如何利用仲裁解决国际商业争端

仲裁的核心是协商一致的过程:当事人同意将其纠纷提交一名或多名公正仲裁员,其裁决具有约束力。与国家指定的法官不同,仲裁员是由当事人根据自己在特定行业或法律领域的专门知识而挑选的。 程序受当事人所选择的规则管辖,最终导致裁决在170多个国家根据《纽约公约》可以执行。 这一全球性基础设施使企业相信,有利的裁决不仅仅是纸面裁决。

国家法院诉讼的优势比较

国际争端中倾向于仲裁,其动力是结构上的优势,这些优势直接解决跨界冲突解决的复杂性,理解这些优势有助于当事方在起草合同时作出知情的选择。

裁决的可执行性

唯一最迫切的好处是便于执行,一国的法院判决在另一国并不自动得到承认;它往往需要繁琐的生效程序,并且可能因缺乏互惠而被拒绝;相反,仲裁裁决在《纽约公约》下几乎具有普遍可执行性,拒绝执行的理由狭窄,很少给予,使当事人确信在对方持有资产时可以实现有利的结果。

程序中立和党内自治

不同法律传统的当事人可以避免不熟悉的程序、语言障碍和可能的国家司法机构的法院内部偏见。 他们可以选择中立的场所(通常是伦敦、巴黎、新加坡、日内瓦或纽约 ) , 中立的管辖法律,以及不同国籍的仲裁员。 仲裁条款可以调整程序的各个方面:仲裁员人数(通常是一到三名)、语言、保密要求和时间表。 在诉讼过程中,这种灵活性是不可能的,因为诉讼规则是由法院确定的。

保密性

仲裁的审理通常公开进行,仲裁的审理是私人的,裁决往往不公布。 这种保密保护商业秘密、定价结构和商业关系,这对不希望在公共记录中公布内部纠纷的公司至关重要。 大多数机构规则都规定当事人、法庭和管理机构负有明确的保密义务。

速度和最终结果

诉讼可能拖了多年,多次上诉。 在仲裁中,裁决通常是最终裁决,具有约束力,质疑理由非常有限(通常只有严重的程序违规或公共政策违规 ) , 可以通过加快程序和法庭严格安排时间来压缩时限。 虽然复杂的仲裁也可能需要时间,但缺乏冗长的上诉往往比诉讼更快,特别是在法院负担过重的法域。

仲裁员的专门知识

与普通法官不同,仲裁员可以选择对行业(建筑、能源、技术、金融)或所涉法律制度具有特殊知识,这种专门知识减少了对广泛的专家证词的需要,导致作出更知情的决定,特别是在法官可能缺乏必要背景的技术纠纷中。

当仲裁可能不是最佳

尽管有这些优势,仲裁并不总是理想的解决办法,理解仲裁的局限性对作出知情决定至关重要。

• [成本:仲裁可能费用昂贵,特别是当增加了机构费用和仲裁员赔偿时,对于小的纠纷,这可能大于好处,最近的趋势表明,由于审理时间更长,文件制作量增加,尽管有简化的程序。
• 有限发现: 发现阶段一般比美国式诉讼范围窄,寻求广泛文件披露的当事方可能认为仲裁有限制,但法庭可以下令在有正当理由时具体披露。
• 不得就案情提出上诉:[ 如果仲裁庭犯了法律或事实错误,则从某种意义上来说,最终优势可以是缺陷。没有上诉法院来纠正错误。除非裁决可以以极为狭隘的程序理由撤销,否则当事方必须接受裁决。
• 第三方合并: 未经其他当事方同意,加入这些当事方(例如分包商、担保人)更为困难,多方合同应当包括允许合并或合并的条款,以避免程序分散。
• 在非公约国家实施: 并非所有国家都是《纽约公约》的签署国,如果对方的资产在这样一个国家,执行可能会有问题,总是检查有关法域的状况。

有效仲裁条款的基本要素

仲裁成功的基础是一个起草得当的条款,即使争议的实质问题得到解决,含糊不清也可能导致管辖权纠纷。

涵盖的争端的明确定义

使用“本合同产生或涉及本合同的所有纠纷”等广义语言来避免空白,限制性语言(例如“本条款的解释方面的争议”)可能会在某些债权被排除的情况下产生陷阱,机构示范条款提供了安全的起点。

机构规则的具体化

选择一个常设机构提供了一个现成的程序框架。

• 国际商会:广泛用于高价值商业纠纷,其规则健全,包括强制性审查裁决。 更多地了解国际商会仲裁。
• 伦敦国际仲裁法院:对灵活性和效率具有价值。
• 美国仲裁协会—国际争端解决中心: 优先处理涉及北美当事人的纠纷。 探索AAA/ICDR国际规则。
• 新加坡国际仲裁中心和香港国际仲裁中心: 亚洲具有现代规则和强烈声誉的主导地位。
• [《贸易法委员会仲裁规则》: 适用于在没有机构管理的情况下进行临时仲裁,尽管所提供的支持较少,但常常用于投资条约纠纷。

仲裁席位(地点)

仲裁所在地决定了仲裁的程序法(仲裁法),以及哪些法院拥有监督管辖权,即使为方便起见在别处举行审理,但质疑和执行的法律所在地事项也由大众席位决定,包括伦敦、巴黎、日内瓦、新加坡和纽约,避免“浮动”仲裁条款,这些条款未具体规定所在地或不存在所在地。

指定仲裁员的人数和方法

对于大或复杂的纠纷,通常有三名仲裁员,允许每一当事方指定一名仲裁员,而由二名指定仲裁员选定主席;对于较小的索赔,通常只有一名仲裁员才能更快、更便宜;条款应规定指定程序,包括当事一方未能指定或共同仲裁员不能就首席仲裁员达成一致时的缺省机制。

语言和治理法

明确阐述诉讼程序的语言(以避免翻译费用和延误)和仲裁庭必须对案情实质适用的实体法,一个共同的选择是英文与英文或纽约法律,但法律应涉及合同的主题事项。

紧急仲裁员规定

许多机构在法庭成立前提供紧急临时救济,如果可以采取紧急保全措施(例如防止资产流失或保存证据),则明确提及紧急仲裁员程序。

步骤-by-从启动到裁决的分阶段仲裁程序

了解仲裁的各个阶段有助于当事人准备和管理预期。

1. 仲裁通知

一方当事人向机构(或在特殊情况下直接向被申请人)提出仲裁请求,启动程序,通知通常规定了纠纷的性质、寻求的救济和拟议的仲裁员的指定,必须遵守适用规则。

2. 法庭的回应和组成

被申请人提出答复,往往附有反诉。如果条款规定了三名仲裁员,则每一方当事人应指定一名共同仲裁员。这些共同仲裁员然后选择首席仲裁员。如果无法达成一致,则由机构介入。仲裁庭将正式确认,并发布程序指示。当事方指定的仲裁员必须是独立和公正的;任何冲突都必须披露。

3. 初步会议和程序时间表

仲裁庭召集案件管理会议,商定程序时间表,议题包括文件披露、证人证词和专家报告的交换、听讯日期以及任何问题(例如管辖权先是,然后是非曲直)的分化,仲裁庭还可就虚拟庭审技术的使用作出决定。

4. 书面陈述和证据

当事方交换索赔和答辩书以及证明文件和法律权威,法庭还可命令出示具体、材料和非文件(“雷德弗恩时间表”办法),这一阶段比美国式的发现更为精简;它侧重于合理提交,而不是笼统的请求。

5. 听询

口头听证是大多数仲裁的核心,对事实证人和专家进行质询和交叉质询,庭审由法庭进行,法庭记者将诉讼程序转录,类似于审判,但往往不太正式,更灵活地安排,虚拟听证在扩大后已成为常见。

6. 听取后简报和最后陈述

审理后,仲裁庭可允许最后的书面陈述,总结每一当事方的案件,然后仲裁庭审议并准备裁决。

7. 奖项

仲裁庭下达了包含裁决、理由(除非当事人另有约定)和费用分配的最后裁决,在机构仲裁中,裁决草案可由机构审查(例如国际商会的审查)以确保形式正确,裁决具有约束力,不得根据案情提出上诉,不过裁决可能以狭隘的程序理由在所在地法院受到质疑。

根据《纽约公约》执行仲裁裁决

《纽约公约》设立了强制执行制度,寻求强制执行的一方当事人向裁决债务人拥有资产的国家的主管法院提出申请。

• 一方当事人无行为能力或仲裁协议无效。
• 缺乏关于指定仲裁员或程序的适当通知。
• 裁决涉及提交书范围之外的事项。
• 仲裁庭的组成或程序不符合当事人的协议。
• 该裁决尚未具有约束力,或已在所在地国家被撤销。
• 强制执行将违反执行国的公共政策。

法院对这些理由的解释一般很狭隘,公约对于使仲裁成为可信的跨国界补救办法至关重要。[]阅读《纽约公约》全文。 各缔约方还应意识到,一些国家(如中国、巴西)对“商业”争端或互惠原则的执行有限制。

起草和谈判条款的实际考虑

在谈判合同时,当事人往往注重价格和范围,但忽略了争议解决条款。

• 多层次条款: 许多合同需要谈判、调解或仲裁前的专家确定。 如果这些条款作为先决条件(例如“当事人在提起仲裁前30天应试图友好解决纠纷 ” ) , 这些条款可以执行。 确保步骤明确,而不是“同意” 。
• 可靠性: 确保条款明确规定,存在、程序和裁决均应保密,有些体制规则(例如伦敦国际仲裁院)具有广泛的隐含保密性,而另一些规则(例如国际商会)则留给当事人。
• 合并和合并:在多当事人项目中,考虑该条款是否应当允许关联方合并或与相关仲裁合并,体制规则越来越多地规定除非当事人选择退出,否则将越来越多地规定合并,没有明确规定,可能需要单独仲裁。
• 紧急仲裁员程序: 许多机构在仲裁庭组成之前提供紧急临时救济,如果可能采取紧急保全措施,则包括紧急仲裁员条款。
• 仲裁员的指定:避免在条款中指定具体个人(他们可能无法出席或相互冲突),而是描述资格(例如“在国际能源争端中有经验的律师”)。

选择权利仲裁机构

机构选择会影响成本、速度和程序风格。例如,国际商会仲裁往往由于管理费和对裁决的审查而更加昂贵,但提供高质量的控制。伦敦国际仲裁院因其成本效益高的行政管理和灵活性而往往受到青睐。SIAC和HKIAC在亚洲以效率高和仲裁法院闻名。在选择机构时,考虑争议的性质、当事人的所在地以及裁决在相关法域的可执行性。许多机构提供示范条款,应当逐字逐句地用来避免陷阱。见SIAC建议的示范条款就是一个例子。

律师和法庭的作用

有效代表国际仲裁需要与法庭诉讼不同的技能,律师必须熟悉不同的程序传统、跨文化交流和基于条约的强制执行的细微差别,而法庭必须公正地管理程序,确保正当程序,同时避免拖延,积极主动的法庭发布详细的程序命令,有效管理时间,并利用技术进行文件共享和虚拟审理,在技术问题中心时,当事方还应考虑使用法庭指定的专家。

道德考虑至关重要,仲裁员必须披露任何利益冲突,律师应避免浪费时间或增加费用的策略。IBA《国际仲裁利益冲突准则》[规定了一项得到广泛接受的标准。当事人还可商定程序行为守则。

常见的陷阱和如何避免它们

• 起草的有碍条款:[使用“本合同下产生的任何纠纷”而不具体说明仲裁员的所在地、规则或人数,可能导致瘫痪。
• · 忽略《纽约公约》: 并非所有国家都是签署国。检查在对方拥有资产的法域中的可执行性。还考虑该国是否宣布了“商业保留 。
• 寻找不相容的仲裁员: 选择有时间审理案件的仲裁员、适当的专门知识和没有冲突。 仅仅依靠一方当事人的本国任命可以造成怀疑;考虑与国际背景的仲裁人合作。
• 监督文件:在国际仲裁中,文件制作通常限于特定、材料和非特权文件。通过大量披露而负担过重会增加成本和延误。使用高效的时间安排。
• 证据保全的缺失: 缔约方应尽早保存有关文件,否则可能导致不利的推论或制裁。
• 忽略解决的可能性: 仲裁员往往鼓励讨论解决问题,当事方应在调解或谈判过程中开放,以节省费用。

国际仲裁的未来趋势

该领域继续发展,显著的事态发展包括越来越多地使用虚拟听证和AI ⁇ AAAAAAAAAAAAD文件审查,仲裁员之间(性别、地理、族裔)更加多样化,第三方供资增加,使当事方能够提出有价值的索赔,而不必承担全部费用风险。ICSID 投资者纠纷制度和《新加坡调解公约》[也在影响着整个局面,尽管仲裁仍然是具有约束力的国际决议的金本位标准。可持续性也日益受到注意,努力减少听证和旅行的碳足迹。