Cos'è un mandato civile?

Un mandato civile è un ordine formale e scritto del tribunale emesso in una causa civile che comanda ad un individuo o ad un'organizzazione di fare una delle due cose: appare a una deposizione o prova per dare testimonianza orale[ (subpoena ad testificandum) o ]]]] produrre documenti, documenti, o altre prove tangibili (

I subpoenari civili sono governati principalmente da ] Regola federale di procedura civile 45[ nei tribunali federali e da leggi o regole analoghe di stato nei tribunali statali. Sono una pietra angolare del processo di scoperta, la fase pre-triale in cui le parti scambiano informazioni e prove. Senza subpoena, i contendenti non mancherebbero i mezzi per costringere i terzi (persone che non sono parti indispensabili per la legge).

È importante distinguere un mandato civile da un mandato penale. Un mandato penale viene rilasciato come parte di un'indagine penale o di un'accusa e spesso viene ottenuto da un procuratore o da una giuria. Le conseguenze della non conformità possono includere l'arresto immediato o l'incarcerazione.

Emissione di un Subpoena Civile: I passi essenziali

Il processo di emissione di un mandato civile comporta diverse fasi critiche, ognuna regolata da rigide regole procedurali, un errore in qualsiasi fase può rendere il mandato non valido o inapplicabile.

Chi può emettere un mandato?

Nella maggior parte delle giurisdizioni, un avvocato di record per una parte nella causa può emettere un mandato senza previa approvazione del tribunale. L'avvocato firma il mandato ed è responsabile per assicurarlo conforme a tutti i requisiti procedurali. In alcuni stati, un contenzioso auto-rappresentato (una parte che appare ]pro se]])) deve ottenere una firma del tribunale di clerk sempre prima di servire una sottopoena.

Cosa deve contaminare il Subpoena?

La regola 45 e le sue controparti statali richiedono che ogni mandato include:

  • Cercazione del caso di diritto[[] (il nome della corte, il numero del caso e i nomi delle parti).
  • Nome e indirizzo legali completi[[] della persona o dell'entità necessaria per conformarsi.
  • Descrizione dettagliata[[[]] della testimonianza ricercata o dei documenti, informazioni memorizzate elettronicamente (ESI), o cose tangibili da produrre.
  • Date, time and location[[]] per la conformità. La posizione deve essere ragionevole – le regole federali generalmente richiedono che una deposizione avvenga entro 100 miglia di dove risiede la persona sottopoena, è impiegato, o regolarmente reagisce business.
  • Conseguenze di non conformità[[] (tipicamente un avvertimento circa il disprezzo della corte).

Il mandato deve includere anche il nome, l'indirizzo e il numero di telefono del procuratore che l'ha rilasciato (o il partito pro se).

Servizio della Subpoena

“Servizio” si riferisce alla consegna formale del mandato al destinatario. Il servizio corretto è un prerequisito per l’applicabilità. Le regole di solito richiedono:

  • Consegna personale[[] all'individuo chiamato nel mandato. Per le organizzazioni, il servizio è efficace quando consegnato ad un ufficiale, agente di gestione, o ad un altro rappresentante autorizzato.
  • Consegna di un non-partito[[] che ha almeno 18 anni (spesso un server di processo professionale o un vice sceriffo).Il mandato non può essere servito dal procuratore che l'ha rilasciato.
  • Servizio entro un determinato periodo di tempo[[[]] prima della data di conformità—comunemente almeno 14 giorni in tribunale federale, anche se i periodi più brevi possono essere ammessi se gli ordini del tribunale hanno accelerato la scoperta.

Alcuni stati permettono il servizio tramite posta certificata con ricevuta di ritorno, ma altri richiedono un servizio personale. Controllare sempre le regole applicabili. Dopo il servizio, la persona che ha fatto la consegna deve solitamente firmare un affidavit di servizio (prova di servizio) e l'istanza con il tribunale.

Regole speciali per i subpoenas a non-parties

I subpoenas non parti (conservati a persone o entità che non sono contenzienti) portano protezioni aggiuntive. Ad esempio, ai sensi dell’articolo 45, paragrafo 1, il soggetto emessore deve adottare misure ragionevoli per evitare di imporre oneri o spese indebiti alla persona sottoposta al mandato. Se un subpoena impone un onere irragionevole, il destinatario può pagare o modificarlo.

Rispondendo a un Sottopoena Civile: Diritti e Obblighi

Ricevere un mandato può essere intimidatorio, ma il destinatario ha sia doveri che diritti; comprenderli è fondamentale per evitare l'abbandono involontario dei privilegi o l'esposizione alle sanzioni.

Tempo di rispondere

La maggior parte delle sottopoena ha fissato una scadenza per la conformità —spesso 14-30 giorni dalla data di servizio. Il destinatario deve agire prontamente. Anche se il mandato appare improprio, semplicemente ignorando che è pericoloso; la parte emessa può presentare una mozione di commettere, e un giudice può imporre sanzioni per non rispondere in alcun modo.

Produzione di documenti ed ESI

Quando il mandato richiede documenti o informazioni memorizzate elettronicamente (come e-mail, database o file digitali), il destinatario deve produrre i materiali nella forma in cui sono normalmente conservati o in un formato ragionevolmente utilizzabile.

Non distruggere o alterare i documenti reattivi dopo aver ricevuto un mandato. La politica (la distruzione intenzionale o negligente delle prove) può portare a sanzioni severe, comprese le istruzioni di inferenza avverse, le sanzioni monetarie o il giudizio di default. Se si ritiene che la sottopoena sia sopraffatta, cercare un ordine protettivo piuttosto che unilateralmente nascondere i materiali.

Privilegi e obiezioni

Alcune comunicazioni e documenti sono protetti dalla divulgazione da privilegi legali, come il privilegio legale, il privilegio medico-paziente o la dottrina del prodotto di lavoro.

  • Spressamente oggetto[]] per iscritto—di solito servendo un'obiezione scritta entro il tempo consentito dal mandato (spesso 14 giorni in tribunale federale). L'obiezione deve dichiarare i motivi specifici (ad esempio, privilegio di cliente, protezione segreta commerciale).
  • Preparare un registro di privilegi[[[]] elencando ogni documento tenuto, descrivendone i contenuti e spiegando perché si applica il privilegio. Il registro deve essere sufficientemente dettagliato per consentire all'altra parte di contestare il reclamo di privilegio.

Filare un movimento a Quash o modificare

Se un mandato è brevemente invalido, ad esempio, non può indicare una data e un tempo, richiede informazioni privilegiate, o impone un onere irragionevole — il destinatario può presentare un mozione a quash[] (chiede al giudice di annullare completamente il mandato) o un mozione di modifica[FLTask:3]

  • Il mandato è stato impropriamente servito.
  • Il mandato non consente il tempo ragionevole per rispettare.
  • Richiede la divulgazione di materia privilegiata o protetta.
  • Essa sottopone il destinatario ad un onere indebito.

Le mozioni a quash devono essere di solito depositate [] prima] della scadenza di conformità. Se il giudice concede la mozione, il mandato è nullo. Se è negato, il destinatario deve rispettare a meno che non venga perseguito un ricorso.

Ordini protettivi

Indipendentemente da una mozione di disaccordo, qualsiasi parte o persona citata può chiedere un ordine protettivo ai sensi [] Regola federale di procedura civile 26(c) (o equivalente di stato). Un ordine protettivo può limitare la portata della scoperta, regolare la tempistica, o richiedere che le informazioni sensibili siano conservate riservate.

Compliance con un Subpoena Civile: Pratiche Fase

Una volta che il destinatario decide di conformarsi (sia perché non è meritota alcuna obiezione o perché un tribunale ha superato l'obiezione), è necessario preparare con attenzione per evitare insidie.

Per la produzione di documenti

Se il mandato richiede ESI, consulta con il personale IT per garantire che la ricerca catture tutti i dati pertinenti senza produrre inavvertitamente contenuti privilegiati. Organizzare i documenti logicamente e etichettarli chiaramente. Preparare un log di produzione] che mostra ciò che è stato prodotto e ciò che è stato contenuto (con motivi di privilegi).

Per la prova di deposizione

Se il mandato richiede di apparire per una deposizione (testimony under oath), non andare impreparato. Capire lo sfondo del caso, rivedere qualsiasi documento che si può essere interrogati su, e consultare un avvocato su come rispondere alle domande con chiarezza e verità. Alla deposizione, si ha il diritto di avere il proprio avvocato presente.

Maneggiare l'hardship

Di tanto in tanto, la conformità crea una vera e propria difficoltÃ, ad esempio, il mandato richiede record voluminosi e richiedono centinaia di ore di revisione, o la deposizione à ̈ impostata per un luogo lontano dalla casa del destinatario. In tali casi, il destinatario dovrebbe contattare il procuratore di emissione prontamente per negoziare un alloggio ragionevole. Se un accordo non puÃ2 essere raggiunto, il destinatario puÃ2 chiedere sollievo del tribunale prima della scadenza.

Inadempimento di un Sottopoena civile

Se il destinatario della sottopoena rifiuta di rispettare o oggetti senza merito, la parte emessa ha diversi strumenti di esecuzione. L'obiettivo dell'esecuzione è quello di costringere la conformità e, se necessario, punire la sfida.

Moto a rullo

Il primo passo è tipicamente depositare una [mozione di costringere la conformità[]. La mozione deve includere una copia del mandato, la prova del servizio, e la prova che il destinatario non ha rispettato. Il tribunale prenderà in considerazione le obiezioni del destinatario e deciderà se il mandato è valido.

Disprezzo della Corte

Se il destinatario disobbede a un ordine di tribunale di conformarsi, la parte di emissione può chiedere al giudice di tenere il destinatario []contempt].

  • Ammende monetarie[] (a volte ogni giorno, fino a quando non si verifica la conformità).
  • Le spese e i costi di Attorney[ sostenute dalla parte richiedente a causa della disobbedienza.
  • Incarcerazione[] in casi estremi (anche se questo è raro nell'applicazione delle sottopoena civili).
  • Striking pieghe o inserimento di giudizio predefinito[[] contro un partito che rifiuta di produrre prove.

Prima che un tribunale trovi disprezzo, deve dare al destinatario l'avviso e l'opportunità di essere ascoltato. L'onere è sulla parte emessa per dimostrare che il mandato era valido, correttamente servito, e che il destinatario aveva la capacità di conformarsi.

Sanzioni per il fallimento di un partito di cooperare

Quando la persona convenuta è parte della causa, il giudice può imporre una più ampia gamma di sanzioni ai sensi ] Regola federale della procedura civile 37.

  • Ritenendo determinati fatti stabiliti per scopi della causa.
  • Proibire al partito disobbediente di introdurre prove sull'argomento.
  • Parti incerte delle pieghe.
  • Disdemetta l'azione o entra in giudizio di default.

Poiché queste sanzioni possono determinare efficacemente l'esito di un caso, le parti devono prendere seriamente i loro obblighi di scoperta.

Considerazioni speciali per i subpoena di Terzi

I sopoena serviti su non-partie (ad esempio banche, ospedali, internet provider, proprietari, testimoni esperti) sollevano questioni uniche. I terzi non hanno alcuna partecipazione all’esito della causa, quindi la legge fornisce protezioni extra per prevenire molestie o over-reaching.

Subpoenas per la registrazione medica (HIPAA)

Se un mandato di comparizione cerca documenti medici da un fornitore di assistenza sanitaria, la legge sulla responsabilità e sulla responsabilità della salute (HIPAA) impone requisiti aggiuntivi. Il mandato deve essere accompagnato da un [ autorizzazione valida] firmato dal paziente, o da un ordine del tribunale, o da una dimostrazione che la parte richiedente ha fatto uno sforzo di buona fede per informare il paziente.

Registrazioni finanziarie e privacy

Le banche e gli istituti finanziari sono spesso obiettivi di sottopoena. In molti stati, il cliente deve ricevere avviso prima che la banca sia conforme, permettendo al cliente di obiettare. [ Diritto alla legge sulla privacy finanziaria[[]] fornisce protezioni simili per i registri federali.

Subpoena aziendali e organizzative

Quando un'entità aziendale (corporazione, LLC, partnership) riceve un mandato, l'organizzazione deve designare uno o più individui a testimoniare per suo conto (un “rappresentante aziendale”). Il mandato deve identificare gli argomenti su cui è necessaria la testimonianza, e il designe deve essere preparato a parlare consapevolmente di tali argomenti. L'organizzazione inoltre sopporta il costo di raccolta e produzione di documenti.

Sottopoena della Corte Federale contro Stato

Le differenze procedurali tra i sistemi federali e quelli statali possono essere significative; i tribunali federali seguono la regola 45, mentre ogni Stato ha le proprie regole, spesso modellate sulle regole federali ma con variazioni.

  • Il servizio di sottopoena fuori dallo stato.[] I sottopoena federali possono essere serviti ovunque negli Stati Uniti. I subpoenas di Stato hanno generalmente una portata geografica limitata; il servizio attraverso le linee statali richiede il rispetto della Legge Uniform Interstate e Discovery (UIDDA) in molti stati.
  • Tempo di rispondere.[] Le regole federali di solito danno almeno 14 giorni. Le scadenze statali possono essere più brevi (ad esempio, 10 giorni) o più lunghe (ad esempio, 30 giorni a seconda della quantità di tempo per il servizio).
  • Forma per le obiezioni. Alcuni stati richiedono una “mozione formale per scongiurare” mentre altri permettono una semplice “obiezione per iscritto”.

Consultare sempre le regole specifiche del tribunale in cui il caso è in sospeso. Il [Centro nazionale per i tribunali di Stato[] fornisce una risorsa utile per identificare le regole del tribunale di stato.

Consigli pratici per tutte le parti

Se sei un avvocato che emette un mandato, un testimone che ha ricevuto uno, o un ufficiale di conformità aziendale, tenere a mente questi principi:

  • Leggi attentamente il mandato. Notare la scadenza, i documenti richiesti e la posizione.
  • Documenta tutto.[] Tenere copie del mandato, prova di servizio, obiezioni scritte e corrispondenza.
  • Cerca un legale. Anche se pensi che il mandato sia semplice, un avvocato può consigliarti sui potenziali privilegi, negoziare con l'altro lato e proteggere i tuoi interessi.
  • Negoziare in buona fede. Molte controversie possono essere risolte senza intervento del tribunale concordando su un arco temporale modificato, una portata più stretta dei documenti, o un ordine di riservatezza.
  • Complitamente in tempo. Se non si può soddisfare la scadenza, chiedere un'estensione per iscritto. L'avvocato emesso sarà spesso d'accordo, soprattutto se si dispone di ostacoli logistici legittimi.

Conclusioni

I subpoena civili sono strumenti potenti che garantiscono un accesso equo alle prove in contenzioso civile. Properalmente emessi e forzati, sostengono la funzione di ricerca della verità dei tribunali. Per i destinatari, la comprensione dei diritti di opposizione e le procedure di conformità riduce il rischio di sanzioni. Per i contenziosi, sapendo come emettere correttamente un mandato, e come applicarlo quando necessario, è una competenza di contenzioso fondamentale.