Розуміння спорів, що виникають у цивільній ситуації

Виявлятися суперечки є рутинними, але часто змістовними аспектами цивільного судочинства. Вони виникають, коли сторона вважає, що оппозитивний сторона не відповідає її виявленим зобов'язанням - чи можна відповідати документи, не відповідаючи допитам адекватно, обструкуючи депозити, або стверджуючи неналежні заперечення. Загальні спалаху включають спори щодо сфери актуальності, тягарних запитів, претензій щодо привілеїв або захисту продуктів, і питання, пов'язані з електронно збереженою інформацією (ESI). Визначаючи конкретну природу кожного спору є першим кроком до ефективного вирішення.

Виявлені спори можуть бути широко класизовані в трьох типах: спори над оскопом відкриття (наприклад, чи є запит пропорційно потребам справи), спори форм або частування] (наприклад, чи повинні ESI бути виготовлені в рідному форматі або певною датою), і спори ] з дотриманням або передачею] (наприклад, привілеї, які є занадто ваговим або котельним предметом. Кожна стратегія вимагає заповнення шарнірної шкали.

Вже до цього часу, коли заданий рух. Федеральні правила цивільного процесу (FRCP) та більшість державних правил накладають обов’язок удобре віру перед пошуком судового втручання. Ця вимога «мет і конфер» не є обов’язковою формальністю; є критична можливість вузьких питань, обмінних позицій, а також потенційно розв’язувати спору без судової участі.

Перед поданням руху до компелі, рухома сторона повинна засвідчити, що вона зробила з тих зусиль для вирішення спорів з консультацією з оппозицією. Ця вимога співпадає в FRCP 37(a)(1) і дзеркальних в багатьох державних процесуальних кодах. Вдале рішення-і-конфірне засідання може заощадити значний час і витрати, уникаючи ризику санкцій за зайву практику руху.

До послуг гостей:

  • Попереднє оновлення: Огляд запитів відкриття, відповіді, заперечення та будь-яке відповідне листування. Визначте певні елементи у спорі та артикул, чому запитане відкриття є актуальним і пропорційним.
  • Використовувати письмовий порядок: Перед тим як конференцію надсилайте суперечку спірних питань. Це фокусується на обговоренні та створює паперовий причіп, який можна використовувати пізніше, якщо суд стає залученим.
  • Будь ласкаво просимо до компромісу: Розглянемо звуження запитів, погоджуючись на захисні замовлення, або приймати альтернативні формати виробництва. Навіть часткові концесії можуть вирішити основні спори без витрат на практику руху.
  • Документ розмови: Після зустрічі та конфідера, надсилайте підтвердження електронної пошти або листу, що обговорювалися, досягнуті будь-які угоди та залишилися відкриті питання. Ця документація неможлива, якщо суд пізніше запитує про зусилля сторін.

Якщо зустріч-інтерфейс не в змозі вирішити спір, то рухома сторона може приступати до подачі руху до компелі. Однак суд розширить, чи сторони зробили дійсно реальні зусилля для вирішення питання без судового втручання. Недотримання цього може призвести до відмовлення руху або навіть санкцій за FRCP 37(a)(5).

Ремесла персуасивного руху до Compel

Проведення руху до компелі - це формальне прохання, яке вимагає від суду, щоб надати відповідь на відкриття або випускати документи. Для того, щоб бути ефективним, рух повинен бути чітким, лаконічним і заземленим в застосованих правилах і законі справи. Наступні компоненти є важливими:

Заява фактів і процесуальних питань

Починати з сукцинтом, що надходить у питання, отримані відповіді, і зусилля, які були спрямовані на вирішення спорів під час зустрічі-і-конфлера. Включаючи конкретні дати та посилання на листування. Суд повинен мати можливість зрозуміти прогресування спору без розгляду всього запису. Прикріпіть відповідні експонати, такі як запити відкриття, відповіді та ланцюжки електронної пошти.

Юридичний супровід FRCP 26(b)(1)

Під FRCP 26(b)(1), відкриття допускається щодо будь-якої непідставної матерії, яка має відношення до претензій будь-якої сторони або оборони і пропорційно потребам справи. Сторона руху повинна сперечатися, що запитане відкриття відповідає такому стандарту, при цьому протилежні сторони заперечує (наприклад, перезавантаження, непривабливий або привілейований) є недостатньо. Визначте відповідне право справи - зокрема з одного федерального округу або контуру - для підтримки вашого положення. Використовуйте фари з Вестла або аналогічні послуги, щоб знайти авторитет.

Адреса Загальні завдання

Надання партій часто піднімають заперечення, такі як «за кордоном», «непримітно тягарний», або «неприйнятно розрахований на припуск до допустимих доказів» (стандарт, який був замінений пропорційністю за 2015 рік змінами до FRCP 26). У русі очікується ці заперечення і перерозподіляє їх з певними доказами. Наприклад, якщо інші сторони стверджує, що виробництво ESI буде занадто дорогим, показують, що вартість пропорційна віддана сума в судах або менші тяжні альтернативи існують (наприклад, з використанням умов пошуку, дата- діапазонів, або цільових кістоян). Декларація від судового експерта або директор партії може бути потужним.

Заявка на видалення та санкції

Чистий стан, який ви хочете зробити суд для замовлення. Це може включати порядок, що відповідає за виробництво документів, реагування на допити, поява депонента або надання пільгового журналу. Також розглянути витрати та збори адвокатів, які не відповідають приношенню руху, якщо позиція на протилежному партійі не була істотно виправдана. FRCP 37(a)(5)] забезпечує, що суд повинен, після надання можливості чути, вимагати від втрати партії платити розумні витрати, якщо позиція була істотно виправданою або іншими обставинами зробити нагороду недійсним.

Підтримка

Прикріпіть копії запитів відкриття, відповіді, відповідність та суперечку, а також будь-які інші відповідні документи як експонати. Якщо спір передбачає технічні питання (наприклад, ESI формати, методи пошуку, або збереження даних), розгляньте декларацію від судового експерта або пристосування партій. Суди дійсно сильно покладаються на фактичні подання, щоб оцінити тягар і пропорційність.

Відповідаючи на рух до Compel

Якщо ви є партійним протиповідомленням, ваша відповідь повинна бути однаково добре підготовленою. Уважна опозиції може перемогти рух або принаймні обмежити її обсяг. Ключові стратегії включають:

Якщо надана або відмова, то партія може бути замовлена для оплати за розумні витрати партії (в тому числі, збори адвокатів), якщо позиція втратила позицію, була істотно обґрунтована або інші обставини, що не відповідають.

Стратегічне використання захисних замовлень

Захисні замовлення є потужним інструментом для управління випадками відкриття, перш ніж вони ескалують. Сторона, яка вважає відкриття є непристойним або непропорційним може звернутися до захисного замовлення FRCP 26(c). Запит повинен продемонструвати хорошу причину, як правило, показуючи, що відкриття прагнуло надмірно широкі, неприпустимо, або прагнути до неправильного призначення. Загальні захисні замовлення включають:

  • Обмеження обсягу відкриття певних тем або часових періодів.
  • Проектування окремих документів, що виробляються тільки для «зловживання людьми» для захисту секретів торгівлі або конкурентної інформації.
  • Виконується відповідальність за порушення правових актів, зокрема, у випадках, коли юрисдикція або пороге правовідносин.
  • Здійснення замовлення ESI, що випускається в певному форматі або за допомогою узгоджених умов пошуку для зменшення витрат.

Захисні замовлення можуть бути укладені між сторонами, а потім представлені в суд для в'їзду. Багато судів мають моделі захисні замовлення, які служать початковою точкою. Ранній договір про захисне замовлення може запобігти місяцям згинання за конфіденційності та форматами виробництва.

Спеціальні умови для електронної інформації (ESI)

ESI представляє унікальні виклики у вирішенні спорів з відкриттям. Обсяг даних, різноманітні формати та вартість збору та огляд часто призводять до змістовних рухів. Щоб ефективно керувати суперечками ESI, слід:

  • Поступово:] На початковій конференції відкриття під FRCP 26(f), сторони повинні обговорити ESI ідентифікації, збереження, формат та методологію пошуку. Суди все частіше очікують співпраці; відмова обговорювати ESI рано може призвести до санкцій.
  • Використовують технологічний огляд (TAR): Також відомий як предикктивне кодування, TAR може зменшити навантаження рецензування великих наборів документів. Якщо одна сторона наполягає на ручному огляді мільйонів документів, може бути доцільним способом. Суди затвердили TAR як надійний і пропорційний.
  • Пригода про умови пошуку: Спіри над умовами пошуку зустрічаються. Сторони повинні обговорювати перелік умов, які пошиті до претензій і захисту, а також розглянути випробування і перевірку. Якщо угода неможливе, спеціальний майстер або нейтральний експерт може бути призначено для оформлення і перевірки пошуку.
  • Додаткові метадані та рідний формат: Багато Спірс центр ESI на чи повинні бути зроблені документи в рідному форматі (з метаданих неакту) або як статичні зображення (TIFF або PDF). Заява учасника може знадобитися метадані для перевірки автентичності або використання в судовому аналізі. Партія виробництва може сперечатися, що рідні виробничі ризики неперевершеного розкриття привілеїв або неприпустимо обтяжувати. Суди часто вимагають рідного виробництва, якщо виробнича партія показує хорошу причину для альтернативного формату.
  • Підтримка обов'язків збереження:. Митець зберігає ESI, коли судовий процес, очевидно, очікуваний. Спіри, що над спокою, можуть призвести до серйозних санкцій, включаючи інструкції з небажання або звільнення. Сторони повинні випустити судове провадження оперативно та дотримувані документи.

Для більш глибокого занурення, консультуйтеся з Модель Орден на ESI Discovery з Федерального Судового центру, який багато районних судів прийняли або пристосовані.

Виготовлення ефективних приливних колод

Зареєстровані журнали є частим джерелом випадків відкриття. Під FRCP 26(b)(5), партія, яка має право на відкриття інформації на основі привілеїв або захисту продуктів повинні описати збиті матеріали в порядку, що дозволяє іншій особі оцінити позов. До того ж, до складу журналу привілеїв входить:

  • Унікальний ідентифікаційний номер для кожного документа.
  • Дата документа.
  • Автор, адресі, і будь-які одержувачі (з достатнім деталями для визначення їх ролі і відносин).
  • Тип документа (наприклад, електронна пошта, memo, проект).
  • Предметом або описом, що розкриває характер привілейованої комунікації без дисклокації привіленого вмісту.
  • Специфіка, заявлена (наприклад, адвокат-клієнтна привілеї, захист даних).

До спорів відносяться:

  • Вага описи: Наприклад, «зв'язок щодо правових порад» є недостатньою. Журнал повинен описати тему таким чином, що дозволяє протилежну сторону зрозуміти, чому привілеї діє.
  • Попередня твердження привілеїв: Деякі сторони ввійшли кожну комунікацію, яка включає адвокат, навіть якщо спілкування не для юридичних порад. Суди виглядають скептично на такому перевищення.
  • Повага до оновлення: Якщо визначаються додаткові документи під час перегляду, журнал привілеїв необхідно доповнювати швидко.

Партія, яка отримує неадекватний журнал привілеїв, повинна підняти питання під час зустрічі та, якщо необхідно, подавати рух, щоб комп'ютер достатнього колоди або оскаржити вимоги привілеїв. Зовні, виробництво докладного, добре організованого журналу може уникнути здійснення руху повністю.

Санкції для Discovery Misconduct

Відкриваючи спори можна привести до запровадження санкцій, включаючи грошові штрафи, доказову припуску або навіть невикористану в крайніх випадках. FRCP 37 надає комплекс санкцій за невиконання наказів про відкриття, відмову зберігати ESI, або невиконання співпраці у відкритті. Суд також може відштовхувати партію для подання фривотивного руху для складання або для отримання необґрунтованих заперечень. Щоб уникнути санкцій, сторони повинні:

  • Відповіді на відкриття в своєчасному і повному порядку.
  • Збереження відповідних документів, які скорочуються судовими процесами.
  • Порівняти з судовими наказами оперативно і без ухилення.
  • Забезпечити хорошу комунікацію з консультацією.

При розгляді санкцій суди застосовуються багатофакторний тест, який включає в себе готовність невідповідності, преюдії на іншу сторону, а також ефективність менших санкцій. У контексті розкриття ESI суд може розглянути культивабельність партії та актуальність втраченої інформації. Для комплексного аналізу див. FRCP 37(e)] та супровід приміток ради.

Кращі практики уникненні спорів

Кращий спосіб виграти розкриття спору, щоб уникнути його в цілому. Проактивні заходи можуть запобігти багато незгод від ескалації. Розглянемо такі:

  • Пошук точних запитів відкриття: Vague або overly широкого запиту запрошують заперечення. Умови визначення часових рам, і виявлення сустодій або систем для ESI. Наприклад, замість запиту на "всі комунікації" про тему, обмеження на "emails і миттєві повідомлення між Custodian A і Custodian B між 1 січня і 31 грудня 2023, що містить наступні ключові слова."
  • Використовувати протоколи ESI рано: На здачі судових спорів погоджуються з радником з питань відкриття плану вирішення форматів ESI, методології пошуку, устоянь та зобов'язань з збереження. Багато судів забезпечують модель протоколу ESI як початкова точка.
  • Provide ретельні привілейні колоди: Багато спорів виникають з журналів привілеїв лав. Добре підготовлений журнал включає в себе опис документів, які дозволяють протилежну сторону оцінити вимоги привілеїв без вдягання до руху.
  • Спланування регулярних конференцій відкриття: Багато суддів вимагають або заохочують періодичні конференції статусу. Використовуйте ці, щоб вирішувати питання, перш ніж вони стають повноцінними спори. Залучення суду може часто наготовити сторони до компромісу.
  • Якщо ви вважаєте запит непропорційовано, підняти питання рано — переважно під час зустрічі-і-конфітера або конференції відкриття — уникнути руху. Надання конкретної оцінки вартості або аналізу тягар може призвести до того, щоб узгодити запит на адресу.
  • Використовувати технологію для потокового передавання: Інструменти, такі як прогнозування кодування, автоматичний перегляд документів, а також коборативні платформи можуть зменшити вартість та навантаження відкриття, що полегшує виконання запитів без спору.

Висновок

Ефективне управління процесами відкриття та добре керованими рухами для компелі є важливими навичками для будь-якого лігатора. Розуміння процесуальних вимог, залучення до значущих дискусій, а також представлення чітких, добре підтримуваних аргументів до суду, адвокати можуть ефективно орієнтуватися на виклики відкриття під час захисту інтересів клієнтів. Проактивні стратегії - такі як точний проект, ранні угоди ESI, а також ретельні привілейні колоди - можуть значно зменшити ймовірність виникнення спорів, що виникають у всіх. При виникненні, дисциплінований, професійний підхід буде отримувати найкращі результати, чи через вирішення без втручання суду або через успішне вирішення проблемних правил. Завжди запам'ятовують питання, що