公民發現是诉讼官-####8217中最有力的工具之一;武庫。 發現阶段可以決定案件是否有利地解决,或者是否以令人信服的證據記錄進行審判。 了解如何战略性地使用發現不仅揭示重要事實, 也迫使對方揭露薄弱點、致力于位置、以及提供有害文件。 執行時, 發現將原始信息轉換成支持你法律理論的合適的敘述, 削弱你的對手-##8217; 辯方, 并最终增强你在法官或陪審團面前的地位。

此指南超越了基本範圍, 提供每個重大發現工具的實際戰略。 您將學會如何起草精确的要求, 进行有效的證詞, 避免共同的程序陷阱, 以及利用現代诉讼中的电子儲存信息( ESI) 。 無論你是新合作者還是經過經驗的搭檔, 掌握這些技巧, 都會在案件的每一階段都給你一個可測量的邊緣 。

公民發現是什麼?

公民發現是官司的正當的预审程序, 由诉讼各方交流相關資訊與證據。 發現主要受聯邦民事诉讼規定(或相關州規定)的管轄, 旨在消除驚訝、爭議性小的問題, 使雙方能準備完整的案件。 規定旨在平整競爭場面, 要求各方在審判中披露自己所知道的而不是伏擊对方。

根據聯邦規定第26条至第37條, 發現包括數種工具:審訊(宣誓時的問題)、製作要求(文件、ESI和有形物)、承認要求(請一方当事人承認或否認事實)、以及證詞(宣誓時的活口證 ) 。 發現的範圍很廣:任何與某方有關的無偏重的物體; 要求或辯護, 以及與案件需求成比例。 2015年新增的這個比例標準要求法院考慮問題的重要性、爭議量、方約-8217; 資源以及提供資訊的負擔。

探險不必是繁琐的探險。當它做得很好, 它就成了一個集中的競爭, 取出你需要的東西, 並且保持成本的合理性。 了解每個工具的力學是朝向此目的的第一步。

比例和发现的范围

在啟動任何發現前, 您必須評估比例。 要求員工發送的每封郵件都幾乎是不相称的。 相反, 要求切合特定事實、 要求和辯護。 例如, 在违反合同的案件中, 要求就爭議中的具体合同期限进行交流, 而不是所有当事方之间的通信。 這可以減少反對參議者的阻力, 避免費時的強迫性动议。 良好做法是先用 [[FLT: 0] 的會議, 并授權 [[FLT: 1] 以商定搜尋條件、 日期範圍和保管人。

金鑰發現工具及如何有效利用它們

每個發現方法都有不同的目的。 结合它們來使用它們會全面描述事實。 下面我們來研究每個工具, 以及戰術建議, 以盡最大可能達到它的價值 。

审讯

審問是向對方發送的、必須宣誓回答的书面問題。 聯邦規定33將審問限制在25個(包括子部分 ) 。 州規通常都有相似的上限。 因為數量有限, 所以每個問題都必須數量 。

有效审讯的战略:

  • 問要發生重大事件的日期、位置和參與者。 強迫另一方提前對事件做出特定表達 。
  • 證人與文件。 [[FLT: 1] 標準辯論的介入可以問: ⁇ 8220; 認明所有知道第一伯爵所指控的事實的人, 并描述支持每項指控的文件。 ⁇ 8221; 這迫使全面審判, 防止後來出意外。
  • 使用複雜的問題。 有些司法管辖区要求分部分要分別計算。
  • 建立證詞的根據。 [[FLT: 1] 在手術證詞的問問表中使用調查答案。 如果一方 {} {} 8217; 书面答复與他們的證詞相矛盾, 您有強烈的彈劾材料 。

生产要求(文件及ESI)

文件要求是現代發現的支柱。 第34條允許您取得任何指定的文件, ESI, 或是與案件相關的有形物。 電子資料爆炸意味著目前大部分發現涉及掃描電子伺服器、 共享驅動器和雲封。

有效的文件要求技巧:

  • 避免像 Q 8220 ; 合同的所有文件。 Q 8221; 相反, 使用特定的时限、保管人和主题: Q 8220; John Smith在2020年1月1日至2023年12月31日期间发送或收到的所有信件,其中含有`履约保障 ' 或`warranty claim. ' ; Q 8221; ; John Smith在2023年1月1日至12月31日期间发送或收到的所有信件,其中含有`履约保障 ' 或`warranty claimes.
  • 要求中繼資料。 [[FLT: 1] 在ESI 重案里, 要求中繼資料, 如檔案建立日期、 作者、 以及修正歷史。 這可以顯示文件是什麼時候被建立, 而對方所說 。
  • 要求本地格式。 [[FLT: 1] 要求以本地格式制作(例如.docx,.xlsx,.pdf) 保留中繼資料, 并允许您使用相關性或Everlaw等工具搜索上千份文件 。
  • 包含特權紀錄要求。 [[FLT: 1] 在以特權理由扣留文件時, 需要一份详细的紀錄, 描述文件的作者、 收件人、 日期、 以及特權的根據。 這可以防止模糊的特權申述, 有助于您對不正確的申請提出抗議 。

欲了解更多關於电子探索最佳做法的指南, 請參考 EDRM 电子探索參考模型, 該模型提供了高效處理和審查ESI的框架。

接纳申请

根據第36條的入院要求,

如何最大化RFA:]

  • 問一下你對手不能合理否認的事實, 例如书面合同的執行或事件日期。 這可以省下審判時間, 使陪審團專注於爭議的問題。
  • 需要證明某產品有缺陷, 請承認此產品是由被告製造, 正常使用失敗, 以及失敗造成原告的傷痕。 即使被告否認部分問題, 他們的回應也會設計審判內容。
  • 使用简易判決工具。 一套承認可以建立無争议的事實紀錄,支持成功的简易判決动议。例如,如果被告承認违反合同要求的每一项要素,可能就不存在实质性事實留下的真正问题。
  • 強制對手。 如果他們否認後來證明的事實,

交存

投訴是最动态的發現方法。 您( 或是一個技術高超的審查人) 向證人發問, 并有法庭記者出席。 投訴者會鎖定證詞, 揭露證人行為失當, 也常常提供即決判決动议或審判的事實依据 。

最大效果的定位策略:

  • [ [FLT: 0] 大量地 預備 。 [[FLT: 1] 檢視所有已制作的文件、 所有調查答案、 以及相關證人先前的證詞。 建立一個详细概要, 上面有預先標記的證件 。
  • 問問問題。 [[FLT: 1] 起於 QQ8220; 告訴我你記得的關於 QQ8230; QQ8221; 或 QQ8220; 描述發生的事。 QQ8221; 關閉的問題讓證人提供短暫的回答, 可能不會產生有用的細節 。
  • 聽 見 、 追 趕 。 你 們 不 要 懼 怕 偏 離 你 的 略 度 。 若 有 見 證 說 出 驚 奇 的 話 、 你 們 要 钻 探 。 他 們 的 答 答 、 或 作 你 們 所 不 知 道 的 新 證 人 、 或 作 見 見 證 人 。
  • 由於反對方律師的辯論, 或指使證人不回答, 則有戰鬥計劃。 規則30(c)(2) 只允許以特權理由授權。 不要讓反對方律師以反對方式教導證人。
  • 以先前不一致的說法來形容。 [FLT: 1] 如果目擊者與先前的說法相矛盾( 如在審判性回答或信件中), 則與先前的說法對峙, 強制解釋。 這在審判中會造成毀滅 。

美國律師協會提供極好的證詞技術資源;

有效探索规划战略

發現成功不是因為直接發射表單的要求。 它需要一個符合您的案例理論的周密計劃。 以下策略會幫助您找到能傳達結果的工業。

早點制定探索計劃

在第一次要求被送达之前, 要建立主發現計劃。 列出您必須證明的聲明、 辯護和元素。 列出您需要支持每個元素的具体事實。 然后將這些事實映射到最能有效取得它們的發現工具。 例如, 如果您需要證明被告做了錯誤的描述, 您可能會撤销作證人的身份, 要求所有引用此描述的文件 。

早些與專家協調。 如果您已保留損失專家, 請問他們需要什麼檔案與資料來計算損失。 把这些要求纳入您的最后文件製作要求。 也考慮您是否需要注意到公司实体的規則 30( b)(6) 證詞, 以強迫組織指定代表來作特定議題的證詞 。

使用分阶段方法

而不是立刻為所有發現服務, 分期處理您的要求。 從審問和基本文件要求開始, 以便了解事實。 然後, 根據您所學到的, 進行有针对性的證詞。 證詞之後, 提供更多入學要求, 以鎖定關鍵的實際認證。 這個迭代方法防止您在不相關的區域浪費資源, 幫助您隨著新資訊的出現而調整您的策略 。

相遇,信仰善良

第26(f) 条规则要求当事方在案件早期會面并授權制定發現計劃。 利用這會面來商定搜尋條件、 保管人和日期範圍。 合作語氣通常會產生更快、 少爭議的發現。 如果您不同意, 請在詳細的信件中記錄您的立场。 如果您晚些需要法院命令, 法官會看到您已經做出真正的合作努力 。

從第一天開始保留檔案與ESI

發現最關鍵的方面之一是保存。 在控告提出後立即向自己的客戶發出一封訴求信。 信件應該指示員工保存所有相關文件, 包括電子郵件、即時訊息、黑訊和雲端檔案。 不保存會受到從不利推論到撤銷的強暴制裁。 要更深入地看強暴風險, 請參考[[FLT: 0]] 第37(e)条规则, 關於電子儲存的信息[[FLT: 1] 。

考慮比例和成本

不要追蹤成本比案件值還值的發現。 案件早期, 請與您的客戶討論預算 。 使用樣本技術 : 如果您需要檢視大量郵件, 請反對的律師提供一個隨機樣本( 如 100 封郵件) 以試驗其相关性 。 如果樣本收效甚微, 重新商討搜尋條件 。 法院對大量無監控的文件製作 , 日益反對將對方掩埋在不相關資料中 。

常见的陷阱和如何避免它們

也將成為最常見、最貴的陷阱。

過宽或波列普拉特要求

要求 QQ8220; 各方的通信 QQ8221; 幾乎肯定會引起反對。 反對的律師會認為要求既不是比例的, 也不是特別的。 過大的要求也邀請了對等的捕魚探險, 增加了每個人的QQ8217; 成本。 相反, 具体: QX8220; 原告和被告之间所有关于2024年2月1日的发票的通信 。 XX8221; 短小的要求更難反對, 也更容易执行。

忽略截止日期和放棄私密

錯過回答審問或入院要求的截止日期會使反對者或甚至視為入院者被免去。 建立一個包含所有發現期限的主曆。 內部提醒至少要在每一個截止日期前一周建立。 如果您需要展期, 請取得反對律師的书面同意或提前提出动议。 不要讓繁忙的排程造成放棄, 讓對方獲得自由的勝利 。

未能审查對方的產品

接收文件不是您义务的結束。 您必須及时檢查所產生的 [[ FLT: 0] 。 尋找文件空白 : 如果在電子郵件鏈中缺少一個重要證人, 可能會表示對資格的欺騙或特權的關注 。 請仔细檢查此特權紀錄; 質疑任何似乎太寬或不支持的項目 。 彻底審查可能會發現 & > 8220; 吸煙槍 - > 8221; 文件或您可以向法庭提出的不完全的製作模式 。

排解准备不足

無 細 的 證詞 是 災難 的 處方 。 你 冒著 失 失 了 關鍵 題 、 使 證人 避 過 難 的 疑問 、 或 未能 定下 證詞 。 向 同事 作 關鍵 的 證詞 。 帶上 所有相关 的 證據 、 熟悉 冷酷 。 證人 試圖 逃避 、 也 得 些 分 。

未能正确行使公有權

私密紀錄必須是 細節和 及时的。 如果您不小心拿出了 特权文件, 您可以放棄此權。 使用 爪子協議( 规则 502) 保護不被不小心放棄, 但不要完全依靠。 訓練您的審查團隊去查詢律師和客戶的通訊和工作產品。 提前標示特权文件會避免後來爭論是否該被保護 。

使用探索建立您的案例描述

發現是 QQ 8217; 不只是收集事實; 而是构建一個與法官或陪審團共鸣的故事。 你得到的每一份文件和每個證詞回答, 都應該被加入支持你案件理論的连贯的敘述中。

以 . [FLT: 0] 證實 中心主題。 [[FLT: 1] 例如, 在商業爭議中, 你的主题可能是被告持續不實的預估以提升銷售價。 每一次發現要求都應該旨在揭開那些不正確的檔案或證詞。 在證詞中, 問問一些問題, 突出原告所聽到的與內部文件所揭示的矛盾 。

[ [FLT: 0] 排序您的證據。 [FLT: 1] 按時間顺序排列關鍵文件及證詞片段。 建立事件時間表, 供您在相關的審查、開場陳述和結論中使用。 一個精心构建的時間表可以方便地跟隨案件, 并提高您的證據可信度 。

补充披露。 规则26(e) 要求您在得知先前的信息不全或不正確時, 补充初始披露和發現回覆。 使用此义务對您有利: 如果新的證據與先前的一個位置相矛盾, 請迅速披露, 并解釋它改變了畫面的原因。 這會顯示善意, 并讓法院知道 。

結 论

公民發現不是在審判途中可以忍受的旋轉動作。它是現代訴判的引擎。當你用戰略計劃、精確的起草和徹底的跟蹤來接近發現時, 你比一個把它當作文件的對手有重大的優勢。你會揭開支持你的案子的事實,揭穿你對手的弱点。 揭穿證據,鎖定供審判或彈劾的證詞。

記住要尊重比例和期限。 誠心合作, 但永遠不要為不完整或避開的回答而和解。 使用證詞來定下目擊者, 並且記錄下埋在電子郵件鏈和電子表格中的真相。 你通過掌握發現, 不只是為審判作準備, 並且在走進法庭之前很早就要积极地塑造結果 。