審查記錄, 顯示文件的製作。 客戶應做好在做好前期投資資。 避免拖拖拖的動操作和延的节省往往遠超過費。 問你的律師, 如何确保科技投資資資率與案件價相持平。

法院在发现争端中的作用

法官在管理發現方面发挥着日益积极的作用,特别是在复杂案件中。很多地区法院都有要求当事方尽早提交發現計劃并迅速報告任何爭議的常设命令或案件管理計劃。有些法官定期召开地位會議,以監督發現的進步。當争端傳到法院時,法官可以下令听证、由法官作出口头裁决或安排案情简报。近些年,法官不太容忍發現的滥用,更愿意实施制裁。例如,2015年的《联邦法例》修正案明确鼓励法院转移不相称的發現要求的成本。律師們應該承認法院是资源而非對手。如果發現的爭論真的棘手,要求法官召集會議,就可很快解決。然而,法官們也期望当事方能努力先解決問題。 一個有良好心力的律師,如能表達出意見的律師,就能赢得法院的信任。

避免发现争端的最佳做法

任何策略都不能消除所有爭議,

  • 早點進入發現計劃。 案件開始時, 各方應該會面, 就權限紀錄和抓回協議的範圍、格式、期限和程序达成一致。 详细的第26(f) 條報告可以防止數月的爭吵。
  • 使用標準形式的反對 。 [[FLT: 1] 使用過量的锅式反对會引來法院審查, 并放棄有效的辯論。 许多法院現在要求当事方具体說明每项反對, 并解釋其适用的原因 。
  • [ [FLT: 0] 成比例。 [FLT: 1] 不提供每份可能的文件的要求; 專注實際上需要什麼來證明您的聲明或辯護。 考慮與爭議量相關的費用 。
  • 迅速回覆。 [[FLT: 1] 即使您需要延期, 也提前通知。 逾期回覆是背信棄義的紅旗, 可能會使您放棄反對 。
  • 使用美國律師協會所支持的合作發現框架[。
  • 或未提供特權登記錄, 在提出申請前接聽電話。 法庭會欣賞那些在沒有司法介入的情况下處理小問題的各方。
  • 教育你的客戶。 [[FLT: 1] 確保客戶了解不遵守規則、期限和后果。 知情的客戶不太可能引起意想不到的欺騙。 提供一份發現义务的书面摘要, 定期檢查 。
  • 使用發現預算。 [[FLT: 1] 追蹤成本, 并依每期的重點分配資源。 預算可以幫助律師和客戶決定哪些爭議值得爭取 。
  • 反共陷阱。 [[FLT: 1] 例如, 如果案件涉及商業秘密, 請提前商議保護令。 如果一方有違守紀律的歷史, 請從開始記錄所有交互作用 。

律師和客戶可以把注意力放在案情上,

結 论

公民發現爭議是不可避免的,但這並不需要讓您出軌。 有效的交流、深刻理解比例和特權,以及策略性地使用動議可以不浪費時間或錢而解決大部分衝突。對客戶而言,合作、誠實和耐心是不可或缺的。通过合作和运用正確的工具,律師和客戶可以高效地處理發現爭議,并讓案件走向公平的解決。關鍵是积极主动而不是反應性。不管是通過早期的計劃、技术,還是替代性的爭議解決,目標都是把從戰場上的發現轉變成一個能為真相服務的富有成效的交易。

需要更详尽的指南,可參考《联邦民事诉讼法》[、美国律师协会[的審查实务指南,并研究主要诉讼公司提供的实际提示,如] Priskauer。