Как составить эффективные положения разрешения споров в коммерческих контрактах

Основные компоненты пункта о разрешении споров

Пункт разрешения споров, который фактически работает под давлением, должен охватывать несколько взаимосвязанных аспектов. Каждый компонент должен быть адаптирован к конкретной сделке, отношениям сторон и регулирующему законодательству. Ниже приведены основные строительные блоки.

Сфера охвата споров

Пункт должен определить, какие разногласия подпадают под его сферу действия. Широкий язык , такой как «любой спор, возникающий из или относящийся к этому контракту», охватывает все, от нарушения контракта до деликтных претензий, связанных с соглашением. Узкий язык может вырезать конкретные вопросы — например, споры о праве собственности на интеллектуальную собственность — и отправлять их на другой форум. Тщательная подготовка здесь предотвращает юрисдикционные битвы до того, как будет даже услышан основной вопрос. Используйте четкое, всеобъемлющее формулировку, если нет преднамеренной причины исключить определенные претензии.

Избранный метод разрешения

В основе этого пункта лежит метод (или иерархия методов). Стороны обычно выбирают один из четырех основных путей:

• Переговоры: Неофициальное, добросовестное обсуждение между представителями, часто с ограничением по времени (например, 14 или 30 дней). Это сохраняет отношения и позволяет избежать внешних затрат.
• Медиация: Нейтральный сторонний посредник помогает сторонам вести переговоры о добровольном урегулировании.Посредничество не является обязательным, но очень эффективно, когда эмоции падают или общение нарушено.
• Арбитраж: Обязательная резолюция одного или нескольких частных арбитров, управляемая заранее согласованными процедурными правилами. Арбитраж предлагает окончательность, конфиденциальность и часто скорость, но ограничивает права на апелляцию.
• Суд: Судебное разбирательство в открытом суде.Судебное разбирательство обеспечивает широкое раскрытие и апелляционный пересмотр, но может быть медленным, дорогостоящим и публично вредным.

Многие сложные контракты используют многоуровневую оговорку об эскалации, которая требует переговоров, затем посредничества, затем арбитража или судебного разбирательства. Этот подход вынуждает вести добросовестный диалог до начала состязательного разбирательства. Однако составители должны обеспечить, чтобы каждый шаг был четко определен и что оговорка не становится процедурной ловушкой - например, требуя от стороны ждать 90 дней для переговоров, прежде чем начинать арбитраж по неотложному вопросу, такому как неплатеж.

Юрисдикция, место и управляющее право

Эти три понятия часто путают, но являются различными и критическими.Право управления определяет основные правовые нормы, которые будут решать спор (например, право Нью-Йорка.Юрисдикция определяет, какие суды или арбитражные суды имеют полномочия рассматривать дело.Венера В отношении международных договоров рассмотреть возможность добавления пункта, который исключает применение Конвенции Организации Объединенных Наций о договорах международной купли-продажи товаров (КМГ), если стороны предпочитают конкретное внутреннее законодательство.Кроме того, следует помнить, что некоторые юрисдикции — особенно в странах гражданского права — могут признать недействительными положения, которые налагают исключительную юрисдикцию необоснованно далеко от места ведения бизнеса одной из сторон.

Процедурные правила и арбитражное учреждение

Для арбитража в пункте следует указать признанное учреждение и его правила. Три наиболее широко используемых международных учреждения: Международная торговая палата (ICC) , Американская арбитражная ассоциация (AAA) и Судебные арбитражные и посреднические услуги (JAMS) . Для специального арбитража стороны могут ссылаться на Арбитражные правила UNCITRAL . Каждое учреждение имеет различные структуры затрат, временные рамки и процедурные культуры. Разработчики также должны указать количество арбитров (один или три), язык разбирательства и любые требуемые квалификации (например, коммерческий адвокат с опытом работы в отрасли).

Распределение расходов

Положения о расходах могут существенно повлиять на динамику расчетов. Общие подходы включают:

• Каждая сторона несет свои собственные расходы (американское правило)] — просто, но может удержать сторону со слабыми претензиями от возбуждения разбирательства.
• Проигравший оплачивает все расходы (FLT: 1) — создает сильные стимулы для урегулирования, но может сдерживать законные претензии от более мелких сторон.
• Стоимость арбитража зависит от его усмотрения — это дает суду возможность распределять расходы на основе поведения или частичного успеха.

Также рассмотрите возможность покрытия расходов посредника или арбитра в пункте. Например: «Каждая сторона должна платить равную долю гонораров посредника; расходы на арбитраж должны нести, как определено арбитром».

Конфиденциальность

Многие компании настаивают на конфиденциальном разрешении споров для защиты коммерческой тайны, репутации и конфиденциальной информации. В арбитраже институциональные правила часто обеспечивают базовую конфиденциальность, но безопаснее включать в себя прямое положение, которое расширяет конфиденциальность до существования спора, заявлений, доказательств и арбитражного решения. При медиации конфиденциальность обычно гарантируется законом (например, Единый закон о медиации в США), но опять же, договорное положение добавляет ясность и применимость. Имейте в виду, что если конфиденциальность слишком широка, это может противоречить нормативным обязательствам по раскрытию информации или необходимости обеспечения исполнения арбитражного решения в суде.

Наилучшие практики: точность и практичность

Наиболее эффективные положения об урегулировании споров позволяют избежать двусмысленности, оставаясь работоспособными под давлением реального мира. Ниже приводятся практические руководящие принципы.

Используйте ясный, недвусмысленный язык

Избегайте фраз вроде «стороны соглашаются попытаться разрешить споры мирным путем» — такой язык является желательным и может быть неисполнимым. Вместо этого напишите «Если стороны не могут разрешить спор путем прямых переговоров в течение 30 дней, спор должен быть передан на посредничество в соответствии с процедурами коммерческого посредничества ААА». Используйте «должны» или «должны» для обязательных шагов и избегайте «может» или «должен», когда вы намереваетесь выполнить обязательство.

Построение гибкости без ущерба для уверенности

Включите временные рамки, которые являются реалистичными для сложности контракта. Короткий период переговоров (15 дней) может быть достаточным для обычных споров о платежах, но для технических или многопартийных споров могут потребоваться более длительные периоды (60-90 дней). Также рассмотрите механизм продления сроков, если обе стороны согласны. Избегайте фиксированных сроков, которые являются слишком короткими, поскольку они могут считаться необоснованными и неисполнимыми в некоторых правовых системах.

Решение многопартийных и многоконтрактных вопросов

Современные коммерческие соглашения часто включают несколько субъектов и взаимосвязанные соглашения. Один спор может включать несколько контрактов. Обеспечить разработку пункта, позволяющего объединить связанные споры в одно производство. Для арбитража указать, допускается ли консолидация в соответствии с институциональными правилами или требуется отдельное соглашение. Если контракт включает цепочку поставок или совместное предприятие, проактивно разработать пункт для обработки объединения дополнительных сторон.

Согласование с отраслевыми стандартами

Некоторые отрасли разработали специализированные протоколы разрешения споров. Например, строительные контракты часто используют процедуры разрешения споров ConsensusDocs или Общие условия Американского института архитекторов (AIA) A201. Страховые полисы могут потребовать оценки. Соглашения о лицензировании технологий могут включать в себя процедуры Единого закона о коммерческой тайне. Знание и ссылка на отраслевые стандарты экономит время переговоров и снижает риск отмены арбитражного решения за процессуальные нарушения.

Консультация опытного юриста

Это нельзя переоценить. Клаузулы разрешения споров подчиняются различным стандартам обеспечения соблюдения в разных юрисдикциях. Например, некоторые штаты США требуют, чтобы обязательные арбитражные оговорки были «заметными» - то есть, напечатанными в определенном размере шрифта или с определенной заголовкой. В Европейском союзе арбитражные оговорки потребителей сильно ограничены. Клаузула, которая идеально подходит для сделки B2B в Нью-Йорке, может быть недействительной, если используется в немецком потребительском контракте. Всегда иметь оговорку, рассмотренную адвокатом, допущенным в юрисдикции регулирующего права.

Обычные подводные камни и как их избежать

Даже опытные составители иногда попадают в ловушки, которые делают оговорку о разрешении споров бесполезной или вредной. К наиболее распространенным проблемам относятся:

• Слишком широкие разрезы: Исключение слишком большого количества претензий может привести к по частям судебных разбирательств — одни претензии в суде, другие в арбитраже — увеличение расходов и задержки.
• Несогласованный язык: Использование «арбитраж» в одном абзаце и «судебный процесс» в другом или неспособность согласовать метод с местом проведения.Каждый пункт следует читать в целом; если ссылается более чем на один метод, иерархия и правила резервного копирования должны быть кристально ясными.
• Игнорирование правоприменительной логистики: Арбитражное решение не является самоосуществляющимся. Победившей стороне, возможно, потребуется доставить его в национальный суд для признания и исполнения в соответствии с Нью-Йоркской конвенцией. В пункте должно быть четко указано место арбитража, поскольку это определяет режим правоприменения. Для международных контрактов всегда выберите место, которое является подписавшим Нью-Йоркскую конвенцию.
• Неспособность обновить специальные положения: Многие компании сокращают и вставляют в тексты предыдущих контрактов пункты разрешения споров без рассмотрения вопроса о том, были ли внесены поправки в институциональные правила или выбранное место остается практическим. Всегда проверяйте текущую версию правил и проверяйте, может ли назначенное арбитражное учреждение управлять производством (некоторые учреждения имеют минимальные пороговые значения требований).

Иллюстративные примеры пунктов

Следующие примеры демонстрируют, как принципы, приведенные выше, претворяются в жизнь. Они являются шаблонами только — проконсультируйтесь с консультантом по конкретным обстоятельствам.

Пример 1: Простая многошаговая оговорка (умеренная, внутренняя)

«Любой спор, возникающий из или относящийся к настоящему Соглашению, должен быть решен следующим образом: во-первых, стороны должны попытаться добросовестно вести переговоры в течение периода, не превышающего тридцать (30) дней. Если спор не будет разрешен, стороны должны представить его на посредничество, управляемое Американской арбитражной ассоциацией (AAA) в соответствии с его процедурами коммерческого посредничества. Посредник должен быть выбран по взаимному согласию или, если это не будет сделано, AAA. Если посредничество не разрешает спор в течение 45 дней после назначения посредника, любая из сторон может инициировать обязательный арбитраж в соответствии с правилами коммерческого арбитража AAA. Арбитраж должен быть проведен одним арбитром в Нью-Йорке, Нью-Йорк. арбитражное решение арбитра должно быть окончательным и обязательным, и решение может быть вынесено по нему в любом суде, имеющем юрисдикцию. Каждая сторона должна нести свои собственные расходы, и разбирательство должно быть конфиденциальным».

Пример 2: Международный арбитражный пункт МУС (высокая ценность, трансграничный)

"Все споры, возникающие в связи с настоящим Соглашением или в связи с ним, окончательно разрешаются в соответствии с Правилами арбитража Международной торговой палаты (МТП) одним или несколькими арбитрами, назначенными в соответствии с указанными Правилами. Местом арбитража является Лондон, Соединенное Королевство. Язык арбитража должен быть английским. Стороны соглашаются с тем, что любое арбитражное решение может быть исполнено в любом суде компетентной юрисдикции. Арбитражное разбирательство и любое арбитражное решение должны оставаться конфиденциальными сторонами и арбитрами, за исключением случаев, необходимых для обеспечения соблюдения или в соответствии с требованиями закона. Расходы на арбитраж, включая разумные гонорары адвокатов, распределяются арбитражным судом по своему усмотрению".

Соображения по обеспечению соблюдения в основных юрисдикциях

Разработчики должны понимать, как ключевые правовые системы относятся к положениям о разрешении споров.

Соединенные Штаты Америки

Арбитражные оговорки обычно применяются в соответствии с Федеральным законом об арбитраже (FAA), который упреждает законы штата, которые дискриминируют арбитраж. Однако суды могут признать недействительными оговорки, которые являются недобросовестными - например, те, которые налагают чрезмерно высокие затраты на более слабую сторону или лишают сторону законных средств правовой защиты. Отказ от групповых действий в арбитражных оговорках подлежит исполнению в соответствии с FAA, но такие штаты, как Калифорния, ввели узкие ограничения. Посреднические оговорки обычно подлежат исполнению в качестве договорных обязательств участвовать добросовестно, хотя ни один суд не может заставить сторону урегулировать.

Европейский Союз

ЕС признает арбитраж в соответствии с Нью-Йоркской конвенцией, но арбитражные оговорки потребителей в значительной степени регулируются Директивой о несправедливых условиях контракта (93/13/EEC). Коммерческие арбитражные оговорки соблюдаются, но стороны должны быть осторожны с оговорками об исключительной юрисдикции в пользу суда, не входящего в ЕС, поскольку Регламент (ЕС) No 1215/2012 (Brussels I Recast) имеет строгие правила о пророгации юрисдикции. Посредничество продвигается Директивой о посредничестве ЕС (2008/52/EC), и конфиденциальность, как правило, надежна.

Азиатско-Тихоокеанский регион

Сингапур, Гонконг и Китай являются крупными арбитражными центрами. Арбитражное законодательство Китая требует, чтобы арбитражные оговорки обозначали конкретную арбитражную комиссию (например, CIETAC) и не могли быть двусмысленными в отношении места. Многие азиатские юрисдикции все еще развивают свои рамки посредничества; лучшая практика заключается в использовании институциональной оговорки о посредничестве от авторитетного поставщика, такого как Сингапурский международный центр посредничества (SIMC).

Практические шаги для обсуждения пункта разрешения споров

Когда вы находитесь на стороне переговоров, подходите к пункту с четкой стратегией. Начните с определения наиболее вероятных типов споров, учитывая стоимость, продолжительность и предмет контракта. Если контракт предполагает постоянную работу (например, соглашение о поставках), многоступенчатая оговорка с посредничеством обычно мудра. Если это одноразовая сделка (например, продажа активов), обязательного арбитража может быть достаточно. Определите терпимость вашего клиента к стоимости, скорости и конфиденциальности. Помните, что сторона с более сильной переговорной силой обычно настаивает на своем домашнем месте и регулирующем законодательстве; более слабая сторона должна искать нейтральный форум. Используйте следующий контрольный список во время переговоров:

• Подтвердите, что выбранное учреждение (если таковое имеется) может управлять делом с учетом сумм и местонахождения.
• Убедитесь, что регулирующее право подходит для типа контракта (например, английское право для судоходства, нью-йоркское право для финансов).
• Обсудить возможность консолидации связанных споров с аффилированными лицами.
• Согласитесь с реалистичной графикой для каждого шага.
• Документировать любые дискреционные пункты (например, отказ от штрафных убытков) прямо в пункте.

Заключение: Положение о страховании

Эффективное положение о разрешении споров не только удовлетворяет требованиям, связанным с договором. Это часть управления рисками, которая защищает коммерческие отношения, снижает неопределенность и экономит деньги. Тщательно определяя сферу, метод, место проведения, процедурные правила, затраты и конфиденциальность, стороны могут избежать наиболее распространенных ошибок и обеспечить, чтобы при возникновении разногласий у них был четкий, подлежащий исполнению путь к разрешению. Ни один пункт не может предотвратить все споры, но хорошо составленный может предотвратить превращение спора в катастрофу. Инвестируйте время, чтобы исправить его — ваше будущее я (и ваш баланс) будет вам благодарен.