民事仲裁是一种替代的争端解决机制,使当事方能够在传统的法庭环境之外解决民事纠纷。与依赖于国营法院和正式程序规则的诉讼不同,仲裁是一种私人程序,争议当事方同意将其冲突提交一个或一个以上的中立第三方——即所谓的仲裁员——作出具有法律约束力的裁决。仲裁与诉讼有一些相似之处,既包括提出证据,审查证人,也包括获得有约束力的结果。 程序在隐私、速度、成本、灵活性和终局性方面明显不同。理解这些差异对于企业、个人和法律专业人员来说,在选择有效解决争端的最适当方法时,这些差异至关重要。

什么是民事仲裁?

民事仲裁是一种独立于公共法院系统的私人纠纷解决形式,争端的当事方——无论是个人、公司或其他实体——在冲突发生之前或之后同意由仲裁员(或仲裁员小组)决定结果,仲裁员在发布通常具有约束力和可在法庭上执行的裁决之前担任私人法官,听取双方的证据和论点,仲裁在商业合同、消费者协议、就业纠纷和建筑索赔中最常用,但实际上可以适用于当事各方具有签订仲裁合同的法律能力的任何民事事项。

仲裁的主要特点

  • 私人和保密:与一般向公众开放的法院程序不同,仲裁听讯是非公开进行的,除非法院质疑或执行裁决,否则裁决可以保密。
  • 协商一致的基础:仲裁是以当事各方的协议为基础的,协议通常通过合同中的仲裁条款或纠纷发生后另行提出的提交书协议加以表述。
  • 约束和有限上诉: 在多数情况下,仲裁员的裁决是最终裁决,具有约束力。 法院很少推翻仲裁裁决,除非基于欺诈、腐败或仲裁员越权等狭隘理由。
  • 当事方控制的程序:当事方可以调整程序的许多方面——包括仲裁员的挑选、所在地、证据规则和时限——以适合其具体需要。

民事仲裁的类型

仲裁可以几种方式分类,了解这些类别有助于当事人预测程序的性质和可执行性。

  • 约束性仲裁对无约束力仲裁:[约束性仲裁产生当事方必须遵守的最后裁决;无约束力仲裁产生当事方可以拒绝的建议,但往往成为达成和解或进行审判的跳板。
  • [自愿诉强制性仲裁:[ 当双方当事人自由同意仲裁时,即发生自愿仲裁. 当法规或法院规则要求对某些类型的纠纷(例如某些雇用或消费者索赔)进行仲裁时,或当争议前合同条款强制仲裁时,即发生强制性仲裁。
  • 特设仲裁: 在特设仲裁中,当事各方自己设计程序,不受一个机构的监督. 管理仲裁是根据仲裁机构的程序规则进行的,例如美国仲裁协会,JAMS,或国际商会. 管理仲裁提议内置行政支助、收费表和既定的程序保障。

仲裁程序:逐步

尽管仲裁的具体细节可以根据管辖规则和当事人的协议而有所不同,但一般过程遵循可预测的顺序。 每个阶段都反映了效率和公平之间的平衡,使当事人能够在没有法庭程序手续的情况下解决纠纷。

1. 仲裁协议

仲裁始于协议,该协议通常作为大合同中的一项条款,规定合同产生的任何争议将通过仲裁而不是诉讼解决,条款通常规定了仲裁员人数、仲裁地点(地点)、程序规则和诉讼程序的用语,在有些情况下,当事人在争议发生后订立提交协议,同意仲裁该具体冲突。

2. 仲裁员的选定

一旦发生纠纷并启动仲裁,下一个关键步骤就是选择仲裁员或分庭,当事方往往可以自由选择具有特定主题专门知识的仲裁员——例如建筑缺陷案的建筑工程师或投资纠纷的证券律师。在三方小组中,每一方通常选择一名仲裁员,然后由这两名仲裁员选择中立的主席。如果当事方不能同意,管理机构(如果有的话)将指定一名仲裁员。仲裁员的中立性和公正性是至高无上;大多数规则要求仲裁员披露任何潜在的利益冲突。

3. 监听前程序

仲裁员确认后,程序进入了类似于诉讼发现但往往更为精简的预审阶段,当事人交换相关文件,提交书面的诉求和答辩声明,并可能要求有限的证词或询问,仲裁员还将确定一个程序时间表,包括交换证据的最后期限、听讯日期以及任何初步动议(如驳回动议或即决判决),与法院不同,仲裁员通常不会采取广泛的动议做法,而是将注意力集中在核心问题上。

4. 听询会

仲裁听证是诉讼的中心,庭审类似审判,但不太正式,当事人通过开庭陈述、直接盘问证人、提出书面和物证陈述案情,仲裁员可以提问和要求澄清,庭审时间可视案件复杂程度而定,可持续数小时至数天,与陪审团审判不同,仲裁员(不是法官或陪审团)是事实和法律的唯一发现者,地点往往是中立的会议室,而不是审判室,这有利于减少对抗气氛。

5. 奖项

仲裁人应在审理和任何庭审后案情摘要中考虑并作出一项称为裁决的书面裁决,裁决必须解决提交仲裁的所有问题,并通常附有合理解释,尽管协议和适用法律要求的详细程度各不相同,裁决对双方当事人具有约束力,可在任何拥有管辖权的法院执行,通常根据美国《联邦仲裁法》或《关于承认和执行外国仲裁裁决的纽约公约》[在国际上执行,撤销或修改裁决的理由狭窄,一般限于程序缺陷、仲裁员不当行为或超出权限范围。

仲裁和诉讼之间的主要差异

虽然仲裁和诉讼都产生具有约束力的结果,但这两个过程几乎在每一个程序和结构方面都存在分歧。

隐私和公共记录

仲裁:]所有程序都是非公开的,第三方和媒体不能参加听讯或裁决,除非当事人另有约定,这种保密性对于涉及商业秘密、专有信息或名誉关切的商业纠纷可能至关重要。
诉讼:法院审判、文件和裁决一般向公众开放,许多法院记录在网上提供,从而形成关于纠纷的永久性公开记录。

速度和效率

仲裁: 由于当事人设定了诉讼日程表,仲裁往往比诉讼进度快。没有等待法院繁忙的备审案件;可以安排在几周或几个月内进行审讯。没有广泛的动议实践和有限的发现也缩短了诉讼时限。
] 诉讼案件经常积压,特别是在大都市地区。发现案件可能拖延数月或数年,审判可能一再拖延。民事案件从提交案件到审判需要18至36个月并非罕见。

费用

仲裁:[ 当事各方支付仲裁员的费用和行政费用(如果有的话),这些费用可能相当大,特别是在有高知名度仲裁员的复杂商业案件中,但是,由于仲裁速度快,发现时间有限,法律费用总额(诉讼费)可能低于诉讼费。
[诉讼费:]] 诉讼费:法院系统由纳税人补贴,因此当事方只支付起诉费和法院费用,而法院费用相对较低,但诉讼往往涉及广泛的发现和动议做法,导致律师费上升,可能使其整体费用更高。

程序灵活性

仲裁: 当事各方几乎可以谈判所有程序方面:证据规则、发现范围、证人人数、地点、甚至开庭的当天时间。这种灵活性使得程序能够适应具体的纠纷。
] 诉讼: 法院遵循严格的程序守则(例如《联邦民事诉讼规则 》 。 法官有酌处权,但一般遵守标准化规则,使程序不太适应当事方的偏好。

终审和上诉

仲裁: 裁决是终局性的,具有约束力,上诉理由非常有限,这一终局性是一把双刃剑:它提供了终结,避免了冗长的上诉争斗,但也意味着除非存在基本的程序缺陷,否则法院无法纠正关于法律或事实的错误裁决。
] 诉讼: 当事方有权向上诉法院和可能向最高法院上诉不利判决,但上诉可以延长多年,但可以提供一个安全网,防止严重的司法错误。

决定书的权威性

仲裁: 仲裁员的权力完全来自当事人的协议,如果仲裁员超过授权(例如决定仲裁条款未涵盖的问题),则可以撤销裁决。 诉讼: 法官具有从州或联邦宪法中产生的固有权力,其裁决通过法律的实施对当事人具有约束力,他们可以通过藐视权力和其他强制措施强制执行命令。

何时选择仲裁与诉讼

在所有情况下,任何单一的争议解决方法都不具有优越性,仲裁和诉讼之间的选择取决于争议的性质、当事人之间的关系、预期结果和现有资源。

有利于仲裁的情形

  • 国际纠纷:仲裁是跨国界纠纷的首选方法,因为《纽约公约》为170多个国家执行裁决提供了可靠的框架,而法院的判决往往需要复杂的承认程序。
  • 属性需要: 当主题事项涉及商业秘密,敏感的商业信息,或个人隐私时,仲裁会让公众不注意细节.
  • 技术或行业具体问题:当事人可以选择具有专门知识(例如工程、金融、知识产权)的仲裁员,这可以减少对专家证人的需要,并导致作出更知情的决定。
  • 速度和最终性的期望:[ 如果一个快速、有约束力的解决办法至关重要——例如,在合伙企业解散或建筑工程拖延索赔中——仲裁可在几个月而不是几年内作出裁决。

有利于诉讼的情况

  • 需要先例或法律发展: 如果案件提出一个重要的法律问题,需要发表意见来指导未来行为,诉讼是适当的诉讼地,仲裁裁决并不产生具有约束力的先例。
  • 充分发现的期望: 需要广泛作证、询问和要求文件的案件可能受益于法院现有的广泛发现规则。
  • 上诉权: 当利害关系非常重大——例如数百万美元的纠纷——对错误决定提出上诉的能力可能值得额外的时间和费用。
  • 讨价还价能力不平衡:法院为较弱的当事人提供程序保护,例如集体诉讼机制和对附合合同的司法审查. 消费者或就业合同中的仲裁条款有时可以被质疑为不合理.

仲裁的潜在缺陷

尽管仲裁有许多好处,但仲裁并非没有批评,一个关切是缺乏有力的发现,这可能损害到需要获得完全由对方掌握的信息的当事方,另一个关切是仲裁员费用,在较小的纠纷中,这种费用可能过高,此外,上诉权有限意味着即使明显错误的法律解释也可能成立,还有批评者认为,消费者和就业合同中的强制性争议前仲裁条款剥夺了个人在法院的一天,可用于压制有效索赔,法院有时以不合理或不考虑为由宣布这类条款无效,但美国法律中的总体趋势是强烈的,这是由联邦仲裁法驱动的。

结论

民事仲裁提供了一种强有力的替代诉讼方法,提供了许多当事方所认为的可上诉的隐私、速度、灵活性和终局性,其程序——从通过听证达成协议到裁决——旨在有效解决纠纷而不牺牲公平,但仲裁不是普遍补救办法;对发现的限制、仲裁员费用以及上诉几乎不可能,这些都可能使诉讼在某些情况下更为恰当。通过了解仲裁机制及其与传统法院程序的不同,当事方可以就如何最好地解决其民事纠纷作出知情的决定。无论是谈判商业合同还是面对现有冲突,与知识丰富的律师就每一条道路的利弊进行协商都是至关重要的。对于选择仲裁的人,如与仲裁机构(如仲裁机构或仲裁机构)合作,可以帮助确保仲裁过程顺利进行,以及由此产生的裁决在国内和国际上都能够执行。