Introduzione alla Litigation di Costruzione

Le controversie di costruzione sono tra i casi più complessi e di alto livello in contenzioso civile, spesso coinvolgono più parti, contratti intricati, regolamenti in evoluzione e esposizione finanziaria sostanziale.Se sei un general contractor, subappaltatore, proprietario di progetti o fornitore, la comprensione del ciclo di vita tipico di un caso di contenzioso di costruzione può aiutare a anticipare eventi chiave, proteggere i tuoi diritti, e evitare inutili ritardi o costi.

Il contenzioso di costruzione è disciplinato da una miscela di principi contrattuali di diritto comune, specifici statuti statali (come le leggi del mento del meccanico), e i termini degli accordi scritti delle parti. Il processo può variare per giurisdizione e il tipo di controversia, ma le fasi principali rimangono in gran parte coerenti negli Stati Uniti. Le seguenti sezioni si distinguono in queste fasi, offrendo insight pratici sia per professionisti legali che per clienti che navigano in tribunale o risoluzione di controversie alternative.

Fase 1: La disputa e la negoziazione iniziale

Il contenzioso di costruzione inizia raramente con una causa. Invece, inizia quando sorge un disaccordo. I trigger comuni includono controversie di pagamento (ad esempio, un subappaltatore non viene pagato per il lavoro completato), reclami di lavoro difettosi, ritardi di programma, disaccordi di ordine di cambiamento, o violazione delle accuse di contratto. Il primo passo quasi sempre comporta la comunicazione diretta tra le parti - spesso una lettera formale o una richiesta.

Negoziazione pre-ligazione

Prima di archiviare qualsiasi documento di tribunale, la maggior parte delle parti tenta di risolvere la questione attraverso la negoziazione. Ciò può verificarsi informalmente tramite telefonate, e-mail, o riunioni, o può seguire un processo contrattuale specifico, come un avviso di reclamo o una clausola di risoluzione di controversie che richiede un periodo di “raffrescamento off”.

Opzioni alternative di risoluzione delle controversie (ADR)

Se le banche di negoziazione dirette, molti contratti richiedono alle parti di tentare la mediazione o l'arbitrato prima di andare a corte. La mediazione coinvolge un terzo neutrale che facilita le discussioni di regolamento ma non impone una decisione. L'arbitrato, d'altra parte, è un processo vincolante dove un arbitro (spesso un esperto di costruzione) decide il risultato. Alcuni stati hanno programmi di mediazione obbligatori per le controversie di costruzione su un certo importo di dollaro.

Anche quando il tribunale è l'unica opzione, le parti ritornano spesso in ADR più tardi nel processo. Infatti, più del 70% dei casi di costruzione si stabiliscono prima del processo, spesso durante o dopo eventi di scoperta chiave. Per di più sul ruolo della mediazione in costruzione, vedi JAMS Construction Dispute Resolution Services.

Fase due: Filing the Complaint

Quando la negoziazione e ADR non riescono a produrre una risoluzione, il partito aggregato (il denunciante) avvia un procedimento formale depositando un reclamo nel tribunale appropriato. Il reclamo deve chiaramente indicare la base giuridica per la richiesta di risarcimento, come la violazione del contratto, la negligenza, la frode, o la violazione della legge sulla retribuzione dello stato - e deve includere una domanda di sollievo.

Statuto delle Limitazioni Preoccupazioni

Una delle prime cose che un querelante deve verificare prima di deposito è lo statuto dei limiti. Le controversie di costruzione sono soggette a varie scadenze che differiscono per tipo di richiesta. Ad esempio, la violazione di un contratto scritto può avere un limite di quattro anni in molti stati, mentre le richieste di costruzione difettosa possono essere soggette a uno statuto di sei anni di riposo dalla data di completamento sostanziale.

Servire il difensore

Una volta depositata la denuncia presso il cancelliere del tribunale, il querelante deve provvedere al servizio del processo su tutti gli imputati. Si tratta di una notifica formale che è stata avviata una causa. Il servizio deve rispettare i requisiti di stato—spesso consegna personale o posta certificata con ricevuta di ritorno. Il mancato funzionamento può ritardare il caso o portare a licenziamento.

Fase tre: La risposta del difensore e controrichiede

Dopo aver ricevuto il servizio, il convenuto (o più convenuti) ha un tempo limitato per rispondere – di solito 21-30 giorni. La risposta più comune è un [risposta], in cui il convenuto ammette o nega ogni accusa e può affermare difese affermative (ad esempio, rinuncia, accordo e soddisfazione, o il mancato mitigare i danni).

Mozioni di revoca

Invece di presentare una risposta, un convenuto può presentare una proposta di licenziamento, sostenendo che la denuncia non ha diritto a una domanda valida, che il giudice non ha giurisdizione, o che lo statuto dei limiti è scaduto. In caso di contenzioso di costruzione, le mozioni di licenziamento spesso contestano se il ricorrente soddisfa le condizioni precedenti, come i requisiti di notifica scritta.

Rivendicazioni di terze parti e Joinder

I progetti di costruzione prevedono più contratti, è comune che un convenuto porti in altre parti, come subappaltatori, fornitori o consulenti di design, mediante la presentazione di un reclamo di terze parti, che consente di risolvere l'intera controversia in un unico procedimento, evitando le cause duplicative.

Fase quattro: la fase della scoperta

La scoperta è spesso la parte più costosa e dispendiosa di un caso di contenzioso edilizio. In questa fase, ogni parte richiede informazioni e documenti dall'altra parte per costruire il proprio caso. L'obiettivo è quello di scoprire prove che supportano rivendicazioni o difese, identificare testimoni e restringere le questioni di prova. La scoperta in casi di costruzione può essere particolarmente voluminosa a causa della vasta documentazione: contratti, ordini di cambiamento, relazioni quotidiane, e-e-e-fotografie, fotografie, fotografie, fotografie, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage, reportage

Strumenti di scoperta chiave

  • Richiesta per la produzione di documenti (RFP): Le parti chiedono documenti rilevanti come contratti di progetto, registri di pagamento, fatture materiali, programmi di progetto e corrispondenza.
  • Interrogatori:[] Domande scritte che devono essere risolte sotto giuramento. Le domande tipiche coprono la base di ogni pretesa, identificazione di testimoni e supporto di fatto per i calcoli di danni.
  • Deposizioni:[] Sworn, testimonianza fuori campo da parte di partiti, dipendenti e testimoni di terze parti. Nei casi complessi, i consulenti di piombo o i gestori di contratti spesso siedono per le deposizioni che durano un giorno intero.
  • Richiesta di ammissione (RFA):[] Dichiara che il partito avversario deve ammettere o negare.
  • Ispezioni e test:[] In casi di difetto, il tribunale può consentire l'ispezione fisica del lavoro, test distruttivi, o il recupero del campione.

Testimoni esperti in case di costruzione

Il contenzioso di costruzione richiede quasi sempre una testimonianza esperta.

  • Un ingegnere strutturale per opinefrina su difetti di progettazione o condizioni del suolo.
  • Un costista per calcolare i danni di ritardo o i costi di riparazione.
  • Un esperto di pianificazione delle costruzioni (CPM scheduler) per analizzare i ritardi dei percorsi critici.
  • Un sovrintendente o un esperto di titoli per le controversie di confine o per le questioni prioritarie.

Entrambi i lati conservano esperti che preparano rapporti e consegnano deposizioni o testimonianze di prova. Il tribunale può richiedere informazioni esperto ben prima del processo, e le parti devono scambiare rapporti e consentire all'altra parte di deporre qualsiasi esperto di testimonianza. Per indicazioni sulla selezione di un esperto di costruzione, consultare il Forum ABA sulla legge di costruzione.

Considerazioni di E-Discovery

I progetti di costruzione moderni generano enormi quantità di dati elettronici, file di posta elettronica, file di modello BIM, foto di progresso digitale, log di gestione di progetti basati su cloud (ad esempio Procore, PlanGrid, Bluebeam). Le parti devono conservare questi dati presto per evitare reclami di spoliazione.

Fase cinque: Moti pre-triali e Sforzi di settlement

La Corte, dopo la scoperta, ha fissato un calendario per le mozioni pre-triali e per la conferenza finale pre-triale, che rappresenta un'occasione critica per risolvere i problemi senza un processo, o per limitare la portata di ciò che precede una giuria.

Sentenza sommaria

In caso di contenzioso, le mozioni di giudizio sommario spesso si concentrano su termini contrattuali chiari, indiscutibili lien deposit, o in uno statuto non ambiguo di limitazione. Se concesso, la mozione può porre fine al caso (o ad una specifica rivendicazione) prima del processo, salvando casi sostanziali di tempo e di spesa.

Conferenze di Settlement e Mediazione

Anche dopo la scoperta, molti tribunali richiedono che le parti partecipino a una conferenza di insediamento – spesso con un giudice di magistrato o un mediatore neutrale. La mediazione in questa fase può essere efficace perché entrambe le parti ora conoscono i punti di forza e le debolezze del loro caso. Un mediatore esperto può aiutare a colmare le lacune tra le posizioni, soprattutto nelle controversie multiparti dove i diritti di contributo complicano la composizione.

Quando si raggiunge l'accordo, i termini sono ridotti ad un accordo scritto che spesso include un rilascio reciproco di crediti, un licenziamento con pregiudizio e condizioni di pagamento. Se un partito viola l'accordo, il partito avversario può presentare una mozione per far rispettare l'accordo o ripristinare la causa.

Stage Six: prova

Se il caso non si risolve, procede al processo. I processi di costruzione possono essere prove di panchina (giudice decide) o prove di giuria, a seconda delle rivendicazioni e di qualsiasi rinuncia della giuria contrattuale. Le prove di giuria sono comuni in casi di violazione del contratto e frode, mentre le affermazioni equitable come l'anticamera di prova sono solitamente decise dal giudice.

Preparazione del processo

I procuratori devono organizzare migliaia di documenti, preparare mostre (spesso utilizzando software di presentazione di prova), preparare i contorni dei testimoni, redigere le istruzioni della giuria e creare aiuti dimostrativi come tempi, grafici e modelli 3D del sito dell'edificio o del progetto. Le parti inoltre presentano brevi di prova che delineano le loro argomentazioni legali e le prove anticipate.

Il processo di prova

  • Selezione di giuria (Voir Dire):[ Nelle prove della giuria, gli avvocati interrogano i potenziali giurati per identificare i pregiudizi. I casi di costruzione richiedono spesso giurati che possono comprendere prove tecniche, quindi il interrogatorio può concentrarsi su background ingegneristici, esperienza con ristrutturazioni casalinghe, o il coinvolgimento precedente con cause legali.
  • Aprire le dichiarazioni:[] Ogni lato presenta una narrazione del caso, evidenziando le prove che mostreranno.
  • Il capo del Tribunale di primo grado: Il querelante chiama testimoni e presenta delle esposizioni. I testimoni esperti appaiono solitamente vicino alla fine del caso del querelante. L’imputato può analizzare ogni testimone.
  • Caso di difesa:[ Dopo il riposo del querelante, l'imputato chiama i propri testimoni, inclusi gli esperti, e presenta prove che sostengono le loro difese o controclami.
  • Argomenti di chiusura:[ Ogni lato riassume le prove e sostiene perché dovrebbero prevalere. Il querelante ha il peso della prova da una preponderanza delle prove nella maggior parte dei casi civili.
  • Istruzioni di Giuria e Verditto:[] Il giudice istruisce la giuria sulla legge applicabile. La giuria poi delibera e restituisce un verdetto. In un processo di panchina, il giudice rilascia risultati di fatto e conclusioni di legge.

Sette fase: Mozioni e appelli post-trial

Dopo il verdetto o la sentenza, il caso non è necessariamente finito. La parte perdente può presentare mozioni post-trial, come una mozione per un nuovo processo o una mozione per giudizio nonostante il verdetto (JNOV). Queste mozioni sostengono che il verdetto era contro il peso delle prove o che gli errori legali hanno infettato il procedimento.

Il processo di appello

Se la parte perdente ritiene che si sia verificato un errore legale durante il processo (ad esempio, istruzioni di giuria improprie, esclusione di prove critiche o pregiudizi), può presentare un avviso di appello. Il tribunale del richiedente esamina il record di prova—trascritti, mostre, ordini—e ascolta argomenti orali da entrambe le parti. Il pannello di appello poi rilascia un parere scritto.

  • Affirm[]] la decisione del tribunale di prova, lasciando intatta la sentenza.
  • Inverso[] la decisione, che può richiedere un nuovo processo o un'entrata di giudizio per il ricorrente.
  • Modificare[] la quantità di danni o altro rimedio.
  • Richiesta[]] il caso torna al tribunale per ulteriori procedimenti in linea con il parere.

Gli appelli in contenzioso di costruzione possono richiedere un anno o più, aggiungendo al tempo e al costo totale. Molti appelli sono risolti durante la presentazione se il risultato appare incerto. Per di più sul processo di appelli in casi civili, vedere FindLaw: The Appeals Process.

Fase 8: esecuzione del giudizio

Vincere un verdetto o anche un appello di successo è solo la metà della battaglia. Il partito prevalente deve ancora raccogliere il giudizio. Se la parte perdente non paga volontariamente, il vincitore può utilizzare meccanismi di applicazione come:

  • Writ of Execution:[] Un ordine di tribunale che indirizza lo sceriffo a cogliere e vendere i beni del debitore (ad esempio, attrezzature, beni immobili, conti bancari).
  • Garnishment:[] Una richiesta legale di prendere una parte dei salari del debitore o dei fondi detenuti da un terzo (come una banca).
  • Foreclosure su un Lien di Meccanico: Se la sentenza si basa su un lien, il tribunale può ordinare la vendita della proprietà per soddisfare il debito.
  • Judgment Lien:[] Registrare la sentenza come un lien contro la proprietà reale di proprietà del debitore, che deve essere pagato quando la proprietà è venduta.

In alcuni casi, il debitore può dichiarare fallimento, che può rimanere l'applicazione. Un esperto avvocato di costruzione può consigliare sulla migliore strategia di raccolta basata sulla posizione finanziaria del debitore e le esenzioni dello stato.

Conclusioni

Il contenzioso delle costruzioni è un processo multistadio che richiede un'attenta pianificazione, attenzione alle regole procedurali e alle aspettative realistiche.Dai negoziati iniziali e la mediazione attraverso la scoperta, il processo e l'applicazione post-trial, ogni fase presenta sfide e opportunità uniche.

La gestione dei rischi proattiva, come i contratti scritti chiari, la documentazione tempestiva e la consultazione anticipata con il consiglio, spesso possono impedire che le controversie si escludano in un contenzioso a pieno sangue. Ma quando il contenzioso diventa inevitabile, sapendo cosa sta in avanti può aiutare a prendere decisioni informate ad ogni turno.