了解搜查和扣押案件的保管链

保管链是任何刑事诉讼中证据完整性的支柱,它代表了从扣押时起,通过每次处理、移交、分析和存储事件,追踪实物或数字证据直至法庭陈述的完整、有文件记载的线索,必须查明与证据互动的每一个人,并充分详细记录他们的行为,以证明证据没有被篡改、替换、篡改或污染,没有这种不间断的文件线索,检方无法履行证明在法庭上提交的证据与原先扣押的证据相同的责任。

在《第四修正案》管辖的搜查和扣押案件中,监管链具有双重目的,它认证证据,同时帮助证明证据是通过合法手段获得的,明确监管链的要求保护被告免遭不可靠的证据,并确保司法裁决以可核实的事实为依据,根据Cornell法律信息研究所[,这一链中的任何中断都会引起证据是否为它意图的证据以及证据是否仍维持在原状的问题。

刑事诉讼中监管事项链

检察机关有责任认证其试图引入的每一项证据,法院一般要求证明证据与收集证据时的条件基本相同,监管链文件满足了这一要求,提供了每个处理证据的人的可核查的叙述以及对其采取的每一项行动,在搜查和扣押方面,这一链条也与宪法保护相交,因为通过非法搜查获得的证据无论链条是否完整,都可能受到压制。

妥善保管的监管链可起到几个关键功能:维护证据的可靠性,防范对证据篡改的虚假指控,在执法人员中建立问责制,并为辩护审查提供清晰的记录。 当监管链不完善时,辩护律师可以利用漏洞来论证证据不能被信任。 签名缺失、时间不清或描述不一致会导致合理的怀疑,从而导致证据压制。 排除规则可能适用,有可能破坏检方的案情。

维持未断的保管链的重要步骤

建立和维护监管链,需要在证据生命周期的每一阶段采取审慎、标准化的行动,执法机构遵循既定的协议,确保记录与证据的每一项互动,以下步骤是任何有效的监管链程序的核心组成部分。

1. 收集证据

收集标志了链条的起点,官员和犯罪现场人员必须用适当的防护设备,如手套、口罩和无菌仪器,有条不紊地收集证据,防止污染,收集者必须记录收集的确切日期、时间和地点,并详细描述物品的详情,对于物证,包括注意序列号、模型号、独特的标记、损坏或任何明显特征,在移动物品之前应拍摄照片,在数字情况下,收集者必须使用书写封存硬件,以防止任何原始数据被更改。在收集者签署的收集地点,第一次输入保管链表。

2. 包装和保藏

适当的包装防止储存和运输过程中的退化、污染或丢失,证据必须放在与其类型和状况相适应的容器中,血液、头发或体液等生物样品需要纸张袋,以便进行空气循环和防止模具生长,电子需要防静态袋来保护敏感部件,武器和大型物体需要硬性容器来防止移动和损坏,必须把火器卸下和锁起来,每个容器必须用不折不扣的胶带密封,封条应由施用者先行复制和注明,国家司法研究所[强调包装必须保护证据免受水分、热量和光度等环境因素的影响,同时防止未经授权的接触。

3. 标签和识别

每个证据包必须带有一个清晰、清晰的标签,包括案件编号、犯罪类型、证据号、收集日期和时间以及收集者的姓名和徽章号码。标签应当用永久的墨水和固定的徽章来打印或写。对于多件物品的扣押,每件都得到一个独特的标识,将其与其他所有物品区分开。现在广泛采用条码系统和QR代码以减少记录错误并加快库存追踪。标签不应遮蔽证据本身上的任何现有标识,必要时应在容器和密封的内袋上贴上重复的标签。

4. 安全储存

证据必须储存在受控制、限制进入的环境中。标准设施包括有限制进入的锁好证据室、监控进入记录和监视摄像机。敏感生物或化学证据需要温度和湿度监测等环境控制。数字证据需要加密储存的安全服务器、保护文字的媒介和严格的进入记录。只有获得具体授权的人员才能进入储存区,每个输入必须记录进入者的日期、时间、目的和身份。应当对证据室进行定期审查,以核实所有储存物品都与文件相符,而且没有发生未经授权的处理。监管链在储存期间仍然活跃,必须记录任何证据在设施内的流动。

5. 转让和处理

转移记录必须显示从一人或地点向另一人转移证据的情况,包括从收集人员向证据技术员、从技术员向实验室分析员、分析员、实验室向信使、证据保管人向法庭转移证据,转移记录必须显示释放和接收人员的日期、时间、转移理由和签名,接收方必须检查容器和封条,发现篡改迹象后才能接受拘留,向外部机构,如独立实验室或其他执法机构转移,必须提供签名的收据和追踪号码,单无凭证的转移打破链条,可以使证据不可受理。

6. 审判室介绍

在法庭上,检方必须传唤能够就监管链作证的证人,现场第一警官、取证人员以及随后的每一位处理人员必须解释其行动并确认文件的准确性,原始的监管链、财产收据、转移记录和实验室报告作为证据被输入,目的是证明证据仍在官方监管之下,而且从未在任何时间被下落不明,法院有时在文件完整和一致时适用规则性的推定,但任何重大漏洞或不一致迫使检方提供补充证词或制止风险。

中断的保管链的法律后果

链条的中断可能通过简单的监督、疏忽或不当行为发生。 辩护律师经常检查监管链记录中的任何差异或缺失条目。当发现中断时,辩方可以以无法保证证据真实性为由提出压制证据的动议。然后法院评估证据是否仍然可靠,尽管存在漏洞。标准因管辖权不同而不同,但在大多数法院,起诉方必须用绝大多数证据来证明证据仍然真实。重大中断,如证据被留在无担保地区的时间延长,通常会导致压制。

共同防御挑战

辩护律师仔细检查监管链的每个方面,典型的挑战包括缺少或无法辨认的签名、书面记录和口头证词之间的矛盾、日期或时间的差异以及证据描述与法庭上的物品不符。不恰当的包装是另一个常见的目标。例如,放在塑料袋而不是纸袋中的生物样本可以发展模具,辩方会认为样本的状况已经改变。在麻醉品案件中,一个不破裂的链条至关重要,因为药物的身份和纯度是指控的核心。任何漏洞都使人怀疑所测试的物质是否是被扣押的物质。对于火器,序列号必须通过每次转移给法医分析员,从犯罪现场追踪。在数字证据案件中,即使是对元数据的小改动,也可以使整个数据组无法使用。 FBI实验室的证据处理准则强调所有人员都必须了解不当文件的法律利害关系。

地标法院的裁决

几项关键判决决定了法院如何处理监管链问题。在[ Melendez-Diaz诉马萨诸塞州案中,美国最高法院认为,编写实验室报告的法医分析员必须能够进行交叉盘问,实际上要求将他们列入监管链并作证其调查结果。 Bulling诉新墨西哥 加强了这一原则,裁定实际进行测试的分析员必须作证,而不是没有目睹分析的主管,这些判决强调,参与证据处理和分析的每一个人都必须有认真的文件记录。在美国诉莉莉案中,法院认定,如果证据可以通过其他手段,例如能够独立辨认证据的独特标记或证人的证词,则不会自动要求排除证据。然而,这是例外,而不是规则,检察官不能依赖它作为例行退缩。

排除规则及其适用

排除规则禁止采用侵犯被告宪法权利获得的证据,中断的监管链并不总是违反宪法,往往只引起可靠性问题,但是,如果非法搜查或扣押造成中断,则直接适用排除规则,无论出于何种考虑,证据都必须予以压制,实际上,基于监管链的辩护动议迫使检方要么提出补充证人来填补空白,要么承认证据无法证实,如果中断是在程序早期发生的,例如在最初收集者未能正确记录该物品的犯罪现场,证据可被视为不可受理,在某些情况下,这会导致驳回指控或宣布无罪,因为剩余的证据不足以在合理怀疑之外证明有罪。

执法机构的最佳做法

各机构可以通过采取全面、标准化的程序和对所有人员进行彻底培训来减少出现断链的风险,参与收集或处理证据的每个官员必须了解文件不是可选的;这是对案件结果有直接影响的法律要求。

培训和标准作业程序

初步培训应涵盖适当的收集技术、包装材料和方法、标签标准以及文件要求; 更新课程应每年或当程序改变时进行; 标准作业程序应编写、可使用和在所有单位和班级一致执行; 机构应指定负责监督储存设施完整性的证据保管人和审计保管记录链; 身体摄像头和仪表盘摄像头可通过提供现场证据收集和处理的视觉记录来补充书面文件。

文件技术解决方案

数字证据管理系统减少了人为错误,提供了防篡改记录。这些系统记录每个获取证据的渠道,并附有时间戳、生物鉴别核查或独特的用户证书。条码和RFID跟踪可以立即发现物品,并审查移动历史。当证据在规定时间内没有记录或监管链输入不完整时,自动警报可以通知主管。许多机构现在使用云端平台,允许授权人员从任何安全地点查看监管链,改善各法域之间的协调。

机构间协调

当证据必须在各机构之间转移,例如从当地警察局转移到州犯罪实验室或联邦法医设施时,协调至关重要。 两个机构都必须使用兼容的文件格式,或者转移机构必须提供接收机构可以纳入系统的全部记录。在转移时,应当交换一份签名的收据,接收机构应当在接受监管之前核实证据状况和封条的完整性。任何不一致之处应立即注意,并在证据被接受之前得到解决。 机构证据保管人之间的定期沟通有助于确保整个过程保持链条完整。

数字证据的独特挑战

现代搜索和扣押案件几乎总是涉及数字证据。 智能手机、计算机、平板电脑、云存储账户和Tthings设备的互联网生成大量数据,对案件可能至关重要。 数字证据的监管链提出了需要专门程序的独特挑战。

法证图像和哈什核查

数字证据必须保存到防止任何更改原始数据的方式。 标准方法是创建一个法证图像, 即存储媒体的位元副本。 这样做需要使用一个写屏蔽设备, 使检查者可以读取数据, 而无需写到原始驱动器。 在图像创建后, 检查者为原始媒体和图像生成一个加密散列值, 通常使用 SHA-256 。 散列作为数字指纹。 如果图像的散列与原始文件的散列匹配, 数据就不会被更改。 散列值必须记录为保存文件链的一部分。 任何后续分析或传输都必须产生匹配的散列, 以验证是否继续完整 。

数字证据的文档必须包括设备的制造、模型和序列号、用于成像的软件和硬件、散列值以及检验员的姓名和证书。设备本身必须储存在一个安全、反静态的环境中,并且必须登录其访问。法院已经认识到,数字证据可以通过散列匹配来认证,但只有从扣押到成像的监管链是完整和可核查的。关于数字法证的NIST准则建议,所有步骤都应记录在一份详细的实验室报告中,成为证据记录的一部分。

云存储和远程数据

证据越来越多地储存在云中而不是物理设备中。云数据带来了独特的监管链问题,因为数据位于可能位于不同州或国家的服务器上,并且由第三方提供者控制。官员在访问云账户之前必须获得适当的法律授权,例如搜查令或传票。一旦访问,供应商的日志必须作为链条的一部分加以保存。数据必须使用经过核实的程序下载,下载必须立即散开。在调查进行期间,任何随后访问云账户的渠道都必须单独记录。第三方提供者的参与增加了复杂性,检察官必须准备请供应商的代表就他们的记录和数据保存做法作证。

结论

监管链并不是官僚形式,而是保护证据完整性和司法程序公正性的基本保障。 在搜查和扣押案件中,证据往往决定结果,一个不间断的链条确保证据可以被信任。 每个执法人员、犯罪现场技术员、法医分析员和律师必须尊重程序,并了解未能准确记录每一步骤的后果。 随着技术的发展和证据的日益复杂,细致的文件记录、安全处理和严格问责的原则仍然至关重要。 通过严格监管链标准,司法系统坚持其对可靠证据、公平审判和法治的承诺。