Table of Contents

Что такое гражданская повестка?

Гражданская повестка в суд является формальным, письменным судебным приказом, изданным в гражданском иске, который предписывает физическому лицу или организации сделать одну из двух вещей: явиться на дачу показаний или судебное разбирательство для дачи устных показаний (subpoena ad testificandum) или подготовить конкретные документы, записи или другие вещественные доказательства (subpoena duces tecum).

Гражданские повестки регулируются главным образом Федеральным регламентом гражданского процесса 45 и аналогичными государственными статутами или правилами в государственных судах. Они являются краеугольным камнем процесса обнаружения - досудебной фазы, на которой стороны обмениваются информацией и доказательствами. Без повестки в суд у истцов не будет средств для принуждения третьих сторон (людей, которые не являются сторонами в иске) к сотрудничеству. Это делает повестку в суд незаменимым инструментом для обеспечения того, чтобы все соответствующие факты стали известны до суда.

Важно отличать гражданскую повестку от уголовной повестки. Уголовная повестка выдается в рамках уголовного расследования или уголовного преследования и часто достается прокурору или большому жюри. Последствия несоблюдения могут включать немедленный арест или заключение. Гражданская повестка, напротив, используется в неуголовных вопросах, таких как договорные споры, претензии о телесных повреждениях, имущественные споры, дела о дискриминации в области занятости и деликты. Хотя несоблюдение гражданской повестки все еще может привести к серьезным санкциям (включая неуважение к суду), основной вопрос не заключается в наказании за преступление.

Выдача гражданской повестки: основные шаги

Процесс выдачи гражданской повестки включает в себя несколько критических этапов, каждый из которых регулируется строгими процессуальными правилами.Ошибка на любом этапе может сделать повестку недействительной или неисполнимой.

Кто может выдать повестку?

В большинстве юрисдикций адвокат, зарегистрированный для стороны в иске, может выдать повестку в суд без предварительного одобрения суда. Адвокат подписывает повестку и отвечает за обеспечение ее соответствия всем процессуальным требованиям. В некоторых штатах самопредставленная сторона (партия, появляющаяся pro se ) должна получить подпись судебного секретаря перед вручением повестки. Всегда проверяйте местные правила, поскольку они широко варьируются.

Что должно содержать повестка?

Правило 45 и его государственные коллеги требуют, чтобы каждая повестка включала:

  • Правильная подпись к делу (название суда, номер дела и имена сторон).
  • Полное юридическое имя и адрес лица или организации, требуемой для соблюдения.
  • Четкое описание запрашиваемых показаний или документов, информации, хранящейся в электронном виде (ESI), или материальных вещей, которые должны быть получены.Нечеткие или чрезмерно широкие запросы часто приводят к возражениям.
  • Дата, время и место проведения расследования должны быть разумными — федеральные правила обычно требуют, чтобы осаждение происходило в пределах 100 миль от места, где находится, работает или регулярно совершает сделки.
  • Последствия несоблюдения (обычно предупреждение о неуважении к суду).

В повестку также должны быть включены имя, адрес и номер телефона адвоката, который его выдал (или сторона pro se).

Служба повестки

"Сервис" означает официальную доставку повестки получателю. Надлежащее обслуживание является необходимым условием обеспечения ее исполнения. Правила обычно требуют:

  • Личная доставка лицу, указанному в повестке. Для организаций услуга эффективна при доставке сотруднику, управляющему агенту или другому уполномоченному представителю.
  • Подача непартийным , которому не менее 18 лет (часто профессиональный сервер процесса или заместитель шерифа). Повестка в суд не может быть вручена адвокатом, который ее выдал.
  • Услуги в течение определенного периода времени до даты соблюдения — обычно не менее 14 дней в федеральном суде, хотя более короткие периоды могут быть разрешены, если суд прикажет ускорить обнаружение.

Некоторые штаты разрешают обслуживание по заверенной почте с обратной квитанцией, но другие требуют личного обслуживания. Всегда проверяйте применимые правила. После обслуживания лицо, которое сделало доставку, обычно должно подписать письменное подтверждение услуги (доказательство обслуживания) и подать его в суд.

Специальные правила для повесток в суды для неучастников

Непартийные повестки (обслуживаемые физическим или юридическим лицам, которые не являются тяжущимися сторонами) несут дополнительную защиту. Например, в соответствии с правилом 45(d)(1) сторона-эмитент должна принять разумные меры, чтобы избежать наложения неоправданного бремени или расходов на лицо, подлежащее повестке. Если повестка налагает необоснованное бремя, получатель может перейти к отмене или изменению его. Суд имеет право по своему усмотрению обусловить соблюдение требования о выплате запрашивающей стороной разумных затрат на производство.

Ответ на гражданскую повестку: права и обязанности

Получение повестки в суд может быть пугающим, но у получателя есть как обязанности, так и права. Понимание их имеет решающее значение для избежания непреднамеренного отказа от привилегий или воздействия санкций.

Время ответить

Большинство повесток устанавливают крайний срок для соблюдения — часто от 14 до 30 дней с даты вручения. Получатель должен действовать быстро. Даже если повестка представляется ненадлежащей, просто игнорировать ее опасно; выдающая сторона может подать ходатайство о принуждении, а судья может наложить санкции за неспособность ответить каким-либо образом.

Производство документов и ESI

Когда повестка требует документы или информацию, хранящуюся в электронном виде (например, электронные письма, базы данных или цифровые файлы), получатель должен представить материалы в форме, в которой они обычно поддерживаются или в разумно используемом формате. В соответствии с правилом 45(e)(1) получатель может возражать против предоставления информации, если она не является разумно доступной из-за неоправданного бремени или стоимости. В этом случае запрашивающая сторона может быть обязана оплатить расходы на поиск.

Не уничтожайте и не изменяйте никаких отзывчивых документов после получения повестки. Сполиация (умышленное или небрежное уничтожение доказательств) может привести к серьезным санкциям, включая неблагоприятные инструкции по выводам, денежные штрафы или решение по умолчанию.

Утверждение привилегий и возражений

Некоторые сообщения и документы защищены от раскрытия юридическими привилегиями, такими как привилегия адвоката-клиента, привилегия врача-пациента или доктрина продукта работы. Если повестка запрашивает привилегированный материал, получатель должен:

  • Явно возражать в письменной форме — как правило, путем подачи письменного возражения в течение времени, разрешенного повесткой в суд (часто 14 дней в федеральном суде).
  • Подготовьте журнал привилегий, в котором перечислен каждый удержанный документ, описывается его содержание и объясняется, почему применяется привилегия. Журнал должен быть достаточно подробным, чтобы другая сторона могла оспорить требование о привилегиях.

Подачу предложения об отмене или изменении

Если повестка в суд является явно недействительной — например, она не указывает дату и время, требует привилегированной информации или налагает необоснованное бремя — получатель может подать ходатайство об отмене (попросить суд полностью аннулировать повестку) или предложение об изменении (попросить суд ограничить его сферу действия). Общие основания для отказа включают:

  • Повестка была подана ненадлежащим образом.
  • Повестка не позволяет разумное время для выполнения.
  • Она требует раскрытия привилегированных или охраняемых материалов.
  • Это подвергает получателя чрезмерному бремени.

Обычно ходатайства об отмене должны быть поданы до истечения срока исполнения. Если суд удовлетворяет ходатайство, повестка в суд недействительна. Если в ней отказано, получатель должен выполнить требование, если не будет подана апелляция.

Защитные приказы

Независимо от ходатайства об отмене, любая сторона или лицо, представившееся в суд, может запросить защитный ордер в соответствии с Федеральным регламентом гражданского процесса 26 (c) (или государственным эквивалентом). Защитный ордер может ограничить объем обнаружения, регулировать сроки или требовать, чтобы конфиденциальная информация оставалась конфиденциальной. Например, если повестка в суд ищет коммерческую тайну, суд может распорядиться, чтобы документы были представлены только для глаз внешнего адвоката и при условии строгого соглашения о неразглашении.

Соблюдение гражданской повестки: практические шаги

Как только получатель решает выполнить (либо потому, что возражение не было заслужено, либо потому, что суд отклонил возражение), необходима тщательная подготовка, чтобы избежать подводных камней.

Для производства документов

Соберите все отзывчивые материалы тщательно. Используйте систематический поиск файлов, электронных писем и баз данных. Если повестка запрашивает ESI, проконсультируйтесь с ИТ-персоналом, чтобы убедиться, что поиск захватывает все соответствующие данные без непреднамеренного создания привилегированного контента. Организуйте документы логически и четко пометьте их. Подготовьте журнал производства , показывающий, что было произведено и что было удержано (с основаниями для привилегий).

Свидетельство о вынесении приговора

Если повестка требует от вас явиться на дачу показаний (свидетельство под присягой), не ходите неподготовленными. Поймите фактическую подоплеку дела, просмотрите любые документы, о которых вам могут быть допрошены, и проконсультируйтесь с адвокатом о том, как ответить на вопросы четко и правдиво. На даче показаний у вас есть право на присутствие собственного адвоката. Внимательно выслушайте каждый вопрос, ответьте только на заданный вопрос, и не добровольно предоставляйте постороннюю информацию.

Устранение трудностей

Иногда соблюдение создает подлинные трудности - например, повестка требует записи, которые являются объемными и требуют сотен часов для рассмотрения, или показания устанавливаются для места, далекого от дома получателя. В таких случаях получатель должен немедленно связаться с адвокатом, выдающим ордер, чтобы договориться о разумном размещении. Если соглашение не может быть достигнуто, получатель может обратиться в суд до крайнего срока. В соответствии с правилом 45(d)(2)(B), выдающему ордер стороне может быть предписано авансировать разумные расходы на соблюдение.

Приведение в исполнение гражданского повестки

Если получатель повестки отказывается выполнять или возражает безосновательно, у выдавшей ордер стороны имеется несколько инструментов принуждения.Целью правоприменения является принуждение к соблюдению и, при необходимости, наказание за неповиновение.

Движение за принуждение

Первым шагом обычно является подачу ходатайства о принудительном соблюдении . Предложение должно включать копию повестки, доказательство вручения и доказательства того, что получатель не выполнил. Суд рассмотрит возражения получателя и решит, является ли повестка действительной. Если суд вынесет решение в пользу выдавшей стороны, он прикажет получателю представить документы или явиться для дачи показаний в установленные сроки.

Неуважение к суду

Если получатель не подчиняется судебному приказу о соблюдении, сторона-эмитент может попросить суд удержать получателя в неуважении .

  • Денежные штрафы (иногда ежедневно, до тех пор, пока не наступит соблюдение).
  • Сборы и расходы адвоката , понесенные запрашивающей стороной из-за неповиновения.
  • Заключение в крайних случаях (хотя это редко встречается при исполнении гражданских требований).
  • (С) Обвинение или вступление в суд по умолчанию против стороны, которая отказывается представить доказательства.

До того как суд найдет презрение, он должен уведомить получателя и предоставить ему возможность быть заслушанным. Бремя лежит на стороне, выдавшей повестку, доказать, что повестка была действительной, надлежащим образом вручена и что получатель имел возможность ее выполнить.

Санкции за неспособность партии сотрудничать

Когда лицо, которому предъявлено обвинение, является стороной в судебном процессе, суд может наложить более широкий спектр санкций в соответствии с Федеральным регламентом гражданского процесса 37.

  • Определение определенных фактов, установленных для целей судебного процесса.
  • Запрет непослушной стороне вводить доказательства по этому вопросу.
  • Поразительные части мольб.
  • Отклонить иск или ввести суждение по умолчанию.

Поскольку эти санкции могут эффективно определять исход дела, стороны должны серьезно относиться к своим обязательствам по раскрытию информации.

Особые соображения по повесткам третьих сторон

Повестки, поданные на не-участников (например, банки, больницы, интернет-провайдеры, арендодатели, свидетели-эксперты), поднимают уникальные вопросы. Третьи стороны не заинтересованы в исходе судебного процесса, поэтому закон обеспечивает дополнительную защиту для предотвращения домогательств или чрезмерных последствий.

Повестки для медицинских записей (HIPAA)

Если повестка в суд запрашивает медицинские записи у поставщика медицинских услуг, Закон о переносимости и подотчетности медицинского страхования (HIPAA) предъявляет дополнительные требования. Повестка в суд должна сопровождаться действительным разрешением , подписанным пациентом, или судебным приказом, или указанием того, что запрашивающая сторона сделала добросовестные усилия, чтобы уведомить пациента. Для всеобъемлющего руководства см. Руководство HHS по повесткам в суд и медицинским записям .

Финансовые отчеты и конфиденциальность

Банки и финансовые учреждения часто становятся объектами повесток в суд. Во многих штатах клиент должен получить уведомление до того, как банк выполнит требования, что позволяет клиенту возражать. Закон о праве на финансовую конфиденциальность обеспечивает аналогичную защиту федеральных документов.

Корпоративные и организационные повестки

Когда хозяйствующее субъект (корпорация, ООО, товарищество) получает повестку в суд, организация должна назначить одного или нескольких лиц для дачи показаний от своего имени (далее — «корпоративный представитель»). В повестку следует включить темы, по которым требуется свидетельство, а назначенный должен быть готов говорить сведущими об этих темах.

Повестки в Федеральный и Государственный суд

Федеральные суды следуют правилу 45, в то время как каждый штат имеет свои собственные правила, часто смоделированные на федеральных правилах, но с вариациями.

  • Обслуживание повесток за пределами штата.] Федеральные повестки могут быть вручены в любом месте в пределах Соединенных Штатов. Государственные повестки обычно имеют ограниченный географический охват; обслуживание через государственные линии требует соблюдения Единого межгосударственного закона о депонировании и открытии (UIDDA) во многих штатах.
  • Время для ответа. Федеральные правила обычно дают не менее 14 дней. Сроки подачи заявок в штат могут быть короче (например, 10 дней) или дольше (например, 30 дней в зависимости от количества времени на обслуживание).
  • Формальности для возражений. Некоторые государства требуют формального «движения, чтобы отменить», в то время как другие допускают простое «возражение в письменной форме».

Всегда консультируйтесь с конкретными правилами суда, где дело находится на рассмотрении. Национальный центр государственных судов предоставляет полезный ресурс для определения правил государственного суда.

Практические советы для всех сторон

Независимо от того, являетесь ли вы адвокатом, выдающим повестку в суд, свидетелем, который получил ее, или сотрудником по корпоративному соблюдению, помните об этих принципах:

  • Внимательно прочитайте повестку. Обратите внимание на крайний срок, необходимые документы и местоположение.
  • Документируйте все. Сохраните копии повестки, доказательства службы, письменные возражения и корреспонденцию.
  • Ищите адвоката. Даже если вы считаете, что повестка в суд проста, адвокат может проконсультировать вас о потенциальных привилегиях, договориться с другой стороной и защитить ваши интересы.
  • Ведите переговоры добросовестно. Многие споры могут быть решены без вмешательства суда путем согласования измененных сроков, более узкого объема документов или распоряжения о конфиденциальности.
  • Соблюдайте сроки. Если вы не можете уложиться в срок, попросите продление в письменной форме. Адвокат, выдающий ордер, часто соглашается, особенно если у вас есть законные логистические препятствия.

Заключение

Гражданские повестки являются мощными инструментами, обеспечивающими справедливый доступ к доказательствам в гражданском судопроизводстве. Правильно выданные и приведенные в исполнение, они поддерживают функцию суда по установлению истины. Для получателей, понимание прав на возражение и процедур соблюдения снижает риск санкций. Для истцов знание того, как правильно выдавать повестку и как ее обеспечивать, когда это необходимо, является фундаментальным навыком ведения судебных разбирательств. Уважая правила, регулирующие повестки, все участники помогают поддерживать целостность и эффективность системы гражданского правосудия.