چگونه برای مدیریت انطباق تنظیم مقررات در طول کسب و کار

درک چشم انداز تنظیم کننده در M&A

کسب و کار رتبه در میان پیچیده ترین معاملات یک شرکت می تواند انجام دهد و انطباق قانونی اغلب عامل شکست یا شکست است برای شناسایی و پاسخگویی به تعهدات نظارتی می تواند منجر به جریمه چند میلیون دلاری، تاخیر معامله، یا معاملات مسدود شده مستقیم شود.

محیط نظارتی در طول خرید، دامنه های چندگانه را لمس می کند: قانون ضداعتماد، قانون کار، استانداردهای زیست محیطی، حقوق مالکیت معنوی و الزامات خاص صنعت. هر حوزه قضایی لایه پیچیدگی خود را اضافه می کند. شرکت جذب باید وضعیت انطباق هدف را ارزیابی کند و برنامه ریزی برای ادغام یا اصلاح هر شکاف.

یک رویکرد انضباطی برای انطباق بیش از کاهش ریسک قانونی است.از ارزش معامله محافظت می کند، شهرت را با تنظیم کنندگان و مشتریان حفظ می کند و پایه ای برای برتری عملیاتی بلند مدت ایجاد می کند که انطباق را به عنوان یک اولویت استراتژیک به جای یک تمرین چک جعبه به طور مداوم به ادغام های نرم تر و بازده بالاتر در سرمایه گذاری های خرید خود می پردازد.

مقررات پیش داوری با توجه به دینداری

پایه هر کسب سازگار یک بررسی کامل تنظیم کننده است.این فرایند نشان می دهد بدهی های بالقوه، تصویب های لازم و خطرات ادغام که می تواند معامله را از بین ببرد یا هزینه های پنهان ایجاد کند.یک طرح محکم و سخت برای تلاش باید دامنه های کلیدی زیر را در عمق پوشش دهد.

ضد اعتماد و تحلیل قانون رقابت

بسیاری از حوزه های قضایی نیاز به اطلاع رسانی و تایید از مقامات رقابت قبل از معامله دارند [در ایالات متحده، قانون هارت-Scott-Rodino (HSR) پرونده های مربوط به معاملات بیش از آستانه های خاص را که سالانه تنظیم می شوند، کمیسیون تجارت فدرال (FTC) و وزارت دادگستری (DOJ) بررسی می کند تا از عوارض ضد اتحادیه اروپا جلوگیری کند.

برای ارزیابی ریسک ضداعتماد، هر دو شرکت باید سهم بازار، پویایی رقابتی و همپوشانی های عمودی بالقوه را ارزیابی کنند.این شامل تعریف محصول و بازارهای جغرافیایی مربوطه، تجزیه و تحلیل سطح غلظت با استفاده از ابزارهایی مانند شاخص HerFindahl-Hirschman (HI) و ارزیابی موانع برای ورود.

اگر این معامله مسائل مهم رقابت را مطرح کند، طرف ها ممکن است نیاز به پیشنهاد درمان هایی مانند شیرجه دارایی، تعهدات مجوز یا تعهدات رفتاری برای تضمین تایید قانونی داشته باشند.در برخی موارد، مقامات ممکن است نیاز به خریداران یا نظارت بر اعتماد دارند.هزینه ها و زمان بندی های مرتبط با این درمان ها باید قبل از امضای آن به اقتصاد معامله تبدیل شوند.

برای کسب و کارهای مرزی، هماهنگی بین مقامات رقابتی متعدد اغلب مورد نیاز است. ادغام دو شرکت چند ملیتی می تواند نیاز به ترخیص از FTC، کمیسیون اروپا، کمیسیون رقابت هند، و شورای اداری برزیل برای دفاع اقتصادی (CADE)، هر کدام با روش های متمایز، جدول زمانی و الزامات اطلاعات.

حفظ حریم خصوصی داده ها و سازگاری امنیت سایبری

مقررات حفاظت از داده ها مانند مقررات حفاظت از داده های عمومی (GDPR) در اتحادیه اروپا و قانون حریم خصوصی مصرف کننده کالیفرنیا (CCPA) در ایالات متحده تعهدات سختگیرانه ای در مورد چگونگی جمع آوری اطلاعات شخصی، پردازش و انتقال داده ها در طول یک خرید، خریدار به ارث می برد شیوه های مدیریت داده های هدف، از جمله هر گونه نقض گذشته یا نقض نظارت شدید، که در بخش های مالی قابل توجه است، به خصوص داده های مالی، و یا مالی گسترده است.

با توجه به تلاش باید سیاست های حفظ حریم خصوصی هدف، مکانیسم های رضایت، روش های دسترسی به اطلاعات، تاریخ نقض و موافقت نامه انتقال داده های مرزی را بررسی کند.شرکت جذب کننده باید ارزیابی کند که آیا هدف دارای یک قرار ملاقات معتبر حفاظت از داده ها (DPO) است که در آن مورد نیاز است و آیا ارزیابی های مربوط به حریم خصوصی برای فعالیت های پردازش با ریسک بالا انجام شده است.

امنیت سایبری به همان اندازه مهم است.برنامه پاسخ حادثه هدف، برنامه مدیریت آسیب پذیری، گواهینامه های امنیتی (مانند ISO 27001 یا SOC 2) و هر گونه حوادث امنیتی گذشته باید در معرض هدف قرار گرفتن در معرض باج افزار، حملات زنجیره تامین و تهدیدات داخلی را بررسی کند.اگر هدف در گذشته دچار نقض مواد شده است، خریدار باید علت ریشه، و مراحل رسیدگی به پرونده یا رسیدگی های قضایی را درک کند.

پس از ارزیابی، خریدار باید اطمینان حاصل کند که فعالیت پردازش داده ها همچنان مطابق با قوانین قابل اجرا است، این اغلب شامل به روز رسانی اطلاعات حریم خصوصی، آسیب رساندن به برنامه های حفظ داده، اجرای کنترل های امنیتی یکپارچه و انجام ارزیابی های اثر حریم خصوصی مشترک برای فعالیت های پردازش ترکیبی است.

محیط زیست، بهداشت و ایمنی سازگاری

بدهی های زیست محیطی می تواند قرار گرفتن قابل توجه مالی و شهرت برای یک شرکت خرید را ایجاد کند.با توجه به تلاش باید انطباق هدف با مقررات زیست محیطی، از جمله مدیریت زباله، انتشار گازهای گلخانه ای، تخلیه آب و رسیدگی مواد خطرناک را ارزیابی کند.

بازرسی های سایت برای تاسیسات با عملیات صنعتی یا نگهداری املاک و مستغلات ضروری است. فاز I و مرحله II ارزیابی سایت های محیط زیست می تواند خاک یا آلودگی آب زیرزمینی را کشف کند، آزبست ها، رنگ سرب، مخازن ذخیره سازی زیرزمینی یا سایر خطرات فیزیکی. خریدار همچنین باید افشای آب و هوا هدف را ارزیابی کند و آیا با تعهدات نظارتی تحت چارچوب های نوظهور مانند دستورالعمل توسعه پایدار شرکت اتحادیه اروپا (CS) یا قوانین آب و هوا.

رعایت بهداشت و ایمنی به همان اندازه مهم است، به ویژه در تولید، ساخت و ساز، انرژی و تدارکات.بررسی ایمنی و بهداشت شغلی هدف (OSHA) یا سوابق معادل، آسیب و نرخ بیماری، برنامه های آموزش ایمنی و هر گونه نقل و یا مجازات ضعیف می تواند مسائل سیستمیک را نشان دهد که ممکن است منجر به حوادث آینده، جریمه ها، و یا شکایت های اتحادیه شود.

قانون کار و اشتغال

بدهی های مربوط به اشتغال یکی از رایج ترین غافلگیری ها در کسب و کار است.با توجه به تلاش باید طبقه بندی کارکنان هدف (کارگران در مقابل پیمانکاران مستقل)، حقوق و شیوه های ساعتی، پرداخت بیش از حد، سیاست های ترک و انطباق با قوانین مهاجرت را بررسی کند.

بررسی تمام موافقت نامه های اشتغال، از جمله بندهای غیر صلاحیت، توافق نامه های غیر محرمانه، و مقررات کنترل تغییر، تعیین کنید که آیا هر کارمند کلیدی دارای موافقت نامه های حفظ یا حق بیمه است که توسط خرید ایجاد می شود. ارزیابی انطباق هدف با توافق نامه های جمعی، روابط اتحادیه، و هر گونه اختلافات کارگری یا اتهامات ناعادلانه کار.

در کسب و کارهای مرزی، تفاوت در قانون اشتغال در حوزه قضایی باید به دقت مورد توجه قرار گیرد، به عنوان مثال، دستورالعمل حقوق دریافت شده اتحادیه اروپا (ARD) به طور خودکار کارکنان و شرایط موجود خود را به کارفرمای جدید در بسیاری از کشورهای عضو انتقال می دهد.

بررسی های تنظیم مقررات بخش-Specific Regulation

صنایعی مانند خدمات مالی، خدمات بهداشتی، انرژی، مخابرات و دفاع به شدت تنظیم شده و اغلب به تصویب های اضافی نیاز دارند.هر بخش دارای چارچوب نظارتی خود، الزامات مجوز و مقررات کنترل تغییر است که باید در طول تلاش های قانونی مورد توجه قرار گیرد.

در خدمات مالی، بانک ها باید از مقامات بانکی مانند فدرال رزرو، دفتر Comptroller از ارز (OCC) یا بانک مرکزی اروپا قبل از تغییر کنترل، فرآیند درخواست می تواند ماه ها طول بکشد و نیاز به اطلاعات دقیق در مورد به دست آوردن شرایط مالی، مدیریت تیم و طرح کسب و کار.

در مراقبت های بهداشتی، خریدها ممکن است نیاز به بررسی توسط بدن مانند دفتر بازرس عمومی (OIG) برای انطباق مقررات ضد کاهش، مراکز Medicare &؛ خدمات Medicaid (CMS) برای ثبت نام ارائه دهنده، و کمیسیون تجارت فدرال برای مسائل مربوط به تمرکز بازار، HIPAA و انطباق امنیتی باید به طور کامل مورد بررسی قرار گیرد، به ویژه اگر هدف کنترل اطلاعات حفاظت شده (PH).

یک چک لیست جامع از تمام مجوزها، مجوزها، گواهینامه ها و ثبت های انجام شده توسط هدف ایجاد کنید. تأیید کنید که آنها در حال حاضر، معتبر و قابل انتقال هستند. برخی از مجوزها ممکن است بدون رضایت قانونی قابل اختصاص نباشند، و به خریدار نیاز دارند برای درخواست جدید یا به دنبال تعامل اولیه با تنظیم کنندگان بخش، شرایط زمانی، و هر گونه موانع بالقوه برای بستن.

مشارکت در مقامات نظارتی اولیه

ارتباط فعال با تنظیم کنندگان می تواند از سوء تفاهم ها جلوگیری کند و در معاملات پیچیده، این روش رایج است که مواد پیش از تایید را ارسال کند یا راهنمایی غیررسمی را قبل از یک پرونده رسمی درخواست کند.این روش به طرفین اجازه می دهد تا مسائل بالقوه را زود شناسایی کرده و قبل از شروع ساعت تنظیم کننده به کار خود بپردازند.

هنگامی که تنظیم کنندگان درگیر، آماده سازی یک توصیف روشن و جامع از معامله، منطق استراتژیک آن، و چگونه آن را تحت تاثیر رقابت، مصرف کنندگان، و یا منافع عمومی است. ارائه داده های پشتیبانی، از جمله برآورد سهم بازار، تمرکز مشتری و پیش بینی های بهره وری.

حفظ شفافیت در طول فرآیند، اعتبار را ایجاد می کند و احتمال تحقیقات طولانی مدت یا درخواست های دوم را کاهش می دهد.اگر مقامات نگرانی را شناسایی کنند، طرف ها ممکن است فرصتی برای پیشنهاد درمان یا شرایط مذاکره داشته باشند.

برای معاملات مرزی، هماهنگی بین مقامات متعدد ضروری است. آژانس های مختلف ممکن است نیاز به همپوشانی یا تعارض داشته باشند و زمان ثبت پرونده ها باید به دقت مدیریت شود تا از یک حوزه قضایی که تحت تأثیر تصمیم های دیگر قرار می گیرد، اجتناب شود.یک تیم امور نظارتی اختصاصی، که اغلب توسط مشاور خارجی در هر حوزه قضایی مربوطه پشتیبانی می شود، می تواند این فرآیندهای موازی را به طور موثر مدیریت کند.

توسعه یک برنامه یکپارچه سازی انطباق

هنگامی که تاییدیه های قانونی تضمین می شود، کار واقعی شروع می شود: ادغام برنامه های انطباقی به خوبی طراحی شده تضمین می کند که نهاد ترکیبی از طریق مرزهای قانونی از روز اول کار می کند.این برنامه باید سیاست ها، روش ها، آموزش، نظارت و حکومت را به شیوه ای ساختار یافته و فاز شده مورد توجه قرار دهد.

هماهنگ سازی سیاست ها و رویه ها

شرکت های به دست آوردن و هدف احتمالاً دارای کدهای مختلف رفتار، سیاست های ضد فساد، رویه های افشا کننده، دستورالعمل های انطباق و ساختارهای گزارش هستند.یک تجزیه و تحلیل شکاف باید این اسناد را در برابر استاندارد بالاتر یا محدود ترین الزامات قانونی مقایسه کند و مجموعه ای از سیاست های یکپارچه ایجاد کند که برای کل سازمان کاربرد دارد:

• ضدبرکسی و ضد فساد (FCPA، بریتانیا Bribery Act، قوانین ضد فساد محلی)
• کنترل صادرات و انطباق تحریم ها (OFAC، رژیم های تحریم اتحادیه اروپا)
• استانداردهای زیست محیطی، بهداشت و ایمنی (EHS) و گزارش الزامات
• تجارت خود، تعارض منافع و سیاست های سرگرمی و سرگرمی
• افشای مواد معدنی تعارض و شفافیت مدرن بردگی
• برنامه های حفظ حریم خصوصی داده ها و سوابق
• استانداردهای مدیریت مسئولیت پذیری و فروشنده

سیاست های حفظ سند نیز باید هماهنگ باشند، به ویژه هنگامی که تعهدات قانونی یا کشف به دلیل رسیدگی های جاری و یا تحقیقات قانونی در محل قرار می گیرند، مشاور حقوقی باید تمام تغییرات سیاست را بررسی کند تا اطمینان حاصل شود که آنها مطابق با الزامات قانونی در هر حوزه قضایی که شرکت ترکیبی در آن عمل می کند، سیاست ها باید توسط هیئت مدیره یا کمیته انطباق تعیین شده قبل از رول تایید شود.

آموزش پذیرش

کارکنان هر دو سازمان باید انتظارات انطباق جدید را از روز اول درک کنند. ماژول های آموزشی مبتنی بر نقش را که مهم ترین خطرات مربوط به هر تابع را پوشش می دهند، توسعه دهند، به عنوان مثال، تیم های فروش باید تازه واردان را در قوانین ضدبربری و قانون رقابت دریافت کنند، تیم های مالی نیاز به آموزش در مورد تعهدات ضد پول (AML) دارند و کارکنان IT نیاز به راهنمایی دقیق در مورد داده ها و نیازهای حریم خصوصی دارند.

آموزش باید قبل یا بلافاصله پس از تاریخ بسته بندی تحویل داده شود تا از شکاف های پوشش جلوگیری کند.استفاده از ترکیبی از جلسات زنده برای نقش های پرخطر، دوره های یادگیری الکترونیکی برای آگاهی عمومی گسترده و مواد نوشته شده برای نرخ تکمیل مرجع و درک آزمون از طریق ارزیابی باید برنامه ریزی شده و یا هر زمان که تغییرات نظارتی قابل توجه رخ می دهد، و استخدام های جدید باید آموزش کامل به عنوان بخشی از کلاس خود را.

برای کسب و کارهای چند ملیتی، مواد آموزشی باید به زبان های محلی ترجمه شوند و برای تفاوت های فرهنگی و حقوقی سازگار شوند.در نظر بگیرید که با استفاده از یک سیستم مدیریت یادگیری (LMS) که می تواند آموزش و پرورش در همه نهادهای و حوزه های قضایی را ارائه و پیگیری کند.

رهبری و حکومت انطباق

به وضوح مشخص کنید که مسئول انطباق در سراسر نهاد جدید است، این ممکن است شامل حفظ افسر انطباق هدف، منصوب کردن یک رهبر جدید از سازمان به دست آوردن، یا ایجاد یک مدل دولتی مشترک است که بر بهترین استعداد از هر دو شرکت می چرخد. کمیته انطباق با نمایندگان از قانونی، ریسک، مالی، منابع انسانی و عملیات می تواند نظارت، اولویت بندی منابع و مسائل مادی را برای هیئت مدیره افزایش دهد.

توانمندسازی تابع انطباق با منابع کافی، از جمله بودجه، کارکنان و ابزارهای تکنولوژی. استقلال از فشار کسب و کار برای اجرای موثر بسیار مهم است. افسر ارشد انطباق (CCO) باید به طور مستقیم به مدیرعامل یا کمیته حسابرسی هیئت مدیره گزارش دهد و بدون دخالت، مجوز تحقیق و افزایش نقض را داشته باشد.

ادغام تکنولوژی انطباق و سیستم

تکنولوژی نقش کلیدی در انطباق مقیاس پذیری در یک سازمان بزرگتر ایفا می کند.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ت.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.چ سیستم های سیستم های مدیریت پرونده، سیستم های سیستم های سیستم های مدیریت پرونده، سیستم های گرم و چه برای ایجاد یک زیرساخت های انطباقی واحد انطباقی واحد یکپارچه سازی یکپارچه سازی یکپارچه سازی یکپارچه سازی یکپارچه سازیِ واحد لازم است.

مدیریت، ریسک و انطباق (GRC) نرم افزار می تواند ردیابی حوادث، ارزیابی ریسک، مدیریت سیاست و گزارش را ساده کند. پیاده سازی یک پلت فرم GRC در سراسر نهاد ترکیبی، دید زمان واقعی را در وضعیت انطباق فراهم می کند و اجازه می دهد تا گزارش های مداوم به مدیریت ارشد و ادغام سیستم را به دقت برنامه ریزی شود تا از از دست دادن سوابق تاریخی یا قطع فعالیت های نظارت مداوم جلوگیری شود.

نظارت و حسابرسی پس از آن

انطباق در جدول بسته بندی پایان نمی یابد، نهاد ترکیبی باید سیستم های نظارت مداوم را برای تشخیص و تصحیح نقض قبل از افزایش آنها ایجاد کند. حسابرسی منظم کمک می کند تا تأیید کند که سیاست ها دنبال می شوند، کنترل ها به طور موثر عمل می کنند و خطرات در سطوح قابل قبول باقی می مانند.

پیاده سازی ابزارهای نظارت مستمر

تکنولوژی می تواند به طور چشمگیری اثربخشی نظارت بر انطباق را بهبود بخشد. نرم افزار Deploy GRC برای ردیابی تغییرات نظارتی، مدیریت حوادث، تست کنترل خودکار و تولید گزارش برای ذینفعان داخلی و خارجی.استفاده از تجزیه و تحلیل داده ها و هوش مصنوعی برای پرچم گذاری معاملات غیر معمول، دسترسی غیر طبیعی به داده های حساس، تدارکات یا الگوهایی که ممکن است نشان دهنده تقلب یا فساد باشد.

برای کسب چند ملیتی، در نظر گرفتن استفاده از داشبورد انطباق متمرکز است که جمع آوری داده ها از تمام شرکت های تابعه، واحدهای کسب و کار، و جغرافیا سنجی های داشبورد باید شامل نرخ های تکمیل آموزش، حجم گزارش گرم، یافته های حسابرسی، پرونده های نظارتی و شاخص های خطر کلیدی باشد.این دید زمان واقعی را به وضعیت انطباق در سراسر سازمان فراهم می کند و کمک می کند تا توجه رهبری بر بالاترین مناطق خطر تمرکز کند.

ابزارهای نظارت خودکار همچنین می توانند برای ارسال هشدار در هنگام شناسایی شکست های کنترل، فعال کردن اقدام سریع اصلاحی، پیکربندی شوند.برای مثال، یک سیستم تدارکات می تواند برای معاملات پرچم با اشخاص ثالث با ریسک بالا بر اساس بررسی تحریم ها یا چک های رسانه های نامطلوب برنامه ریزی شود.

اجرای Post-Closing Adas

در سال اول پس از خرید، انجام یک حسابرسی جامع از عملیات هدف، تمرکز بر مناطق شناسایی شده در طول تلاش به عنوان افزایش خطر، شکاف های نظارتی و یا ضعف مواد باید کنترل های مالی، شیوه های حریم خصوصی داده، کنترل صادرات، روش های ضد فساد، انطباق EHS و هر گونه الزامات تنظیم مقررات خاص بخش را پوشش دهد.

حسابرسان خارجی یا تیم های حسابرسی داخلی بدون دخالت قبلی در کسب و کار برای اطمینان از تاییدیه و استقلال، یافته های حسابرسی باید در یک گزارش رسمی ثبت شود، با مالکیت روشن اختصاص داده شده برای هر آیتم تعمیر، سیستم ردیابی باید نظارت بر پیشرفت اصلاح و اطمینان حاصل شود که یافته ها در جدول زمانی توافق شده بسته شده است یافته های قابل توجه باید به کمیته حسابرسی هیئت مدیره و در جایی که لازم است برای تنظیم کنندگان.

علاوه بر حسابرسی های انطباق، بررسی انجام یک ارزیابی فرهنگی برای ارزیابی اینکه آیا فرهنگ انطباق هدف با ارزش های شرکت در نظر گرفته شده است، بررسی کارکنان، گروه های تمرکز و مصاحبه ها می تواند بینشی در مورد چگونگی درک خطرات و اینکه آیا ارتباط بالا از نگرانی ها وجود دارد، ارائه دهد.

ادامه دادن با تغییرات نظارتی

محیط های نظارتی به طور مداوم در حال تکامل هستند، قوانین جدید مانند قانون بازارهای دیجیتال اتحادیه اروپا، قانون شفافیت شرکت های ایالات متحده، یا قوانین افشای آب و هوا SEC می تواند تعهدات انطباق تازه ای را بر روی واحد مشترک به هشدارهای نظارتی از آژانس های مربوطه، پیوستن به انجمن های صنعت که نظارت بر تحولات نظارتی، و حفظ ارتباط منظم با مشاور خارجی برای اطلاع ماندن.

ارزیابی ریسک انطباق دوره ای باید برای شناسایی خطرات نوظهور مرتبط با خرید، مانند تغییرات در پایگاه مشتری هدف، حضور جغرافیایی، خطوط محصول یا مدل عملیاتی انجام شود.به روز رسانی برنامه انطباق، سیاست ها، آموزش و نظارت بر کنترل بر اساس.یک چهارم یا نیمه حاضر چرخه بررسی انطباق تضمین می کند که این برنامه همچنان ادامه دارد و موثر است.

مدیریت پذیرش مشترک در خرید

حتی با برنامه ریزی دقیق، برخی از مسائل مربوط به انطباق در معاملات، آگاهی از این مشکلات می تواند به شما کمک کند تا از آنها اجتناب کنید یا تاثیر آن را کاهش دهید.

• تلاش کامل به دلیل : پرش مناطق مانند مسئولیت زیست محیطی، رعایت قانون کار، و یا حقوق مالکیت معنوی می تواند منجر به هزینه های غیرمنتظره و تاخیر معامله همیشه فراتر از داده های مالی و عملیاتی.
• تشخیص تفاوت های فرهنگی [FLT 1]: فرهنگ انطباق هدف ممکن است به طور قابل توجهی از خود شما متفاوت باشد.
• ادغام سیستم های انطباق در اوایل [FLT 1]: اگر هر نهاد پس از بستن، سیستم های انطباق جداگانه عمل می کند، گزارش تقسیم می شود، افزایش تکراری، و خطرات نظارتی ممکن است از دست رفته در ادغام تکنولوژی در اوایل فرآیند.
• نظارت بر مقررات : برخی از صنایع، به ویژه در فن آوری، مراقبت های بهداشتی و خدمات مالی، با بررسی شدید ضداعتماد مواجه می شوند که نمی تواند تجزیه و تحلیل های دقیق اقتصادی را برای توجیه معامله خود آماده کند ممکن است با تحقیقات طولانی مدت یا غواصی اجباری مواجه شوند.
• ریسک یکپارچه سازی داده ها : ادغام پایگاه های مشتری، سوابق کارمند، یا داده های عملیاتی بدون رضایت مناسب و نقشه برداری می تواند قوانین حریم خصوصی را نقض کند و منجر به جریمه های قابل توجهی شود.برنامه همه فعالیت های ادغام داده با حریم خصوصی و امنیت در ذهن.
• ریسک های شخص ثالث [FLT 1]: تامین کنندگان هدف، توزیع کنندگان و شرکای سرمایه گذاری مشترک ممکن است در معرض قرار دادن واحد ترکیب برای خطرات انطباق، از جمله فساد، نقض تحریم ها و یا سوء استفاده از کار شخص ثالث به دلیل تلاش پس از افشای به عنوان یک اولویت.
• در رکورد ناکافی نگه داشتن : شکست به سند بررسی های دقیق، ارتباطات تنظیم کننده، سوابق آموزش و نتایج حسابرسی می تواند شرکت را در صورت بررسی های نظارتی بعدی یا دادرسی آسیب پذیر کند.

ایجاد یک فرهنگ طولانی مدت برای انطباق

انطباق تنظیم مقررات در طول یک خرید یک تمرین یک طرفه نیست، هدف نهایی این است که فرهنگ انطباق را در سراسر سازمان جدید قرار دهید – یکی که مدت ها پس از تکمیل ادغام ادامه دارد، این نیاز به تعهد رهبری پایدار، ارتباطات روشن و سازگار دارد و تمایل به اجرای استانداردهای در تمام سطوح کسب و کار است.

با جشن گرفتن پیروزی های اولیه، تایید قانونی موفق، نقاط عطف یکپارچگی صاف و نتایج حسابرسی تمیز باید در سراسر سازمان به اشتراک گذاشته شود تا حرکت و تقویت اهمیت انطباق را به طور عمومی تشخیص تیم ها و افرادی که رفتار انطباق نمونه ای را نشان می دهند یا در بهبود فرآیندها کمک می کنند.این تقویت مثبت به انطباق به عنوان بخشی از اصلی از چگونگی عملکرد شرکت کمک می کند.

تشویق کارکنان به افزایش نگرانی از طریق خط مشی ناشناس یا از طریق مدیران خود بدون ترس از تلافی جویی، فرهنگ قوی صحبت کردن یکی از موثرترین دفاع در برابر شکست های انطباق است. مدیران قطار در مورد چگونگی پاسخ به نگرانی های مناسب و چگونگی مدل سازی رفتار اخلاقی برای تیم های خود اطمینان حاصل کنید که سوت گیران تحت سیاست شرکت و قانون قابل اجرا محافظت هستند.

در نهایت، هر مرحله از فرآیند انطباق را مستندسازی کنید. سوابق دقیق از تلاش های قانونی، ارتباطات تنظیم کننده، برنامه های ادغام، تکمیل آموزش، نتایج حسابرسی و اقدامات اصلاحی یک مسیر حسابرسی ارزشمند برای تنظیم کنندگان، حسابرسان خارجی و به دست آوردن کنندگان آینده را ارائه می دهند. آنها همچنین به عنوان مرجع برای خریدهای آینده خدمت می کنند، کمک به سازمان شما در اصلاح رویکرد آن، شناسایی بهترین شیوه ها و اجتناب از تکرار اشتباهات.

با درمان انطباق قانونی به عنوان یک اولویت استراتژیک به جای بار، شرکت ها می توانند با اعتماد به نفس، به حداقل رساندن ریسک قانونی و مالی، و باز کردن ارزش کامل معامله.یک رویکرد انضباطی، یکپارچه و فرهنگی محور برای انطباق تبدیل آنچه که می تواند یک بدهی به یک مزیت رقابتی پایدار باشد.