文明发现是诉讼官--8217中最强大的工具之一;它是一个武器库。 发现阶段不仅可以确定程序障碍,还可以确定案件是否有利解决,还是以令人信服的证据记录进行审判。 了解如何从战略上利用发现不仅揭示关键事实,而且使对立方暴露弱点、致力于立场和产生有害文件的压力。 精确地执行时,发现将原始信息转化为支持你的法律理论的协调一致的叙述,削弱你的对手--8217;辩护并最终加强你在法官或陪审团面前的地位。

本指南超越了基本内容,为每个重大发现工具提供实用的、经过战斗测试的战略。您将学习如何起草精确请求、进行有效的取证、避免常见的程序陷阱、在现代诉讼中利用电子存储信息(ESI)。无论是新的合伙人还是经验丰富的合伙人,掌握这些技术,都会在案件的各个阶段都给您一个可衡量的优势。

公民发现是什么?

民事发现是诉讼双方交流相关信息和证据的正式预审程序。 主要由联邦民事诉讼规则(或相应的州规则)管理,发现是为了消除出人意料的、狭隘的争议问题,并使双方能够准备完整的案件。 这些规则旨在平整竞争环境,要求双方在审判时披露自己知道的情况而不是伏击对方。

根据《联邦规则》第26条至第37条,发现包括若干载体:询问(宣誓后的书面问题)、生产请求(文件、ESI和有形物品)、承认请求(请一方当事人承认或否认事实)和证词(宣誓后获得的活证词),发现范围很广:与当事人有关的任何非特权事项-8217;主张或辩护,以及与案件需要相称;2015年增加的这一相称性标准要求法院考虑问题的重要性、争议金额、当事人-8217;资源以及提供信息的负担。

发现不一定是一场负担沉重的钓鱼探险。 完成后,它就成为一场重点突出的运动,在保持成本合理的同时,精确地提取出你所需要的东西。 了解每种工具的力学是实现这一目标的第一步。

发现的相称性和范围

在启动任何发现之前,您必须评估相称性。 要求雇员发送的每封电子邮件几乎肯定不相称。 相反, 请求要针对具体的事实、 要求和辩护。 例如, 在违反合同的情况下, 要求就争议中的具体合同条款进行沟通, 而不是要求所有当事方之间的沟通。 这样做会减少反对律师的阻力, 避免强迫性动议耗费时间。 良好做法是, 以[ [FLT: 0] 开始开会, 并授权[[FLT: 1] 开会, 商定搜索条件、 日期范围以及保管人。

关键发现工具以及如何有效利用这些工具

每一种发现方法都具有明确的目的,结合使用它们可以全面了解事实。 下面我们审视每个工具,并给出战术建议,以最大限度地发挥其价值。

审讯

审讯是向对方发送书面问题,必须宣誓回答。联邦规则第33条将审讯限制在25个(包括子部分 ) 。 州规则往往有类似的上限。 因为数量有限,所以每个问题都必须数。

有效审讯的战略:

  • 平压关键事实. 询问重要事件的日期,地点,参与者. 迫使对方承诺提前对事件进行特定版本.
  • 查明证人和文件。 标准论点的调查调查可以问:\\8220; 查明所有了解第一号伯爵指控的事实的人,并描述支持每项指控的文件。\\8221; 这迫使进行彻底审查,防止以后出现意外。
  • 仔细使用复合问题。 有些法域要求每个分部分分别计算。
  • 为证词打基础. 在技巧证词调查表中使用调查调查性答复。如果一方QQQ8217;如果书面答复与他们的证词相矛盾,则有强大的弹劾材料。

生产申请(文件和欧洲工业倡议)

文档请求是现代发现的支柱。规则第34条允许您获取任何指定的文件,即ESI或与案件相关的有形物品。 电子数据的爆炸意味着现在大多数发现涉及扫描电子邮件服务器、共享驱动器和云存储。

有效文件请求技术:

  • 明确定义类别。 避免诸如`8220;与合同有关的所有文件。 `8221; 相反,使用具体时限、保管人和主题:`8220; ' 2020年1月1日至2023年12月31日期间约翰·史密斯发送或收到的所有电子邮件,其中含有`履约担保 ' 或`仓促索赔 ' 一词。
  • 请求元数据。 在ESI重磅的案件中, 请求元数据, 如文件创建日期、 作者和修订历史。 这可以显示文件是什么时候创建的, 而对方却声称什么。
  • 要求本地格式. 请求以本地格式制作(例如.docx,.xlsx,.pdf)保存元数据,并允许您使用相对论或Everlaw等工具搜索数千个文档.
  • 包含特权日志要求。 当文件被基于特权理由扣留时,需要一份详细的日志,描述文件、其作者、收件人、日期和特权的依据。这可以防止模糊的特权断言,并有助于你质疑不适当的主张。

关于电子发现最佳做法的更多指导,请参考EDRM电子发现参考模型,该模型为高效处理和审查ESI提供了一个框架。

接纳申请

依据第36条提出的接纳申请要求一方承认或否认具体事实,一旦被承认,事实就得到确定,不能相互矛盾,而且往往没有充分利用《区域协定》,但如果从战略角度加以利用,则会具有毁灭性。

如何最大限度地扩大区域渔业协定:]

  • 承认无争议。 询问对手无法合理否认的事实,例如书面合同的执行或事件日期,这样可以节省审判时间,使陪审团专注于有争议的问题。
  • 将关键要素的入院范围缩小。 如果您需要证明某一产品存在缺陷,请承认该产品是由被告制造的,在正常使用下失败,以及失败导致原告伤害。 即使被告否认了某些内容,他们的答复也会设定审判说明。
  • 作为即决工具使用。 一套承认可以产生无可争议的事实记录,支持一项成功的即决判决动议,例如,如果被告承认违约索赔的每一项要素,可能不存在真正的实质性事实遗留问题。
  • 强力攻击对手的手。 如果他们否认后来证明是真实的承认,那么在审判时,你可以用这种否定来指责他们,以表明他们背信弃义或缺乏信誉。

交存

保存是最为动态的发现方法。您(或一位熟练的检查者)向宣誓的证人提问,并有法庭记者在场。保存者会锁定证词,揭示证人的失礼,并经常为即决判决动议或审判检查提供事实依据。

最大影响的沉降战略:

  • 广泛准备。 审查迄今制作的每份文件、所有调查答复和有关证人的事先证词记录。
  • 问开放式问题. 从\\8220开始; 告诉我你记得的关于\\\8230;\\8221;或\\8220; 描述发生的情况.\\\8221; 闭门问题允许证人给出简短的回答是/否,可能不会产生有用的细节.
  • 听好, 继续跟进。 [FLT: 1] 不要害怕偏离你的大纲。 如果一个证人说出一些意外的话, 你将钻进它的脚下。 他们的回答可能会产生新的文件, 或者你所不认识的证人。
  • 控制证人。 如果对立律师打断或指示证人不回答,则有作战计划。规则30(c)(2)只允许以特权为由发出指示。不要让对立律师通过反对来指导证人。
  • 与先前前后不一致的陈述互相矛盾。 如果证人与先前的陈述相矛盾(例如,在询问性答复或信件中),则与他们对峙,强迫他们解释,在审判中可能具有破坏性。

美国律师协会在取证技术方面提供了极佳的资源;关于深入的文章和清单,见其 法律科出版物[。

有效发现规划战略

发现的成功并非仅仅来自于发射形式请求。它需要有一个与你的案例理论相一致的周密计划。以下策略将有助于你找到能产生结果的工艺。

制定发现计划

在第一次请求送达之前, 创建一个总的发现计划。 确定您必须证明的诉求、 辩护和要素。 列出您需要支持每个要素的具体事实。 然后将这些事实映射到能够最高效获取这些事实的发现工具。 例如, 如果您需要证明被告做了错误陈述, 您可以撤销声明人的身份, 并要求所有引用该陈述的文件 。

与专家及早协调。 如果您已经聘请了一位损害问题专家, 请询问他们需要哪些文件和数据来计算损失。 把这些请求纳入您的最后文件制作要求中。 还请考虑您是否需要注意到关于公司实体的第30(b)(6)条的证言,该证言迫使该组织指定一名代表就具体议题作证。

采用分阶段办法

而不是立即满足所有发现, 请分期处理您的请求。 首先要询问和基本文件请求, 以便了解事实。 然后, 根据您所学到的, 进行有针对性的证词。 证词后, 提供额外的录取请求, 以锁定关键的事实承认。 这种迭接方式防止您在无关领域浪费资源, 并有助于您根据新信息出现的情况调整策略 。

相遇,并相信诚信

第26(f)条要求当事人在案件早期会面并商议制定发现计划。利用这次会议来商定搜索条件、保管人和日期范围。合作语气往往产生更快、争议较少的发现。如果无法达成一致,请在详细信中记录你的立场。如果您需要法院命令,法官会看到你为合作做出了真正的努力。

从第一天起保存文档和ESI

发现最关键的方面之一是保存。在投诉提出后立即向客户发出一封诉讼信。该信应指示员工保存所有相关文件,包括电子邮件、即时信息、黑信息以及云文件。不保存可能导致从负面推论到解雇等各种欺诈性制裁。为了更深入地审视掠夺风险,请参考关于电子存储信息的规则37(e)]。

考虑相称性和成本

不要试图发现成本高于案件价值。 在案件早期, 请与客户讨论预算。 使用取样技术: 如果您需要审查大量电子邮件, 请反对的律师制作随机样本( 如 100 封电子邮件) , 以测试相关性。 如果样本效果甚微, 请重新谈判搜索条件。 法院越来越反对大量、 未经监督的文件制作, 将对方埋入不相关的数据 。

常见的陷阱和如何避免它们

即使是有经验的诉讼人员在发现时也会失足,以下陷阱是最常见和最昂贵的陷阱之一。

超宽或波列尔普拉特请求

请求 QQ8220; 双方的所有通信 QQ8221; 几乎肯定会提出反对意见. 反对的律师会认为请求既不相称也不具体. 超宽请求还会邀请对等的钓鱼考察,增加每个人的QQ8217; 费用。 相反,具体: QX8220; 原告和被告之间关于2024年2月1日发票的所有通信. QX8221; 狭义请求更难反对,也更容易执行.

忽略最后期限和放弃特权

缺少答复询问或入院请求的最后期限可能导致放弃异议甚至被视为录取。 创建一个包含所有发现期限的主日历。 在每个最后期限前至少一周设定内部提醒。 如果您需要延期, 请获得反对律师的书面同意或提前提交动议。 请不要让繁忙的日程导致放弃, 让对方获得自由胜负 。

未审查反对方的生产

接收文件制作不是您义务的结束。 您必须及时审查所制作的文件[ [FLT: 0] 。 查找文件空白: 如果电子邮件链上缺少关键证人, 这可能表明对盗版或特权的担忧 。 请仔细审查特权日志; 对看起来过于宽泛或不支持的条目提出质疑 。 彻底审查可能会发现 & > 8220; 吸烟枪 {{8221; 文件或您可以向法院提出的不完整制作模式 。

沉降准备不足

进入一个没有详细概要的证言是灾难的秘方。 您可能会丢失关键话题, 让证人避免困难的问题, 或者无法锁定证词。 准备一个与您需要确定的事实相关的证词大纲。 与同事一起练习关键问题。 带去所有相关的物证, 并冷酷地了解它们。 当证人试图逃避时, 准备时间会给一些好处 。

未能适当行使特权

私密记录必须详细而及时。 如果无意中生成特权文件, 则可以放弃特权。 使用“ 抓回协议 ” ( 规则502) 来防止无意放弃, 但不能完全依赖。 训练你的审查团队去检查律师- 客户的通讯和工作产品。 提前标注特权文件会避免以后在是否应该保护上发生争吵。

使用发现构建您的个案描述

发现是\\ 8217; 不仅仅是收集事实;而是构建一个与法官或陪审团共鸣的故事。 你得到的每一个文件以及你得到的每一个证词答案都应该反馈到支持你对案件的理论的连贯的叙述中。

确定中心主题。 例如,在商业纠纷中,你的主题是被告不断歪曲财务预测,以抬高销售价格。每一次发现请求都应旨在揭露显示这些虚假内容的文件或证词。在证词中,提出问题,突出原告所了解的内容与内部文件所揭示的内容之间的矛盾。

排列您的证据。 按时间顺序排列关键文件和证词片断。 创建事件时间表, 供您在询问、 开场陈述和结束辩论期间使用。 精心构建的时间表使案件易于跟踪, 并提高您证据的可信度 。

补充披露. 第26(e)条规则要求您在得知先前的信息不完整或不正确时,补充初始披露和发现回复。使用这一义务对您有利:如果新的证据与先前的立场相矛盾,则立即披露并解释它为何改变情况。这显示出诚信并随时告知法院。

结论

民事发现并不是在审判过程中持续进行的一种轮回练习。它是现代诉讼的引擎。当你用战略计划、精确的起草和彻底的跟踪方法接近发现时,你比将发现作为文件负担的对手获得了显著优势。你会发现支持你的案件的事实,揭露你对手的弱点 — — — 8217;证据,以及可以用来在审判时作出即决判决或弹劾的证词。

记住尊重相称性和最后期限。 诚意合作, 但绝不满足不完整或回避的答案。 使用证词来记录证人, 并记录请求, 以挖掘被电子邮件链和电子表格埋藏的真相。 通过掌握发现, 你不仅仅为审判做准备 — — 在你走进法庭之前很早就积极地决定结果。