Os custos ocultos da justiça: Compreendendo taxas de ação de classe

As ações judiciais de ação coletiva servem como mecanismo crítico para a reparação coletiva, permitindo que grandes grupos de demandantes consolidem suas reivindicações contra um réu comum. Embora essas ações agregadas possam igualar o campo de jogo contra empresas ou instituições bem financiadas, a estrutura financeira que as sustenta é muitas vezes opaca para os participantes. Entender as taxas e os custos associados com o litígio de ação coletiva não é apenas uma questão de prudência financeira; afeta diretamente o quanto os membros da classe de compensação, em última análise, recuperam e moldam decisões estratégicas tomadas por ambos os autores e seus advogados.

O quadro econômico de uma ação coletiva é fundamentalmente diferente do litígio individual. Porque nenhum único queixoso normalmente carrega o fardo financeiro completo de processar um caso complexo que pode exigir anos de descoberta, prática de movimento e julgamento, a estrutura de custos deve ser cuidadosamente projetada para alinhar incentivos entre advogados e membros da classe. Este artigo fornece um exame abrangente e autoritário de cada categoria principal de taxa e custo que surge em litígio de ação coletiva, oferecendo orientação prática para os membros da classe que avaliam sua recuperação potencial.

O modelo da taxa de contingência: a fundação do financiamento da ação de classe

Quase todas as ações judiciais de ação de classe são processadas sob um arranjo de taxa de contingência. Neste modelo, o advogado de classe avança todos os custos de litígio e recebe compensação apenas se o caso resultar em uma liquidação monetária ou julgamento. Esta estrutura remove a barreira financeira inicial que de outra forma impediria a maioria dos indivíduos de perseguir litígios complexos, mas também significa que os membros de classe compartilham uma parte da recuperação com seus advogados.

Como Calculam - se Taxas de Contingência

A taxa de contingência padrão em ações de classe normalmente varia de 25% a 40% do total do fundo de liquidação ou julgamento. A porcentagem precisa depende de vários fatores, incluindo a fase em que o caso resolve, a complexidade das questões legais, o montante do risco assumido pelo advogado, e a jurisdição em que o caso é arquivado. Casos que se resolvem no início do processo de litígio, antes de extensa descoberta ou prática de movimento, geralmente comandam percentuais menores na faixa de 25% a 30%. Por outro lado, casos que procedem através de julgamento, recurso e potenciais rejulgamentos podem ver prêmios de taxa de 35% a 40%.

Os acordos de taxas não são simplesmente o produto de negociação privada entre advogados de classe e requerentes representativos. Em qualquer ação de classe certificada, o tribunal deve rever e aprovar a concessão de taxa como parte de sua obrigação mais ampla de proteger os interesses dos membros de classe ausentes. O tribunal avalia se a taxa solicitada é razoável nas circunstâncias, aplicando o método percentagem do fundo, o método ]lodestar, ou uma abordagem híbrida combinando elementos de ambos.

Percentagem do método do Fundo

Sob essa abordagem, que é a mais comum nas ações de classe de fundo comum, o tribunal concede aos advogados uma porcentagem do total de liquidação ou fundo de julgamento. O benchmark típico em muitos circuitos federais é de aproximadamente 25% do fundo comum, com ajustes para cima ou para baixo baseados em fatores como a qualidade da representação, os resultados alcançados e a complexidade do litígio. Este método é direto e diretamente vincula a compensação ao benefício conferido à classe.

O Método Lodestar

O método lodestar calcula a taxa multiplicando o número de horas razoavelmente gastas por um advogado por uma taxa horária razoável, então aplicando um multiplicador (normalmente entre 1,0 e 4,0) para contabilizar o risco de não pagamento, a qualidade do trabalho e os resultados obtidos. Este método é mais comum em casos de transferência de taxas legais, onde as taxas são concedidas separadamente dos danos. Embora o método lodestar proporciona maior transparência em relação ao trabalho real realizado, pode ser mais onerosa administrativamente e pode incentivar a ineficiência se não cuidadosamente escrutinada pelo tribunal.

O fator de risco nas percentagens de taxas de contingência

A porcentagem de contingência nas ações de classe reflete o risco substancial que o advogado de classe assume. As ações de classe estão entre as formas mais caras e demoradas de litígio. Uma firma de advocacia pode investir milhares de horas e milhões de dólares em custos fora do bolso ao longo de vários anos, sem garantia de qualquer recuperação. Se o caso perde no julgamento ou não consegue a certificação, a empresa de advocacia absorve todos esses custos. Este prêmio de risco é a principal justificativa econômica para taxas de contingência que podem parecer elevadas como uma porcentagem do acordo.

Crucialmente, a porcentagem de taxa de contingência em ações de classe quase nunca é negociável por membros de classe individual.O acordo de taxa é tipicamente definido entre o advogado de classe e os autores nomeados no início do litígio, sujeito à aprovação judicial na fase de liquidação.Os membros de classe ausentes geralmente não podem optar pela estrutura de taxa e devem aceitar a taxa aprovada pelo tribunal como uma condição de participar da recuperação.

Custos de Contencioso: As despesas fora do bolso que se somam

Além das taxas advocatícias, as ações de classe geram custos significativos fora do bolso que devem ser pagos por alguém. Sob o modelo padrão de taxa de contingência, o advogado de classe avança todos esses custos durante o litígio e é reembolsado do fundo de liquidação ou julgamento antes de qualquer distribuição para membros da classe. Compreender as categorias e magnitude desses custos é essencial para os membros da classe avaliarem sua recuperação líquida potencial.

Apresentação de processos e taxas administrativas

Cada tribunal federal impõe taxas de depósito para reclamações, moções, e outros apelos. Em uma ação de classe, a taxa de depósito de queixa inicial é atualmente $ 405 em tribunais distritais dos EUA. Taxas adicionais podem ser incorridas para arquivar moções para certificação de classe, moções de julgamento sumário, e outros arquivamentos substantivos. Embora essas taxas são relativamente modestas em comparação com outras categorias de custos, eles se acumulam ao longo da vida de um caso.

Taxas Peritos em Testemunho

As taxas de testemunhas de especialistas são muitas vezes a categoria de maior custo em ações de classes complexas. Dependendo da natureza das reivindicações, os consultores de classe podem precisar de manter especialistas em áreas como economia, estatísticas, finanças, medicina, engenharia ou práticas específicas do setor. As testemunhas de especialistas cobram pelo seu tempo na preparação de relatórios, revisão de materiais de descoberta e testemunhos em deposições e julgamento. Taxas para especialistas de topo podem variar de $500 a $1.500 por hora ou mais, e as taxas de especialistas totais em uma ação de classe significativa podem facilmente exceder $500.000 a $1 milhão.

Por exemplo, em uma ação de fraude de valores mobiliários, o economista especialista do autor principal deve analisar a eficiência do mercado, calcular os danos usando metodologias de estudo de eventos e refutar a análise de especialistas do réu. Em uma conta de massa de responsabilidade do produto, os especialistas médicos devem rever milhares de páginas de dados clínicos e estabelecer o nexo geral e específico.

Custos de Revisão de Discovery e Document

As ações de classe modernas geram enormes volumes de materiais de descoberta. Os custos associados à coleta, processamento, hospedagem e revisão de informações armazenadas eletronicamente (ESI) podem ser surpreendentes. Plataformas de revisão de documentos, busca de palavras-chave, tecnologia de codificação preditiva e equipes de revisão de advogados de contratos carregam etiquetas de preço significativas. Em grandes casos, os custos de descoberta podem chegar a $2 milhões a $5 milhões ou mais.

Além disso, depoimentos de testemunhas de fatos, representantes do partido, e testemunhas de especialistas incorrem em custos para repórteres de tribunal, videografers, transcrições, e viagens. Uma única semana de depoimentos em um caso multi-partidário pode custar dezenas de milhares de dólares. Estes custos de descoberta representam um componente principal da despesa que o advogado de classe deve avançar e, em última análise, recuperar.

Custos de julgamento e recurso

Se uma ação coletiva prosseguir para o julgamento, os custos aumentam dramaticamente. Exposições de julgamento, gráficos demonstrativos, suporte de tecnologia de julgamento e serviços de transcrição diária todos acrescentam à despesa. Os júris podem exigir sequestro, e o julgamento em si pode durar semanas ou meses. Se o caso for apelado, surgem custos adicionais para briefing de apelação, preparação de argumentos orais, e possíveis petições para certiorari para o Supremo Tribunal dos EUA.

Custos de liquidação e distribuição

Quando uma ação de classe se resolve, o caso passa da fase de responsabilidade para a fase de distribuição, que gera seu próprio conjunto distinto de custos. Essas despesas são tipicamente deduzidas do fundo de liquidação antes de qualquer distribuição para membros de classe, reduzindo ainda mais a recuperação líquida disponível para indivíduos.

Custos de comunicação e administração

A Lei de Equidade de Ação de Classe de 2005 (CAFA) e as Regras Federais de Processo Civil exigem que os membros da classe recebam "o melhor aviso possível sob as circunstâncias" de uma proposta de acordo. Este aviso é tipicamente divulgado através de uma combinação de correio direto, e-mail, publicação em jornais ou mídia online, e às vezes através de anúncios de televisão ou rádio. O custo de projetar, imprimir e enviar aviso para potencialmente milhões de membros de classe pode variar de centenas de milhares de dólares a vários milhões de dólares.

O administrador de reclamações, um terceiro vendedor responsável pela administração da liquidação, cobra taxas para o processamento de reclamações, verificação da elegibilidade, cálculo de prêmios individuais, emissão de pagamentos e recursos. Em uma ação de classe de grande consumo com milhões de requerentes, os custos de administração podem facilmente exceder $1 milhão . Esses custos são quase sempre pagos do fundo de liquidação antes de qualquer distribuição para membros da classe ou advogados.

Distribuição de Cy Pres e Fundos Residuais

Em muitos acordos de ação coletiva, particularmente aqueles que envolvem demandas de consumo ou privacidade com pequenas recuperações individuais, uma parte do fundo de liquidação pode permanecer sem reivindicação após o período de reclamações encerrar. Os tribunais podem aprovar cy pres] distribuições, direcionando fundos não reclamados para organizações de caridade ou outras entidades cujo trabalho beneficia a classe de alguma forma significativa. Enquanto as distribuições cy pres servem um propósito legítimo para garantir que os fundos de liquidação beneficiam a classe indiretamente, essas distribuições reduzem o montante disponível para compensação direta aos membros da classe.

Estatutos de redução de taxas e atribuição de custos

Nem todas as taxas de ação de classe são pagas apenas a partir da recuperação dos autores. Em certos tipos de ações de classe, particularmente os introduzidos sob os estatutos federais que incluem disposições de transferência de taxa, o réu pode ser obrigado a pagar honorários e custos dos autores, além de quaisquer danos concedidos.

  • Lei de Direitos Civis de 1964 (título VII) - permite premiação de taxas aos requerentes em situação de discriminação laboral
  • Lei de Normas Laborais Justas (FLSA) - prevê prémios de taxa em ações coletivas salariais e horárias
  • Ato de troca de títulos de 1934 - permite premiação de taxas em ações de fraude de valores mobiliários
  • Ato de Educação para Pessoas com Deficiência (IDEA) - prevê prémios de taxa para pais e estudantes prevalecentes
  • Falso ato de reclamação - permite prêmios de taxa em casos de delação de qui tam

Em casos de transferência de taxa, o peso econômico sobre a classe é significativamente reduzido porque honorários e custos advocatícios são pagos pelo réu separadamente do fundo de danos. Isto significa que todo o acordo ou montante de julgamento está disponível para distribuição aos membros da classe, sujeito apenas a aviso e custos administrativos. Disposições de transferência de taxas são uma poderosa ferramenta para incentivar a aplicação privada de importantes estatutos federais e garantir que os autores podem obter advogado experiente sem sacrificar sua recuperação.

Riscos de redução de custos: Quando os membros da classe podem pagar custos

Um dos riscos mais significativos no litígio de ação coletiva é a possibilidade de que o réu possa procurar recuperar seus custos da classe se os autores perderem no julgamento. Sob a Regra Federal de Processo Civil 54 e regras semelhantes do tribunal estadual, a parte dominante em litígio é geralmente o direito de recuperar certos custos da parte perdedora. Em ações de classe, os autores nomeados que representam a classe podem ser pessoalmente responsáveis por esses custos se o caso for mal sucedido.

Embora o advogado de classe tipicamente indenize os autores nomeados contra prêmios de custo como parte do acordo de representação, esta indenização nem sempre é ironclad. Os queixosos nomeados devem analisar cuidadosamente os termos de sua carta de compromisso sobre indenização de custo. Em alguns casos, particularmente quando a ação de classe envolve novas teorias legais ou onde a conduta dos queixosos é considerada não razoável, o tribunal pode avaliar custos contra os representantes de classe pessoalmente.

Orientação prática: Antes de concordar em servir como um queixoso nomeado, pergunte especificamente ao conselho de classe se a empresa fornece uma indemnização escrita para qualquer prêmio de custo adverso. Esta proteção é prática padrão em empresas de advocacia de ação de classe respeitável, mas a confirmação é essencial antes de assumir o risco.

Comparando os custos de ação de classe para a Contencioso Individual

Para apreciar plenamente a estrutura de taxas das ações de classe, é útil compará-lo com os custos de litígio individual. Um queixoso individual que persegue uma disputa comercial, reivindicação de emprego ou caso de lesão pessoal através de litígio padrão enfrenta uma estrutura de custos muito diferente:

  • As taxas de contingência para casos individuais são tipicamente 33% a 40% da recuperação, semelhante às ações de classe, mas o autor suporta 100% dos custos avançados pelo advogado.
  • Representação de taxa de horas requer que os autores paguem honorários advocatícios em uma base mensal, com taxas típicas que variam de $300 a 1.000 por hora, além de todos os custos de litígio. Um caso que custa $200.000 para litigar ao longo de dois anos não é incomum.
  • Os custos externos em litígio individual, incluindo honorários de peritos, custos de deposição e despesas de descoberta, são idênticos, na natureza, aos custos de ação de classe, mas são suportados por um único requerente, em vez de se espalharem por uma classe.

Nesta perspectiva, as ações de classe oferecem economias significativas de escala. A mesma testemunha especialista que cobra $50.000 em um caso individual pode fornecer testemunho de que beneficia 10.000 membros de classe para a mesma taxa. O custo por membro de classe é drasticamente menor, e o risco de um prêmio de custo adverso é espalhado por muitas partes, em vez de se concentrar em um indivíduo. Esta função de distribuição de custos é uma das principais justificativas econômicas para o mecanismo de ação de classe.

Como avaliar uma nota de taxa de ação de classe

Quando uma ação de classe chega ao acordo, os membros da classe recebem um aviso que divulga os custos de adjudicação de taxa e litígio propostos. Este aviso é um documento legalmente executável, e os membros da classe que não se opõem à taxa e custos são considerados tê-los aceitos. Para avaliar o aviso de forma eficaz, os membros da classe devem se concentrar nos seguintes elementos:

  1. Pedido total de taxa - O valor absoluto do pedido de taxa dos advogados, expresso tanto em uma porcentagem do fundo de liquidação quanto em um valor em dólar.
  2. Base para o pedido de taxa - Se o pedido é baseado em uma porcentagem do fundo, o método lodestar, ou uma abordagem híbrida, e se um multiplicador está sendo aplicado.
  3. O tempo e o trabalho gastos - O total de horas trabalhadas por conselho de classe e a taxa horária misturada utilizada no cálculo lodestar. Compare a taxa solicitada com a lodestar para entender o multiplicador que está sendo procurado.
  4. Custos de litigação - Os custos totais de saída do bolso avançados por advogados, incluindo honorários de peritos, custos de descoberta, e despesas de notificação e administração. Estes custos devem ser discriminados e razoáveis.
  5. Despesas de notificação e de administração - O montante a pagar ao administrador de sinistros e a quaisquer outros fornecedores terceiros.
  6. Prazo de rejeição - A data em que os membros da classe devem apresentar objeções à taxa e à concessão de custos se eles acreditam que os valores são injustificados.

O guia do Centro Judiciário Federal sobre avisos de ação de classe fornece recursos adicionais para compreender as informações divulgadas nesses avisos. Além disso, o Instituto de Informação Legal da Escola de Direito de Cornell oferece uma visão abrangente dos procedimentos de ação de classe e estruturas de taxas.

Concepção errônea comum sobre os custos de ação de classe

Vários mitos persistentes sobre taxas de ação de classe e custos podem levar os membros da classe a entender mal sua recuperação potencial. Clarificar esses equívocos ajuda os membros da classe a tomar decisões mais informadas sobre se devem participar, objeto ou optar por não participar de um acordo.

Mito: Conselho de classe faz todo o trabalho de graça

Enquanto o conselho de classe avança custos e trabalha em uma base de contingência, eles não estão trabalhando de graça. O prêmio de taxa é um retorno aprovado pelo tribunal sobre o seu investimento de tempo e capital. O trabalho é economicamente substancial, e a taxa reflete o risco significativo e esforço envolvido em processar litígios complexos ao longo dos anos.

Mito: Os fundos de liquidação são pagos em dólares

Os fundos de liquidação não são pagos ao valor nominal aos membros da classe. Após deduzir as taxas advocatícias (normalmente 25% a 33%), os custos de litígio (frequentemente 5% a 15% do fundo), e os custos de aviso e administração (outro 1% a 5%), o restante fundo de liquidação líquido é distribuído aos membros da classe. Dependendo da estrutura de taxa e custo, os membros da classe podem receber apenas 50% a 70% do valor nominal de liquidação.

Mito: Membros da classe devem pagar fora do bolso

Os membros da classe geralmente não pagam quaisquer custos extra-de-bolso. Todas as taxas e custos são deduzidos do fundo de liquidação ou julgamento antes da distribuição. A única exceção é nos casos em que a classe perde no julgamento e o tribunal avalia os custos contra os representantes da classe, o que é raro na prática devido a acordos de indemnização.

Mito: Todas as ações de classe têm a mesma estrutura de taxa

As estruturas de taxas variam significativamente com base no tipo de caso, na jurisdição, na fase de resolução e na abordagem do tribunal para a aprovação de taxas. As ações de classe de valores mobiliários, ações de classe antitruste, ações de classe de consumidores e ações de classe de emprego têm padrões distintos de prêmios de taxas e alocação de custos. A revisão da petição de taxa e da ordem do tribunal é a única maneira confiável de entender a estrutura de taxas em qualquer caso específico.

O papel do Tribunal de Justiça na supervisão das taxas e custos

O tribunal desempenha um papel crítico como fiduciário para os membros ausentes na revisão de taxas e prêmios de custos. Sob a Regra Federal de Processo Civil 23 (h), qualquer pedido de honorários advocatícios deve ser feito por moção e aviso aos membros da classe. O tribunal realiza uma audiência onde os membros da classe podem se opor e onde o tribunal avalia a razoabilidade do prêmio proposto. A função gatekeeper do tribunal fornece uma importante salvaguarda contra taxas excessivas que reduziriam injustamente a recuperação dos membros da classe.

Os fatores que os tribunais consideram normalmente ao avaliar os pedidos de taxa incluem:

  • Os resultados alcançados para a classe
  • A complexidade e a novidade das questões jurídicas
  • O risco de não pagamento e a contingência assumida pelo advogado
  • A qualidade da representação prestada
  • Os acordos de taxa em ações de classe semelhantes
  • A quantidade de tempo e trabalho gasto pelo conselho
  • Os prémios em casos análogos
  • Considerações de ordem pública subjacentes aos estatutos de transferência de taxas

Os tribunais estão cada vez mais examinando pedidos de taxa que parecem desproporcionados para o trabalho realizado ou que dependem de taxas horárias desrazoáveis. Regulamento Federal de Processo Civil fornecer o quadro legal para petições de taxa e revisão judicial. Membros da classe que acreditam que o pedido de taxa é excessivo deve apresentar uma objeção oportuna com o tribunal, explicando os motivos específicos para a sua objeção.

Orientação Prática para Membros de Classe

Compreender a estrutura de taxa e custo de uma ação de classe capacita os membros da classe a tomar decisões informadas sobre sua participação. Aqui está uma lista de verificação prática para rever um aviso de liquidação de ação de classe de uma perspectiva de custo:

  1. Leia o aviso completo com atenção, prestando atenção especial às seções intituladas "Taxas e Custos dos Attorneys" e "Como o acordo será distribuído".
  2. Calcular o fundo líquido de liquidação subtraindo as taxas, custos e despesas de administração solicitadas do montante total de liquidação.
  3. Estimar a sua recuperação individual dividindo o fundo de liquidação líquido pelo número estimado de membros de classe elegíveis (se a liquidação previr uma distribuição proporcional).
  4. Compare a percentagem de taxa no caso com percentagens típicas em casos semelhantes para avaliar a razoabilidade.
  5. Verifique se o pedido de taxa inclui um multiplicador na lodestar e avaliar se o multiplicador é justificado dado o risco e os resultados.
  6. Reveja o calendário dos pagamentos. Se a liquidação fornecer um pagamento estruturado ou um acordo de garantia, entenda a linha do tempo para distribuição.
  7. Considere se se opõe se a taxa ou a concessão de custo parecer razoável. Objeções devem ser apresentadas até o prazo indicado no aviso e devem ser submetidas ao tribunal com uma cópia para o advogado de classe.

Conclusão

As taxas e custos de ações de classe são um componente necessário do sistema de litígio agregado, permitindo uma reparação coletiva economicamente inviável em uma base individual. O modelo de taxa de contingência alinha os interesses dos conselheiros de classe com os dos membros da classe, vinculando compensação aos resultados, enquanto a supervisão judicial fornece uma verificação crítica contra prêmios excessivos. Custos de adjudicação, particularmente honorários de especialistas e despesas de descoberta, representam investimentos substanciais que devem ser recuperados a partir de fundos de liquidação, mas as economias de escala inerentes às ações de classe tornam esse modelo de partilha de custos muito mais eficiente do que os litígios individuais.

Os membros da classe que entendem a estrutura de taxa e custo estão melhor posicionados para avaliar ofertas de liquidação, avaliar a equidade das petições de taxa e participar significativamente no processo de aprovação do tribunal. Ao ser um participante informado, você pode garantir que seus interesses estão adequadamente representados e que sua parte do acordo reflete o verdadeiro valor de sua reivindicação.

Para mais informações sobre as estruturas de taxas de ação de classe e normas de aprovação judicial, consultar o Código dos Estados Unidos - Título 28 (Processo Judiciário e Judiciário)] e o Guia de ação de classe da Nolo legal enciclopédia.