Table of Contents

Що таке цивільна підпоня?

Цивільна субпоена є формальним, письмовим наказом суду, виданим в цивільному позові, який передає особу або організацію, щоб зробити одну з двох речей: , що виникають при розложенні або суді, щоб надати усній свідчень (subpoena ad testificandum) або , що виробляють конкретні документи, записи або інші відчутні докази (subpoena duces tecum). Деякі субпоена об'єднують обидва вимоги.

Цивільні субпоени регулюються в першу чергу Федерал Руле Цивільного процесу 45] в федеральних судах і аналогових державних статутах або правилах державного судів. Вони є кутовим стразом процесу відкриття - передсердь, в якій сторони обмінюються інформацією і доказами. Без підпоне, лігантів не вистачає засобів для складання сторонніх осіб (наркотики, які не є сторонами до судового рішення) для співпраці. Це робить субпоена незамінним інструментом для забезпечення того, що всі відповідні факти приходять до світла перед судовим процесом.

Важливо виділити цивільну субпоена з кримінальної підпоени. Кримінальна субпоена видається в складі кримінального розслідування або прокуратури, часто отримує прокурор або грандіозне журі. Наслідки невідповідності можуть включати безпосереднє арешт або непереносимість. Цивільна субпоена, навпаки, використовується в неопераційних справах, таких як контрактні спори, особисті травми, майнові спори, випадки дискримінації, бізнес-страти. Поки невиконання цивільної підпоени може все ще призвести до серйозних санкцій (включаючи контемпту суду), основне питання не про покарання злочину.

Видача цивільної субпоени: Основні кроки

Процес видачі цивільної субпоени передбачає кілька критичних етапів, кожен регулюється суворими процесуальними правилами. Помилку на будь-якому етапі може надати субпоена недійсним або неусифікованим.

Хто може випустити субпоена?

У більшості юрисдикцій адвоката за партію в судовому спорі може виписати субпоена без попереднього узгодження суду. Адвокат призначає підпоена і несе відповідальність за забезпечення його відповідності з усіма процесуальними вимогами. У деяких штатах самопредставлений лігант (партія, що з'являється pro se) повинен отримати підпис суду за допомогою підпоени. Завжди перевіряйте локальні правила, оскільки вони сильно різняться.

Що потрібно підпоену Містити?

До кожної субпоені відносять:

  • Корисна заказка (ім'я суду, номер справи, і імена сторін).
  • Повна юридична назва та адреса особи або особи, яка необхідна для виконання.
  • Описання таблиці з питань отримання відгуків або документів, які зберігаються в електронному вигляді (ESI), або відчутні речі, які будуть виготовлені. Важкий або більш широкий запит часто призводять до заперечень.
  • Дата, час і місце] для дотримання. Розташування має бути розумним—попередня правила, як правило, вимагають, що місце в 100 км від того, де підпанована людина перебуває, або регулярно трансакцує бізнес.
  • Консультації невідповідності (звичайно попередження про контемпту суду).

Підпоена також повинна містити назву, адресу та номер телефону адвоката, який видав його (або про СЕ партії).

Сервіс Субпоена

«Послуга» відноситься до формальної доставки субпоена одержувачу. Прокспер служба є обов'язковою умовою для забезпечення виконання. Правила зазвичай вимагають:

  • Посилання персоналу до індивідуального імені в підпоні. Для організацій, послуга діє при доставленні офіцеру, керуючого агента або іншого уповноваженого представника.
  • Доставка нерезидентом, який щонайменше 18 років (затверджує професійний сервер процесу або заступник Шерифа). Підпоена не може бути подана адвокатом, який видав його.
  • Послуга в конкретному часовому кадрі перед датою відповідності — це не менше 14 днів у федеральному суді, хоча коротші періоди можуть бути дозволені, якщо суд наказує про відкрите відкриття.

Деякі держави надають послуги з отримання посвідки завіреної пошти з отриманням повернення, але інші вимагають особистого обслуговування. Завжди перевірте відповідні правила. Після надання послуг особа, яка зробила доставку, повинна бути зазвичай підписати афідавіт послуги (безкоштовно з обслуговування) і подати її до суду.

Спеціальні правила для субпоена до нерезидентів

Непартійні підпоени (збережені на фізичних або юридичних осіб, які не є літганцями) здійснюють додаткові захисти. Наприклад, під Рулем 45(d)(1), емітентська сторона повинна приймати розумні кроки, щоб уникнути накладення тягар або витрати на людину, що підлягає підпорядковуванню. Якщо субпоена накладає необґрунтоване навантаження, одержувач може переходити до перемошування або модифікувати його. Суд має право на відповідність умов на вимогу партії, сплачені розумні витрати виробництва.

Відповідаючи Цивільному Поповню: права та обов'язки

Отримання субпоена може бути залягачем, але одержувач має як обов'язки, так і права. Розуміння їх важливо уникати неперевершеного відмовлення від привілеїв або впливу санкцій.

Час для відповіді

Більшість субпоена встановлює термін дотримання – від 14 до 30 днів з дати надання послуг. одержувач повинен діяти оперативно. Навіть якщо субпоена з'являється неправильним, просто ігноруючи його небезпечно; видача партії може подати рух до компелі, і судді може нанести санкції для відмови від відповіді будь-яким чином.

Виробництво документів та ESI

Якщо субпоена вимагає документів або електронної інформації, що зберігаються (наприклад, електронні листи, бази даних або цифрові файли), одержувач повинен випускати матеріали у вигляді, в якій вони абонеділі або в неприпустимому форматі. Під Рулем 45(e)(1) одержувач може об'єкт, щоб випускати інформацію, якщо це неприпустимо, через неналежне навантаження або вартість. У такому випадку, сторона запиту може знадобитися для оплати витрат на ретривалію.

Не знищити або змінити будь-які чуйні документи після отримання підпоени Споліація (переважне або недбале знищення доказів) може призвести до серйозних санкцій, включаючи несприятливі інструкції щодо інфункції, грошові штрафи або за замовчуванням суд. Якщо вірити субпоена перезавантаження, пошук захисного порядку, а не одностороннього з матеріалами.

Забезпечення привілеїв і об'єктів

Деякі повідомлення та документи захищені від розкриття правовими пільгами, такими як пільга-клієнта, захист від лікаря, амбулаторна привілка, або доктрина про працю. Якщо субпоена запитує привіленого матеріалу, одержувач повинен:

  • Експрессо об'єкт] в письмовій формі — до того ж, що подається письмовий об'єкт в часі, дозволений субпоеном (понад 14 днів в федеральному суді). Об'єкт повинен мати статус конкретних підстав (наприклад, адвокат-клієнт привілеї, торговий секретний захист).
  • Prepare a привілей журнал список кожного з встановленим документом, що описує його зміст, і пояснюючи, чому привілеї діє. Журнал повинен бути досить докладно, щоб дозволити іншим особам, щоб викликати претензію.

Заповнення руху до Quash або модифікувати

Якщо субпоена є патентно недійсним, наприклад, він не може стати датою і часом, він вимагає привілі інформації, або він накладає необґрунтоване навантаження - одержувач може подати motion до запитань] (основний суд для відмови субпоена повністю) або , щоб змінити (основний суд для обмеження його обсягу). Загальні підстави для кваліфікації включають:

  • Подано неналежне.
  • Підпоена не дозволяє розумно виконувати час.
  • Для забезпечення захисту прав на захист від прав на землю, необхідно розкривати привілі або захищеному речовині.
  • Під час роботи з тягаром, він підлягає поверненню.

При цьому, якщо суд надає рух, субпоена є наготовленим. Якщо це відмовлено, одержувач повинен відповідати, якщо звернення не буде здійснено.

Захисні замовлення

Незалежно від руху до випікання, будь-яка сторона або субпоена особа може запитати захисне замовлення за Федерал Руле Цивільного процесу 26(c) (або державний еквівалент). захисне замовлення може обмежити обсяг відкриття, регулювати частування, або вимагати, що чутлива інформація буде зберігати конфіденційну. Наприклад, якщо субпоена прагне до секретів торгівлі, суд може замовити, що документи будуть виготовлені тільки для очей поза радником і підлягають суворому невідповідному договору.

Відповідність цивільної субпоени: практичні кроки

Після того, як одержувач вирішує виконати (навіть, що заперечення не буде заслуговано або оскільки суд перевиправив заперечення), необхідно уважно підготуватися до запобігання підводних каменів.

Для виробництва документів

Зберігайте всі чуйні матеріали ретельно. Використовуйте системний пошук файлів, електронних листів та баз даних. Якщо субпоена запитує ESI, зверніться до персоналу ІТ, щоб забезпечити, що пошук захоплює всі відповідні дані без неповернення до отримання привіленого вмісту. Організуйте документи логічно та позначено їх чітко. Підготуйте , журнал продакшн], що було виготовлено та що було з прихованим (з привілеями).

Для отримання детальної інформації

Якщо субпоена вимагає, щоб ви з'явитеся на розкладання (відповіді під еатом), не виходити непідготовленим. Витримувати фактичний фон справи, переглянути будь-які документи, які ви можете бути опитані про, і проконсультуватися з адвокатом про те, як відповісти на питання чітко і правдно. На розложенні ви маєте право мати власний юрист. уважно послухайте кожному питання, відповідайте тільки питання, і не волонтера зайвої інформації.

Покоївка

Зоз'єднання, що відповідає дійсності, створює важку вагу, наприклад, субпоена вимагає записів, які об'ємні і вимагають сотні годин для перегляду, або розкладання встановлюється на місце далеко від будинку одержувача. У таких випадках одержувач повинен звернутися до емітента оперативно, щоб обговорити розумне проживання. Якщо угода не досягнеться, одержувач може звернутися до суду до суду, перш ніж термін. Під Рулем 45(d)(2)(B), видача може бути замовлена для просування розумних витрат на відповідність.

Виконання цивільної субпоени

Якщо одержувач субпоена відмовиться виконувати або об'єкти без посередництва, видача партії має кілька інструментів виконання. Мета виконання полягає в тому, щоб комп'ютерна комплаєнс і, якщо необхідно, покарати недоліки.

Моторинг

Перший крок, як правило, подається , щоб компельувати комплаєнс]. Рух повинен включати копію субпоена, доказ служби, і докази, що одержувач не відповідає. Суд буде розглядати заперечення одержувача і вирішувати, чи є субпоена дійсна. Якщо правила суду в емітента користь партії, то це буде замовити одержувача для отримання документів або з'явиться для свідчення в межах встановленого часового рамки.

Контемпт Суду

Якщо одержувач не приймає суд, який вимагає виконання, то видача може попросити суда про утримання одержувача в contempt]. Контемпт санкції може включати:

  • Monetary fines (діє щодня, до моменту проведення комплаєнсу).
  • Плата за атеронію та витрати, які подаються за запитом, через невідповідність.
  • Внутрішньо]] в крайньому випадку (хоча це рідко в цивільному підпотенському виконанні).
  • Послідовні вболівальники або вводять за замовчуванням проти партії, яка відмовляється виробляти докази.

До суду знаходиться контемпт, він повинен дати повідомлення одержувача і можливість бути чутним. Натяжність на видачі партії довести, що субпоена була дійсна, правильно подається, і що одержувач мав можливість виконати.

Санкції для непристойної партії

Коли субпонадна особа є особою, яка є членом судової справи, суд може нанести більш широкий спектр санкцій за Федерал Руле Цивільного процесу 37. До них відносяться:

  • Визначте певні факти, встановлені для цілей судового розгляду.
  • Прохібувавши необґрунтовану партію, від введення доказів на предметі.
  • Стрикувальні порції пальчат.
  • Відшкодування дії або введення типового рішення.

Тому що ці санкції можуть ефективно визначати результат справи, сторони повинні серйозно брати свої зобов’язання щодо відкриття.

Спеціальні умови для сторонніх субпоена

Попованес, що подається на нерезидентів (наприклад, банки, лікарні, інтернет-провайдери, поміщики, експертні свідки) підняли унікальні питання. Сторони не мають частки в результаті позову, тому закон надає додаткові захисти для запобігання загартування або переозброєння.

Субпоена для медичних записів (HIPAA)

Якщо субпоена шукає медичні записи від постачальника охорони здоров'я, Закон про переносність та підзвітність охорони здоров'я (HIPAA) накладає додаткові вимоги. Підпоена повинна супроводжуватися законна авторизація підписана пацієнтом, або судом наказу, або показом, що запитуючий учасник зробив хороші зусилля для позначення пацієнта. Для комплексного керівництва див. HHS керівництво по підпотенах та медичним записам.

Фінансові записи та конфіденційність

Банки та фінансові установи часто зустрічаються цілі субпоена. У багатьох штатах замовник повинен отримувати повідомлення перед банком, що дозволяє час для замовника об'єкт. Право на закон про конфіденційність забезпечує аналогічні захисти для федеральних записів.

Корпоративні та організаційні субпоени

Підпое, що має бути зареєстрованим, а також для перевірки від його імені (а “корпоративний представник”). Підпоена має визначити теми, на які потрібна перевірка, а конструктор повинен бути підготовлений для того, щоб говорити про ті теми. Організація також несе вартість збору та виготовлення документів.

Федеральний проти Державного суду

У деяких випадках, коли кожен державний суд має свої правила, які моделюються на Федеральних правилах, але з варіаціями. Ключові відмінності включають:

  • Послуги субпоена поза державою Федеральні субпоени можуть служити в будь-якій точці США. Державні субпоени, як правило, мають обмежений географічний доступ; обслуговування по державних лініях вимагає дотримання Уніформа міждержавних депозитів і Дізнайомчий Акт (UIDDA) в багатьох штатах.
  • Час відповісти Федеральні правила зазвичай дають щонайменше 14 днів. Строк дії можуть бути коротшими (наприклад, 10 днів) або довше (наприклад, 30 днів залежно від кількості часу на обслуговування).
  • Формування заперечень Деякі держави вимагають формальної «емоції до випікання» при цьому інші дозволяють просто «об'єктування в письмовій формі».

Завжди консультують з конкретними правилами суду, де справа є заставою. Національний центр державних судів забезпечує корисний ресурс для визначення правил державного суду.

Практична консультація для всіх сторін

Якщо ви є адвокатом, який видає субпоена, свідка, який отримав один, або співробітник з питань корпоративного комплаєнсу, тримайте ці принципи в свідомості:

  • Читати субпоена ретельно Зверніть увагу на термін, необхідні документи та місце розташування.
  • Документ все] Тримайте копії підпоени, доказ служби, письмові заперечення та листування.
  • Seek юридичний радник Навіть якщо ви думаєте, що субпоена є прямопередня, юрист може порадити вас про потенційні привілеї, переговори з іншими сторонами, і захистити ваші інтереси.
  • Неготуйте у вірі Багато спорів можуть бути вирішені без втручання суду, згодні на модифікованих часових рамках, вузькі обсяги документів, або порядок конфіденційності.
  • Комплімент часу] Якщо ви не можете зустрітися з терміном, запитайте про розширення в письмовій формі. Видача адвоката часто погоджується, особливо якщо у вас є законні матеріальні перешкоди.

Висновок

Цивільні підпоени є потужними інструментами, які забезпечують доступ до доказів у цивільних судових спорах. Правильно виданий і примусово, вони мають право на правову функцію судів. Для одержувачів розуміння прав на об'єкт і процедури дотримання знижує ризик санкцій. Для лігантів, знаючи, як правильно випустити субпоена, і як його застосовувати при необхідності — фундаментальна судова практика. Поважаючи правила, які регулюють субпоени, всі учасники допомагають підтримувати цілісність і ефективність системи цивільного правосуддя.