Che cosa è una clausola di arbitrato e perché esso Matters

Una clausola di arbitrato è una disposizione contrattuale che obbliga le parti a risolvere le controversie attraverso l'arbitrato privato piuttosto che attraverso il contenzioso del tribunale pubblico. Queste clausole appaiono in una vasta gamma di contratti commerciali & Mdash;da accordi di fornitura e accordi di partenariato per licenze software e contratti di costruzione. La funzione principale della clausola è quella di stabilire, in anticipo, il processo di gestione di di disaccordi che possono sorgere durante l'esecuzione dell'accordo.

Arbitrato stesso è una forma di risoluzione di controversie alternative (ADR) dove un terzo neutrale — l'arbitro o un gruppo di arbitri— prova e rende una decisione vincolante. La base legale per rafforzare accordi di arbitrato varia da giurisdizione.

Comprendere come funzionano le clausole arbitrali, ciò che devono includere per essere esecutive, e come interagiscono con altre regole legali è essenziale per qualsiasi business redazione o negoziazione di contratti commerciali.Questo articolo esplora l'anatomia di una clausola arbitrale efficace, i benefici e svantaggi di scegliere arbitrato, il paesaggio legale che governa l'applicabilità, e passi pratici per la redazione di lingua che resiste al controllo giudiziario.

L'anatomia di una clausola di arbitrato ben-soppresso

Una clausola di arbitrato robusta va oltre una semplice dichiarazione che le controversie saranno risolte da arbitrato. Per evitare ambiguità e future controversie sul processo di arbitrato stesso, la clausola dovrebbe affrontare diversi elementi specifici:

Volume delle controversie

La clausola deve definire quali controversie rientrano nella sua portata. La lingua comune riguarda le controversie [] che si discostano o si riferiscono al contratto[], compresa la violazione, l'interpretazione, la prestazione e la validità. Le parti possono anche scegliere di tradurre in atto alcuni tipi di controversie, come ad esempio le richieste di proprietà intellettuale o le richieste di sollievo ingiuntivo, permettendo a quelle di rimanere in tribunale.

Selezione degli Arbitrati

La clausola dovrebbe specificare come vengono scelti gli arbitri. Le opzioni includono la designazione di un istituto specifico (ad esempio, l'American Arbitration Association, la Camera di Commercio Internazionale, JAMS) che amministra la selezione, o che fornisce un metodo per le parti di concordare su un arbitro unico o un gruppo di tre. Molte regole istituzionali contengono procedure di default se le parti non possono concordare. La clausola può anche impostare le qualifiche, come richiedere l'arbitro commerciale esperienza di essere un avvocato di dieci anni di un'esperienza di un'attività legale.

Regolamento e procedure di gestione

Le istituzioni pubblicano i quadri procedurali dettagliati che coprono i requisiti di deposito, i limiti di scoperta, i formati di udienza e l'esecuzione di premio. Le scelte comuni includono il regolamento di arbitrato commerciale AAA, il regolamento di arbitrato ICC, il tribunale di Londra del regolamento arbitrale internazionale, o il regolamento di arbitrato UNCITRAL. La clausola dovrebbe anche affrontare se l'arbitrato sarà amministrato o ad hoc istituzionale[

Sede o luogo di arbitrato

Per i contratti internazionali, la scelta di un posto neutrale (ad esempio Londra, Singapore, New York, Parigi, Ginevra) è una decisione strategica che influisce sull'applicabilità del premio e sulla capacità di contestarlo. La posizione fisica delle udienze può differire dal sedile legale, ma la sede è ciò che governa il quadro giuridico.

Lingua e diritto di governo

La clausola può anche nominare la legge sostanziale che si applicherà al contratto (ad esempio, le leggi dello Stato di New York) mentre la clausola arbitrale stessa è regolata dalla legge del sedile, la legge contrattuale sottostante colpisce come la controversia sarà giudicata.

Ripartizione dei costi e delle tasse

L'arbitrato può essere costoso, in particolare quando viene utilizzato un pannello a tre arbitri. La clausola può affrontare chi sopporta le spese di deposito, arbitro di compensazione, costi amministrativi e spese legali. Alcune clausole forniscono che ogni parte sopporta i propri costi, mentre altri richiedono la parte perdente per rimborsare il partito dominante ’s ragionevoli tasse.

Consolidamento e Joinder

In contratti multiparti o accordi interconnessi, la clausola dovrebbe affrontare se altre parti possono essere unite all'arbitrato o se possono essere consolidati più arbitrali. Senza tale disposizione, una controversia che coinvolge un contraente, subappaltatore, e proprietario potrebbe richiedere procedimenti separati, duplicativi, aumento del costo e del rischio di decisioni inconsistenti.

Vantaggi delle clausole di arbitrato nei contratti commerciali

Le aziende spesso scelgono l'arbitrato sopra il contenzioso per diversi vantaggi pratici:

Velocità ed efficienza

In molte giurisdizioni, i casi commerciali possono richiedere anni per raggiungere il processo. I programmi di arbitrato sono tipicamente accelerati. Le regole istituzionali spesso fissano le scadenze per l'emissione del premio finale (ad esempio, entro 30 giorni dall'udienza). La scoperta semplificata consentita in arbitrato & Mdash; in contrasto con l'ampia scoperta disponibile sotto il Regolamento federale di procedura civile / mdash; più abbrevia i termini commerciali.

Riservatezza e Privacy

I procedimenti giudiziari sono generalmente pubblici; le udienze arbitrali sono private. Molte regole istituzionali richiedono parti e arbitri per mantenere la riservatezza. Questo è particolarmente prezioso quando le controversie riguardano segreti commerciali, dati finanziari, strategie aziendali o tecnologia proprietaria. Il premio finale può anche rimanere riservato a meno che una parte non ha bisogno di applicarlo in tribunale. La privacy protegge le reputazione aziendali e evita la divulgazione pubblica di debolezze o conflitti interni.

I principali responsabili delle decisioni

Le parti possono selezionare arbitri con competenze specifiche in materia di controversia. Ad esempio, un caso complesso di difetto di costruzione può essere sentito da un ex ingegnere che comprende codici di costruzione e pratiche standard, piuttosto che un giudice generalista. Questa esperienza può portare a risultati più precisi e prevedibili, riducendo il rischio di una sentenza errata.

Flessibilità e Autonomia del Partito

L'arbitrato permette alle parti di personalizzare le procedure per adattarsi alla controversia. Possono concordare sul numero di arbitri, date e formati di udienza, presentazioni scritte contro argomenti orali, e l'uso di prove elettroniche.Questa flessibilità contrasta con rigide regole di tribunale. Per le parti internazionali, arbitrato offre anche un forum neutrale che evita il vantaggio di casa-cortile di entrambi partito’s tribunali locali.

Finalità e diritti di ricorso limitati

I premi arbitrali sono finali e vincolanti, con motivi ristretti per la revisione giudiziaria. In base alla FAA, i tribunali possono vacare un premio solo per motivi come corruzione, frode, arbitro cattiva condotta, o poteri superiori. Questa finalità è una spada a doppio taglio ma è spesso visto come utile perché porta la chiusura a controversie più rapidamente del processo di appello.

Rischi di arbitrato

Nonostante i vantaggi, l'arbitrato non è sempre la scelta ideale. Le imprese dovrebbero pesare i seguenti svantaggi:

I costi possono essere significativi

Gli arbitratori addebitano le tasse orarie, spesso paragonabili o superiori a quelle applicate da contenziosi di alto livello. Le spese amministrative da istituzioni aggiungono alle spese. Per le piccole controversie, il costo di arbitrato può superare il costo di contenzioso in tribunale di piccole rivendicazioni. Inoltre, se la clausola manda un pannello di tre arbitrari, il costo si moltiplica.

Scoperta limitata

Mentre la scoperta limitata può accelerare le cose, può anche ostacolare un partito ’s capacità di ottenere prove critiche, soprattutto quando il partito avversario controlla i documenti rilevanti. In alcuni casi, la scoperta ampia è necessario per scoprire frode o cattiva condotta, e arbitrato’s approccio più restrittivo può svantaggiare la parte alla ricerca delle informazioni.

Nessuna giuria e potenziale per gli arbitratori Biased

L'arbitrato rimuove il diritto a un processo della giuria. Alcune parti preferiscono un Giuria ’s senso di giustizia, in particolare nei casi che comportano danni emotivi o comportamento egregioso. Inoltre, perché gli arbitri sono spesso selezionati da un piccolo pool di ripetitori nel settore, ci può essere preoccupazione circa arbitrali pregiudizi verso alcuni tipi di parti (ad esempio, assicuratori, grandi società).

Recensione di appellare limitata

La quasi finale dei premi arbitrali significa che una decisione giuridica chiaramente errata non può essere ribaltata. Al contrario, le sentenze giudiziarie possono essere impugnate su errori di legge. Per le parti che valutano la precisione legale o desiderano stabilire il precedente, il contenzioso può essere preferibile.

Difficoltà nelle controversie multi-parte

L'arbitrato è un processo consensuale; le parti non firmatarie dell'accordo di arbitrato generalmente non possono essere obbligate a arbitrare. Ciò rende difficile risolvere le controversie che coinvolgono più contratti e più parti interessate. Le corti hanno strumenti come il contraente e le azioni di classe; l'arbitrato di solito richiede un accordo esplicito per tali procedure.

Considerazioni legali e applicabilità

Le clausole arbitrali sono disposizioni contrattuali, quindi devono soddisfare i requisiti di base del contratto et mdash; offri, accettazione, considerazione e scopo legale. Tuttavia, ulteriori dottrine legali in particolare riguardano accordi di arbitrato.

La legge federale di arbitrato e la legge di Stato

Negli Stati Uniti, la FAA previene leggi statali che disfagono l'arbitrato. Ciò significa che anche se una legge statale impone requisiti speciali sulle clausole arbitrali, la FAA’s pro-arbitration policy generalmente permette l'applicazione a meno che la clausola non sia inconscibile in base alla legge contrattuale di stato generalmente applicabile.

Contratti di incoscienza e adesione

I tribunali possono rifiutare di applicare clausole arbitrali che sono proceduralmente o sostantivamente inconscionable. L'incoscienza procedurale si pone quando la clausola è nascosta in stampa fine o presentata su una base take-it-or-leave-it.

Class Action Waivers

Molte clausole arbitrali includono rinuncia a procedure di azione di classe, che significano controversie devono essere portate singolarmente. La Corte Suprema in Concepcion[] ha ritenuto che tali rinuncianti sono applicabili sotto la FAA, anche se finiscono per eliminare la redditività economica di piccole rivendicazioni. Tuttavia, alcuni tribunali statali e agenzie federali (ad esempio, il Consiglio nazionale di relazioni del lavoro per quanto riguarda i reclami di lavoro)

Considerazioni internazionali

Per i contratti transfrontalieri, il New York Convention’s requisito che gli stati firmatari applicano accordi di arbitrato e premi dà arbitrato internazionale denti forti. Tuttavia, ci sono eccezioni: se l'accordo di arbitrato è nullo, inoperativo, o incapace di essere eseguito in base alla legge locale, l'applicazione può essere negato.

Arbitrabilità di alcune controversie

Alcune questioni, come questioni penali, alcune rivendicazioni antitrust in alcune giurisdizioni e controversie relative ai diritti di politica pubblica (ad esempio, alcuni lavoratori & reclami di risarcimento), sono considerate non arbitrarie.

redazione delle migliori pratiche per le clausole di arbitrato commerciale

Per massimizzare la probabilità che una clausola di arbitrato sarà applicata e servire il suo scopo previsto, i redattori di contratto dovrebbero seguire queste linee guida:

  • Sii esplicito riguardo all'istituzione e alle regole. Una clausola come “ Qualsiasi controversia sarà risolta da arbitrato a New York in conformità con le regole dell'American Arbitration Association” è molto più sicuro di un vago riferimento a “ l'arbitrato secondo le leggi di New York”
  • Utilizzare una clausola di modello quando possibile.[] Le istituzioni forniscono la lingua raccomandata per le loro regole. Ad esempio, la clausola di modello ICC’s include il sedile, la lingua e il numero di arbitri.
  • Avoid ambiguous carve-outs. Se alcune dispute sono escluse, definirle con precisione. Invece di “escluse le richieste equitable,” elenca categorie specifiche come “ reclama per ordini di restrizione temporanea o ingiunzioni preliminari ” che possono essere portate in tribunale.
  • Considerare le soglie finanziarie. Alcune parti includono una soglia sottostante che le dispute vengono gestite attraverso la negoziazione o la mediazione prima dell'arbitrato.
  • Indirizzi la possibilità di controversie multipartite. Se il contratto fa parte di un progetto più ampio con molti stakeholder, includere una disposizione che consente il consolidamento o l'adesione con il consenso o con l'ordine del tribunale arbitrale.
  • Specificare la legge sostanziale applicabile. Senza questo, l'arbitro applicherà le regole di conflitto-degli artt del sedile, che possono portare a sorpresa.
  • Include una clausola di severabilità. La clausola di arbitrato dovrebbe dichiarare che è separabile dal contratto principale, il che significa che anche se il contratto è vuoto, la clausola di arbitrato sopravvive e autorizza l'arbitro a decidere la validità del contratto sottostante.
  • Cerca consulenza legale su misura per il contratto specifico. Una clausola di arbitrato one-size-fits-all può causare problemi.

Confronto di arbitrato con altri metodi di risoluzione della controversia

La scelta di arbitrato richiede la comprensione di come si confronta con altri meccanismi ADR e di contenzioso.

Arbitrato vs. Mediazione

La mediazione è una negoziazione non vincolante facilitata. Il mediatore aiuta le parti a trovare un accordo volontario. La mediazione può essere utilizzata prima o dopo l'arbitrato. Molte clausole arbitrali includono un passo di mediazione come condizione precedente all'arbitrato, costringendo le parti a tentare di regolamento prima di incorrere la spesa di un'udienza.

Arbitrato vs. Litigation

Litigation offre procedimenti pubblici, ampia scoperta, il diritto a una giuria e la revisione del appello. L'arbitrato offre il contrario: privacy, scoperta limitata, nessuna giuria, e quasi-finalità. Per le controversie che coinvolgono grandi somme o importanti precedenti, il contenzioso può essere migliore. Per le imprese che la velocità di valore, la privacy e la prevedibilità, l'arbitrato spesso vince. Molti contratti commerciali si fondono sia: utilizzando arbitrato per la maggior parte delle rivendicazioni ma permettendo tribunali per gestire i rilievi di emergenza ingiunti.

Arbitrato vs. Determinazione degli esperti

In questo processo, un esperto indipendente (ad esempio, un contabile) risolve un problema tecnico specifico, spesso più veloce e più economico dell'arbitrato. La decisione può essere vincolante o non vincolante. La determinazione degli esperti non è un metodo di risoluzione completa delle controversie; è adatto per punti tecnici stretti. L'arbitrato rimane il default per una risoluzione di controversie contrattuali completa.

Punti pratici per le imprese che implementano le clausole arbitrali

Quando una società decide di includere clausole arbitrali nei suoi contratti standard, le seguenti azioni miglioreranno i risultati:

  • I team di approvvigionamento e vendita del traffico[] sulle basi della clausola in modo da poter rispondere alle domande da controparti ed evitare modifiche non autorizzate.
  • Centralize approvazione[[] per qualsiasi deviazione dalla lingua di arbitrato standard. Permettere ai negoziatori individuali di cambiare il sedile, l'istituzione, o l'assegnazione dei costi può portare a incongruenza e mal di testa amministrativo.
  • Audit contratti esistenti[[]] per identificare clausole che non sono chiare o che riferimento regole obsolete.
  • Mantenere un elenco di arbitri e istituzioni approvati[[]] familiarità con il vostro settore. Alcune aziende includono questo nella clausola stessa, mentre altri si affidano alla guida interna per la selezione futura.
  • Consider clausole arbitrali come parte della strategia generale di gestione delle controversie[[]. Ad esempio, se il vostro business opera in più giurisdizioni, un singolo sedile arbitrale può centralizzare tutte le controversie, riducendo l'onere di contenzioso in vari tribunali.

Conclusioni

Le clausole arbitrali non sono solo una base di caldaia; sono strumenti strategici che modellano il modo in cui le controversie commerciali sono risolte. Una clausola ben progettata può salvare anni di procedimenti giudiziari, preservare le relazioni commerciali attraverso la privacy, e levare i decisori esperti che comprendono l'industria. Tuttavia, la stessa clausola, se scarsamente redatta, può portare a battaglie costose su arbitrabilità, sorprese procedurali inaspettate, o la perdita del diritto di avere una disputa di cui si è stato sentito parlare.

Per operazioni specifiche, in particolare quelle che coinvolgono parti internazionali o grandi esposizioni finanziarie, la consulenza con consulente arbitrale esperto è essenziale. Il tempo investito nella redazione di una clausola arbitrale chiara e applicabile è una frazione del costo che può derivare da ambiguità più tardi. Nel commercio moderno, dove velocità, riservatezza e la finalità sono spesso di fondamentale importanza, l'arbitrato rimane una pietra angolare di risoluzione di controversie efficiente.

Per ulteriori informazioni, vedere il AAA Commercial Arbitration Rules[], il Regolamento arbitrale , e il New York Convention testo e interpretazione]]. Inoltre, la legge federale di arbitrato è codificata a [[FLTS]