Phát hiện dân sự thường là giai đoạn quan trọng nhất của việc kiện tụng, nhưng cũng là giai đoạn mà trực tiếp quyết định kết quả của một vụ án. Khi thực hiện đúng, phát hiện đảm bảo rằng tất cả các bên đều có quyền truy cập vào các bằng chứng cần thiết để đưa ra các bằng chứng cần thiết để đưa ra các tuyên bố và phòng thủ, khuyến khích các tiến trình giải quyết sớm, và ngăn chặn các cuộc thử nghiệm bằng cách phục kích. khi quản lý không hiệu quả, nó có thể dẫn đến các chi phí, biện pháp chính trị và thậm chí nếu trường hợp các chính phủ phân hủy không hợp. Điều này xem xét toàn diện các nguyên tắc cơ bản của việc phát hiện, các biện pháp chính thức, các bước được đề ra, và các bước được đề ra trước pháp, và các thực hiện tốt nhất có thể giúp đỡ quản lý xử lý hợp pháp lý và xử lý hợp pháp lý hợp pháp lý này.

Phát hiện dân sự là gì?

Khám phá dân sự là một quá trình mà các bên trong một vụ kiện trao đổi thông tin và thu thập bằng chứng trước phiên tòa. nó được điều khiển tại tòa án liên bang bởi luật 26 đến 37 của các quy tắc liên bang về thủ tục dân sự (FRCP), và các quy tắc tương tự được áp dụng trong hầu hết các tòa án bang. mục đích chính của việc khám phá là làm cho quá trình kiện tụng bằng cách loại bỏ sự bất ngờ, khuyến khích giải quyết thông qua minh, và thu hẹp các vấn đề cần phải được thử nghiệm.

Theo luật 26 (b) (1), việc khám phá phải tương tự với nhu cầu của vụ kiện, xem xét tầm quan trọng của các vấn đề, số lượng tranh luận, nguồn lực của các đảng, sự phức tạp của các cáo buộc và gánh nặng của đảng đối với các vụ kiện. Nguyên tắc tỉ lệ này đã trở nên quan trọng khi các tòa ngày càng chống lại những yêu cầu quá rộng mà tìm cách chôn vùi đối phương trong dữ liệu không thích hợp.

Các phương pháp khám phá chính

Mỗi phương pháp khám phá có mục đích riêng, và các nhà biện luận khéo léo kết hợp chúng để tạo ra một bức tranh minh họa hoàn chỉnh.

Thẩm vấn

Những câu hỏi được đưa ra để trả lời cho một bên khác, phải được trả lời bằng lời thề. Tòa án liên bang giới hạn số câu hỏi (thường là 25, gồm cả những phần phụ) để giảm bớt sự lạm dụng. Những câu hỏi này đặc biệt hữu ích cho việc thu thập thông tin cơ bản, chẳng hạn như nhân chứng, sự tồn tại của các tài liệu liên quan, và lý thuyết của một bên trong vụ kiện. Việc soạn thảo là thiết yếu: những câu hỏi mơ hồ hoặc nhiều câu hỏi khác nhau, trong khi chính xác, thì những câu hỏi có thể được đặt ra để trả lời có thể giải đáp.

Định dạng

Các luận điểm liên quan đến việc đặt câu hỏi bằng lời thề, do một phóng viên tòa án ghi lại (và thường được ghi lại), cho phép các luật sư đánh giá sự đáng tin cậy của nhân chứng, khóa miệng khai và tìm hiểu những đề tài sâu xa ngoài những gì được ghi chép có thể cung cấp.

Yêu cầu sản xuất

Yêu cầu sản xuất tài liệu, thông tin được lưu trữ điện tử (ESI), hoặc vật hữu hình là ngựa của khám phá hiện đại. Các phần phải tạo tài liệu trong tài liệu, quyền bảo vệ, hoặc điều khiển thích hợp, có tính chất tương ứng. Ngày nay, điều này có nghĩa là xử lý thư viện, cơ sở dữ liệu, kho lưu trữ mây, siêu dữ liệu. Trách nhiệm bảo tồn hệ thống bảo tồn hệ thống điện tử một khi bị cáo bắt đầu, và không thể làm như vậy có khả năng bảo vệ chính sách. Cách thực hiện tốt nhất là cung cấp yêu cầu cụ thể với phạm vi ngày tháng và công ty riêng, thay vì quét qua lớp bảo tồn, có thể bị thách thức.

Yêu cầu được nhập ngũ

Yêu cầu một bên chấp nhận hoặc phủ nhận sự thật rõ ràng (hoặc sự thật của tài liệu), nếu bên phản ứng không trả lời đúng lúc, thì người ta công nhận mỗi vấn đề được xem là công cụ mạnh mẽ để giải quyết những vấn đề nhỏ nhặt, loại bỏ nhu cầu chứng minh những sự kiện không được nêu ra trước tòa án, và có khả năng nhận được sự phán đoán tóm tắt.

Kiểm tra thể chất và tinh thần

Dưới Luật 35, một tòa án có thể ra lệnh cho một bên có thể có tình trạng thể chất và tâm thần “trong cuộc tranh luận để được một chuyên gia trung lập kiểm tra, và phương pháp này thường xảy ra trong những vụ chấn thương cá nhân, bệnh tật và việc làm kỳ thị công việc.

Những bước tiến trong quá trình khám phá

Quá trình khám phá diễn ra trong một loạt các bước được cấu trúc, tuy nhiên có những biến thể tùy thuộc vào thẩm quyền và tính phức tạp của vụ kiện.

Bản in đầu (Rule 26 (a) (1)

Không cần đợi yêu cầu chính thức khám phá, các bên phải tự động tiết lộ những thông tin ban đầu bao gồm tên và thông tin liên lạc của nhân chứng có thể có thông tin có thể được phát hiện, bản sao hoặc mô tả tài liệu và hệ thống định tính, và các thỏa thuận bảo hiểm. Những điều tiết lộ này đã thiết lập giai đoạn cho tất cả các khám phá sau đó. Việc không làm sáng tỏ lần đầu tiên có thể dẫn đến việc loại bỏ bằng chứng đó tại phiên tòa.

Hội nghị về kế hoạch và kế hoạch kế hoạch

Trong trường hợp đầu tiên, các đảng thường tham gia vào một hội nghị liên bang gồm 26 (F) (một “sự kiện lịch trình và sự khám phá của người ta) để thảo luận về phạm vi khám phá, bất cứ vấn đề nào liên quan đến sự bảo tồn của ESI, dù là để đồng ý với một kế hoạch khám phá, và thời điểm của các sự kiện then chốt.

Phục vụ những yêu cầu về sự khám phá mẫu mực

Sau khi tiết lộ, các bên phải cung cấp các câu hỏi, yêu cầu sản xuất, yêu cầu được nhận vào và thông báo về các bản khai, mỗi yêu cầu có những yêu cầu riêng và các yêu cầu về thời gian và dịch vụ.

Phản ứng và phản đối

Để đáp ứng, cần phải xác định một khoảng thời gian (thường là 30 ngày tại tòa án liên bang) để phục vụ các câu trả lời có tính chất xác định. Để yêu cầu về việc sản xuất, phản ứng cần phải xác định việc kiểm tra và sao chép sẽ được chấp nhận hoặc bác bỏ. Những phản đối phải được đưa ra với tính cụ thể và không thể được kiểm tra lại một cách rõ ràng. Để trả lời các câu hỏi, mỗi câu hỏi phải được trả lời riêng lẻ và đầy đủ, trừ khi bị phản đối. Một bên không đáp đúng lúc có thể bị phản đối. Cách tốt nhất là đánh giá mỗi yêu cầu, không đáp ứng nhanh, và không thể lập tức, và đăng nhập bất cứ tài liệu nào trong một đặc quyền đăng nhập.

Những giả định và khám phá chuyên môn

Các luận điểm thường được điều khiển sau khi trao đổi những khám phá được viết ra nhưng trước khi khám phá ra sự thật, các chuyên gia phát hiện theo một đường lối riêng: các bên phải tiết lộ các báo cáo chuyên gia (trừ khi chuyên gia chỉ là chuyên gia tham khảo ý kiến), và sau đó có thể bác bỏ các chuyên gia đối lập.

Name

Bị bác bỏ vì khám phá được giải quyết bởi các đề nghị được đệ trình trước tòa. Các đề nghị thông thường bao gồm các đề nghị để ép buộc (tìm kiếm một lệnh của tòa án yêu cầu phải đáp ứng), kiến nghị bảo vệ mệnh lệnh, và các đề nghị để phê chuẩn. Yêu cầu gặp gỡ và đối tác phải cố gắng giải quyết các cuộc tranh chấp mà không cần sự can thiệp của tòa án - là điều kiện tiên quyết cho hầu hết các hành động phát hiện.

Những phương pháp tốt nhất để khám phá hữu hiệu và dễ hiểu

Việc điều khiển khám phá một cách tốt đòi hỏi kỷ luật, tổ chức và tư tưởng chiến lược, những thực hành tốt nhất sau đây có thể giúp giảm chi phí, tránh bị phạt và tối đa hóa giá trị của bằng chứng.

Sự tương xứng ngay từ đầu

Trước khi khám phá, hãy xem xét mức độ cân đối của vụ kiện. xem xét số lượng tranh luận, sự phức tạp của các vấn đề, và gánh nặng của đảng đối lập. sau khi yêu cầu các vấn đề cụ thể và hợp pháp, thay vì bắn ra kiểu súng săn đòi hỏi tạo ra các núi dữ liệu không liên quan.

Vun trồng một kế hoạch ESI đầy đủ

Trong thế giới số ngày nay, việc sử dụng eLT: 0 luôn luôn đóng vai trò quan trọng. Làm việc với khách hàng sớm để thực hiện một tiến trình giữ lại, kiểm kê dữ liệu hợp lý, và xác định các từ tìm kiếm hợp lý và phê bình kỹ thuật. Hãy dùng các công cụ như [FLT: 0] ELT [FLT: 1] để cấu hình tiến trình eLT: 1] để cấu hình quá trình ebovery. Hợp tác với tư vấn đối lập về các điều kiện tìm kiếm và các giao thức tự xác định (các giao thức tự do) để giảm sự tranh. Bảo tồn, nếu tập lượng lớn của ESI, hãy xem xét lại chi phí để giảm bớt.

Giữ một sổ đặc ân thật sự hữu ích

Các đối tượng phải tiết lộ nếu họ đang giữ tài liệu dựa trên đặc quyền (cơ quan đối lập, sản phẩm làm việc, v. v. v.). Một bản ghi đặc quyền phải mô tả tài liệu (hiện thời, tác giả, người nhận, vật chất) và cung cấp đủ chi tiết để cho phép bên đối lập đánh giá quyền đòi hỏi quyền sở hữu. Thực hành tốt nhất là sử dụng mẫu nhất quán và cập nhật bản ghi như là tiến trình phát hiện. Một số tòa án cho phép truy cập các bản ghi lớn của những thông tin tương tự như vậy, nhưng điều này đòi hỏi sự đồng ý từ bên kia hoặc tòa án.

Giao tiếp và hợp tác với lời khuyên chống lại

Thay vì thế, hãy cố gắng thiết lập mối quan hệ chuyên nghiệp sớm hơn, đồng ý với sự mở rộng khi cần, trao đổi ESI với những định dạng thông thường, và nhanh chóng sửa chữa bất cứ sản phẩm không có tính cách thích hợp nào.

Gặp tất cả các đường chết và tài liệu tất cả

Tìm kiếm thời hạn được tòa án yêu cầu và hiếm khi linh hoạt. Dùng hệ thống quản lý trường hợp để theo dõi ngày tháng của dịch vụ, thời hạn trả lời và lịch trình lời khai. Giữ bản ghi khám phá ghi ngày tháng của mỗi yêu cầu, phản ứng của bên kia, và bất kỳ thông tin nào theo dõi. Tài liệu này là vô giá nếu bạn cần phải nộp đơn để ép buộc hoặc đáp ứng lại một sự kiện để bị phê duyệt. Việc không đáp ứng thời hạn có thể dẫn đến việc tự động công nhận sự kiện (dưới Luật 36), từ chối hoặc ngay cả khi bị bác bỏ.

Dùng công nghệ để ôn lại tài liệu

Xem xét tài liệu thủ công rất tốn kém và tìm kiếm. Nền tảng hiện đại ecidiscovery (Sự tương phản, Logikcull, Everlaw) cung cấp công cụ để làm việc nhàm chán, chỉ mục và tài liệu tìm kiếm. Mã số dự đoán (cũng được gọi là TAR) sử dụng máy học để nhận diện các tài liệu trả lời, giảm nghiêm trọng gánh nặng của con người. Trong khi giá trị thiết lập ban đầu có thể cao, số tiền tiết kiệm lớn. Bảo đảm rằng sản xuất của bạn là trong định dạng tìm kiếm, tải sẵn sàng (v. d. ban đầu, hệ thống định dạng t. ban đầu với văn bản HTML) để tránh sự khó khăn quá sức chịu.

Dự đoán và quản lý rủi ro chính trị

Độ phân giải: sự phá hủy hoặc thay đổi của bằng chứng có thể gây ra tàn phá. Một khi dự đoán hợp lý, một tổ chức pháp lý phải được phát hành cho Viện Luật [FLT: 1] và xem xét việc tự giải quyết trước tòa án. Tính toán theo dõi theo dõi để bảo tồn dữ liệu. Nếu sự phá hủy vô cớ xảy ra, hãy tham khảo ý kiến [FLT: 0] Thông tin pháp lý [FT: 0] và xem xét việc tự động đăng nhập vào phiên tòa trước khi có mặt bên khác. Tính hợp tác có thể giảm bớt.

Những thử thách thường gặp và cách vượt qua

Quá rộng hoặc không biết xấu hổ về những lời cầu xin

Các đối tác thường cung cấp các yêu cầu phát hiện ra mỗi tài liệu hay email để tìm kiếm toàn bộ hoạt động kinh doanh. Đáp ứng một cách hiệu quả bằng cách phản đối trên một mặt hàng quá khổ và không cân xứng. Cung cấp một lời giải thích cụ thể về gánh nặng (v. d., số lượng người quản lý, tập hợp của hệ thống ESI, thời gian cần thiết). Dùng một cách có hạn chế hơn, chẳng hạn như một tập hợp nhỏ dữ liệu hoặc đồng ý về điều kiện quản lý và tìm kiếm. Nếu các đảng không thể đồng ý, hãy tìm một trật tự bảo vệ.

Được đặc ân sản xuất và chế tạo không có lời

Việc sản xuất tài liệu có quyền đặc quyền có thể vô tình từ chối đặc quyền. Để bảo vệ chống lại sự khước từ, hãy xem xét kỹ trước khi sản xuất. Hãy dùng các thỏa thuận vuốt vuốt vuốt (Rule 502(d) để cho phép người sản xuất có thể vô tình làm ra những tài liệu có đặc quyền mà không làm mất đặc quyền cho toàn bộ vấn đề. Nhiều tòa án hiện nay nhập lệnh này khi yêu cầu.

Khám phá điện tử lên trên các nhóm tìm kiếm

Việc công thức hóa những từ khóa tìm kiếm bao quát và không quá rộng rãi thường dẫn đến việc gặp gỡ nhiều người và các buổi họp của nhóm có tính cách khác nhau.

Sự ngăn cấm và phản đối nói về việc hủy bỏ sự sửa đổi

Một số luật sư đã hướng dẫn các nhân chứng bằng cách phản đối hoặc gợi ý. Nếu việc khai trình được đưa ra tòa án liên bang (Rule 30) (c)), bạn phải thẳng thắn và không nên viện dẫn. Đừng chỉ dạy người làm chứng không trả lời nếu người ta không tìm thông tin có thẩm quyền hoặc vi phạm lệnh tòa án. Nếu người ta có thể bị cản trở, bạn có thể đình chỉ việc thẩm vấn và tìm sự phán quyết của tòa án.

Vai trò của công nghệ trong việc khám phá hiện đại

Công nghệ đã thay đổi phát hiện. Thông tin được lưu trữ điện tử hiện nay là tài khoản đa số các bằng chứng trong các vụ dân sự. Các công cụ như ARICP đã được thay đổi để giải quyết hệ thống ESI, bao gồm quy tắc 34 (b) đòi hỏi các bên xác định dạng sản xuất (v. d., bản quyền, PDF, PDF). Công cụ như AICassist (các tập tin duyệt) có thể xử lý hàng triệu tài liệu trong ngày. Tuy nhiên, sự phụ thuộc vào công nghệ cũng mang lại rủi ro: cấu hình thiết lập thiết lập thiết lập thiết lập hệ thống tìm kiếm, giảm siêu dữ liệu và giảm chính sách tự động.

Thực hành tốt nhất là bổ nhiệm một liên lạc e-e-e-virecy-có thể là một người có chuyên môn kỹ thuật có thể giao tiếp giữa các đội pháp lý và các bộ phận IT. Nhiều công ty luật bây giờ sử dụng eediscovery luật sư hoặc cố vấn. Đối với trường hợp nhỏ hơn, giải pháp đơn giản hơn như đường chỉ email và gần như phức tạp hóa có thể cung cấp tiết kiệm quan trọng. hiểu được khả năng và giới hạn của các công cụ vi phân giải là thiết yếu cho bất kỳ nhà tu chính ngày nay.

Các vấn đề khám phá quốc tế và đa số

Khi việc kiện tụng liên quan đến các bên hoặc bằng chứng ở nhiều nước, việc khám phá sẽ trở nên phức tạp hơn. Việc khám phá ra các luật bảo vệ dữ liệu như quy định bảo vệ dữ liệu của Đại tướng U. U.S. có thể đòi hỏi sự chuyển giao dữ liệu cá nhân. Các luật bảo vệ dữ liệu như quy định về giao thông nội bộ (GDPR) và các quy định tương tự trong các quốc gia khác có thể hạn chế việc chuyển giao thông tin cá nhân. Tòa án Hoa Kỳ vẫn sẽ buộc phải sản xuất thông tin liên quan ngay cả khi vi phạm luật ngoại quốc, nhưng chúng thường cân nhắc các trách nhiệm riêng tư của Hoa Kỳ với các thông tin liên quan đến các vấn đề liên quan đến quyền hạn, có lẽ xem xét các dữ liệu ngoại quốc hoặc các dữ liệu khác.

Kết thúc

Khám phá dân sự là động cơ điều khiển các cuộc tranh luận hiện đại. một quá trình khám phá tốt không chỉ khám phá ra sự thật mà còn khuyến khích sự giải quyết sớm, giảm rủi ro thử thách, và đảm bảo rằng công lý được thực hiện công bằng. bằng cách nắm vững các phương pháp khám phá khác nhau, tuân thủ các quy tắc chính thức, sử dụng công nghệ thông minh, và theo các thực hành tốt nhất, các chuyên gia pháp luật có thể biến phát hiện từ một lợi thế đáng sợ thành một lợi thế chiến lược. khi kiện tiếp tục tiến hóa với nhiều dữ liệu hơn, bảo tồn dài hơn, và thay đổi các quy tắc hiện tại -- theo luật phát hiện hiện hiện hiện và nó không phải là cần thiết cho sự thực hiện nó cần thiết để có hiệu quả.