法的請求と保持者資金の使用: あなたが知っておくべきこと

記録保管と監査

信託会計は、要求の精度を要求します。すべての預金、分配、および転送は、日付、クライアント名、問題、および量で記録されなければなりません。銀行明細に対する信託の月間調整は、ほとんどの管轄区域で必須です。多くの州のバーは、弁護士の信託口座のランダムな監査を実施し、さらにはマイナーな矛盾は調査をトリガーすることができます。誤った問題なしに、誤った問題のないエラーパターンは、それが無視を実証した場合に罰につながる - 問題の解決。多くの法律は、現在、規制を自動化し、エラーを低減し、人件数を削減します。

信頼から受け継がれ、借入金

クライアントの資金をしっかり運用する資金と混合するComminging - は、最も深刻な倫理違反の1つです。 クライアントのリテーナーから一時的に「退屈」しても、個人費用をカバーすることは禁止されています。 信託は、クライアントの重要のためにのみ使用する必要があります。 違反は、障害、再構成、および犯罪的料金で生じる可能性があります。 別の一般的な落とし穴は、個人またはビジネスチェックアカウントとして信頼アカウントを使用しており、それは不利な合併につながることができます。 弁護士は、後で、クライアントが資金を返金することさえしなければなりません。

利害者資金に対する請求

保持者に対する請求は、手数料の合意と倫理規則に慎重に整列する必要があります。手数料は合理的で過度でなければなりません。弁護士は通常、定期的な請求書(月間またはマイルストーン)を配信し、詳細サービスが実行、時間、および費用が発生した。請求書は、その後、保持者残高から差し引かれます。弁護士は、控除が実行されている実際のサービスに相当し、クライアントが残りの保持者の明確な声明を受け取ることを保証しなければなりません。

保持者が排出されるとき

保持者残高がゼロに近づいたら、クライアントが保持者を補充するか、異なる請求のアレンジに同意しない限り、弁護士は仕事を止めなければなりません。 一部の管轄区域は、保持者を超えて継続する前に書面による同意が必要です。 弁護士は、適切な資金なしで仕事を続け、承認なしで法案を実行することに認定されていることを危険にさらさなければなりません。 低残高に関するクライアントとの積極的なコミュニケーションは不可欠です。 大手企業が元額の20%未満のリテーナーが低下したときに自動アラートを送信します。 クライアントは、彼らが資金を補充するか、または払い戻しを要求するかどうかを事前に通知を承諾します。

未使用の保持者の払い戻し

表明の終了時(クライアント、弁護士、または問題の結論によって)、未曾有な保持者資金は、30日以内に速やかに返金しなければなりません。払い戻しに失敗すると、法定義務および懲戒処分の違反に上昇することができます。合意が保持者であると述べた場合でも、多くの裁判所は、そのような条項が、未熟な手数料を返すために、倫理的な義務を上回ることができないことを保持しています。安全な慣習は、債務を払った契約に残留する義務を負う必要があります。

一般的なピッタフォールとベストプラクティス

弁護士とクライアントが、リテーナーファンドで落とし穴を調達する際の課題を解決します。以下のベストプラクティスは、紛争を緩和し、コンプライアンスを確保することができます。

明確な書面による手数料の合意

保持者は、クライアントが署名した書面による手数料契約に共感しなければなりません。 契約は、リテーナーの種類、資金の保持方法、請求率(s)、費用が含まれているもの、請求額の配送方法、補充のプロセス、返金条件などを指定する必要があります。 ヴァグ協定は、倫理苦情の大きな原因です。 理想的には、保持者が補充されていない場合、またはクライアントに利益が支払われるかどうかについても、契約が起こる必要があります。

正確で透明な記録保管

弁護士は、クライアントの残高を自動的に追跡し、銀行の調整で動作する、プロの信頼会計ソフトウェアを使用する必要があります。 手動スプレッドシートは、エラーが発生し、多くの場合、監査のスクラッチを失敗します。 クライアントは、最初の残高、新しい預金、請求書の支払い、現在の残高を示す定期的な声明を受け取る必要があります。 透明性は、信頼を構築し、請求紛争を減らす。 多くの管轄区域は、クライアントが少なくとも四半期にステートメントを受け取る必要がありますが、毎月は、標準の練習になります。

定期的なクライアントコミュニケーション

クライアントは、彼らがお金が誤用されることを心配しているため、保持者について不安を感じることが多いです。 積極的なコミュニケーション - ケースの進行状況、隔週または月間残高通知の更新、およびリテーナーが低いときに即時通知 - 不安を軽減し、コラボレーション関係を促進します。 一部の企業は、クライアントがリアルタイムのリテーナー残高と請求書を表示するようにログインできるクライアントポータルを使用しています。 この透明性は、電話だけでなく、会社のコミットメントを倫理的な慣行に減らすだけでなく、この透明性は、電話の呼び出しを低減します。

国家および連邦規制の遵守

各州には、信託口座、IOLTA、および保持者返金ポリシーを規定する独自のルールがあります。 連邦規則は、法律事務所が政府契約または破産問題を処理する場合にも適用できます。 弁護士は、コンプライアンス役員または外部監査員が、信託会計を承認する変更に現在の滞在しなければなりません。 多くの弁護士は、無料のまたは低コストの信頼会計CLEコースを提供し、コンプライアンスを維持するための貴重なリソースとなります。

規制コンプライアンスと倫理

[]ABAモデルプロフェッショナル・行動規則は国家フレームワークを提供しますが、コンプライアンスは州レベルで施行されます。 ルール1.15は、クライアントのプロパティを分離、完全なレコードを保持し、迅速にクライアントに財産を支払い、または提供するために弁護士が必要です。 ルール1.5は、手数料が合理的かつ明確に通信される義務があります。

技術と保持者管理

別のイノベーションは、クライアントの同意で残高が下落したときに、自動的に追加の資金を要求する[[]]の自動リテーナー補充システム[の使用です。 これは、資金の不足を削減します。 しかし、弁護士は、各請求書のクライアント承認を回避する方法で請求を自動化しないことに注意する必要があります。 状態バールールに対する技術定期的なレビューは不可欠です。 一部の分析ツールは、長期的に計画を立てるのに役立つか、または長期にわたる分析を予測するのに役立ちます。

クライアントコミュニケーションと透明性

クライアントは、保持者資金の整備員を理解していないことが多いです。 信託口座のプロセス、請求サイクル、返金ポリシーを説明するために時間がかかる弁護士は、誠実さを実証し、紛争の不満を削減します。 最良のプラクティスには、説明する初期の保持者レターの手紙を送付することが含まれます。 「$Xのあなたの保持者は、当社の信頼アカウントに入金されます。 毎月のステートメントは、発生した手数料と残りの残高を商品化します。 未獲得した部分は、問題の結論に払戻されます。」

紛争が保持者の使用を上回るとき、弁護士は速やかに詳細な会計を提供するべきです。 保持者資金のアカウントに拒否することは、倫理違反です。 多くの州のバーは、手数料の紛争のための仲介サービスを提供していますが、明確なコミュニケーションによる予防ははるかに優れています。 弁護士は、Eメールや会議のメモを含むすべての保持者関連の対応の記録を維持し、後での非難に反するべきです。 1つの効果的な戦略は、保持者合意を通る簡単なクライアントを保留し、質問をしたり、あらゆる質問をしたり、あらゆる質問をしたり、質問をしたりすることです。

コンテンツ

保持者資金は、法律サービスの保護と倫理的な請求の実践を確実にするための重要なツールです。弁護士にとって、細心の信頼の会計、明確な手数料の合意、および透明性の請求は、非交渉可能な専門家の義務です。クライアントにとって、保持者の性質を理解し、費用を監視し、権利を執行することを可能にします。ここで概説した原則に従事することにより、利用可能な技術と規制上のガイダンスを活用することで、双方は、信頼性と法的責任の確保の基礎を築くことができます。