Lo que es una cláusula de arbitraje y por qué importa

Una cláusula de arbitraje es una disposición contractual que obliga a las partes a resolver controversias mediante arbitraje privado en lugar de mediante litigios de los tribunales públicos. Estas cláusulas aparecen en una amplia gama de contratos comerciales limitadamdash; desde acuerdos de oferta y acuerdos de asociación a licencias de software y contratos de construcción. La función principal de la cláusula es establecer, de antemano, el proceso de tramitación de desacuerdos que puedan surgir durante el cumplimiento del acuerdo.

El arbitraje en sí es una forma de resolución alternativa de controversias (ADR) en la que un tercero neutral, el árbitro o un panel de árbitros implicamdash; escucha evidencia y toma una decisión vinculante. La base legal para la aplicación de acuerdos de arbitraje varía según la jurisdicción. En los Estados Unidos, la Ley Federal de Arbitraje (FAA) proporciona el marco legal primario, estableciendo un método público fuerte que favorezca el arbitraje internacionalmente, la Convención de Nueva York sobre los Premios de Reparación

Comprender cómo funcionan las cláusulas de arbitraje, qué deben incluir para ser ejecutables, y cómo interactúan con otras normas jurídicas es esencial para cualquier redacción de negocios o negociación de contratos comerciales. Este artículo explora la anatomía de una cláusula de arbitraje efectiva, los beneficios y desventajas de elegir arbitraje, el paisaje legal que rige la aplicabilidad y las medidas prácticas para la redacción de un lenguaje que resista el escrutinio judicial.

La Anatomía de una Cláusula de Arbitraje bien redactada

Una cláusula de arbitraje robusta va más allá de una simple afirmación de que las controversias se resolverán mediante arbitraje. Para evitar la ambigüedad y la futura litigación sobre el propio proceso de arbitraje, la cláusula debe abordar varios elementos específicos:

Alcance de controversias abarcadas

La cláusula debe definir qué controversias están a su alcance. El lenguaje común abarca las controversias que se dejan o se refieren a el contrato, incluyendo la violación, interpretación, desempeño y validez. Las Partes también pueden optar por examinar ciertos tipos de controversias, como las reclamaciones de propiedad intelectual o las solicitudes de socorro injuntivo, permitiendo que los demás permanezcan en el tribunal.

Selección de Arbitrators

La cláusula debe especificar cómo se eligen los árbitros. Las opciones incluyen la designación de una institución específica (por ejemplo, la Asociación Americana de Arbitraje, la Cámara Internacional de Comercio, JAMS) que administrará la selección, o proporcionar un método para que las partes acuerden un árbitro único o un panel de tres. Muchas reglas institucionales contienen procedimientos predeterminados si las partes no pueden acordar. La cláusula también puede establecer cualificaciones, como exigir al árbitro ser un abogado experto con al menos diez años.

Reglamento y Procedimientos de la Administración

Es fundamental determinar con precisión las normas de arbitraje que rigen el procedimiento. Las instituciones publican marcos de procedimiento detallados que abarcan los requisitos de presentación, los límites de descubrimiento, los formatos de audiencia y la ejecución de la sentencia. Las opciones comunes incluyen el Reglamento de Arbitraje Comercial AAA, el Reglamento de Arbitraje de la Corte Internacional de Londres, el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, o el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI.

Lugar o lugar de arbitraje

La sede determina la jurisdicción legal que supervisará el arbitraje y la ley procesal aplicable. Para los contratos internacionales, seleccionar un asiento neutral (por ejemplo, Londres, Singapur, Nueva York, París, Ginebra) es una decisión estratégica que afecta la aplicabilidad del laudo y la capacidad de impugnarlo. La ubicación física de las audiencias puede diferir del escaño legal, pero el escaño es lo que rige el marco legal.

Derecho de idioma y de gobierno

La especificación del idioma del procedimiento evita la confusión y los costos adicionales de traducción. La cláusula también puede nombrar la ley sustantiva que se aplicará al contrato (por ejemplo, las leyes del Estado de Nueva York). Si bien la cláusula de arbitraje en sí se rige por la ley de la sede, la ley de contratos subyacentes afecta a la forma en que se resolverá la controversia.

Asignación de gastos y cuotas

El arbitraje puede ser caro, especialmente cuando se utiliza un panel de tres árbitros. La cláusula puede abordar quiénes soportan los honorarios de presentación, la compensación de árbitros, los costos administrativos y los honorarios legales. Algunas cláusulas establecen que cada parte tiene sus propios costos, mientras que otras exigen que la parte perdedora reembolse el partido predominantemente inferior; sus honorarios razonables. La asignación de costos claros reduce el incentivo para las reclamaciones frívolas y ayuda a gestionar las expectativas.

Consolidación y unión

En los contratos multipartidistas o acuerdos interrelacionados, la cláusula debería abordar si otras partes pueden unirse al arbitraje o si pueden consolidarse múltiples arbitrajes. Sin esa disposición, una controversia que implique un contratista, subcontratista y propietario podría requerir procedimientos separados, duplicativos, aumento del costo y el riesgo de decisiones inconsistentes.

Beneficios de las cláusulas de arbitraje en los contratos comerciales

Las empresas suelen elegir arbitraje sobre litigios para varias ventajas prácticas:

Velocidad y eficiencia

En muchas jurisdicciones, los casos comerciales pueden llevar años para llegar a juicio. Los horarios de arbitraje son acelerados. Las reglas institucionales a menudo establecen plazos para la emisión del laudo final (por ejemplo, dentro de los 30 días siguientes a la audiencia).El descubrimiento simplificado permitido en arbitraje coincide con el amplio descubrimiento disponible bajo el Reglamento Federal de Procedimiento Civil archivando plazos de 18 meses a un arbitraje comercial típico.

Confidencialidad y Privacidad

Los procedimientos judiciales son generalmente registros públicos; las audiencias de arbitraje son privadas. Muchas normas institucionales requieren que las partes y los árbitros mantengan la confidencialidad. Esto es particularmente valioso cuando las controversias involucran secretos comerciales, datos financieros, estrategias comerciales o tecnología patentada.El laudo final también puede permanecer confidencial a menos que una parte necesite hacer cumplirlo ante los tribunales. La privacidad protege la reputación de las empresas y evita la divulgación pública de las debilidades o conflictos internos.

Expert Decision-Makers

Las Partes pueden seleccionar árbitros con conocimientos especializados específicos en el asunto de la controversia, por ejemplo, un caso complejo de defectos de construcción puede ser escuchado por un antiguo ingeniero que entiende los códigos de construcción y las prácticas estándar, en lugar de un juez generalista. Esta experiencia puede conducir a resultados más precisos y previsibles, reduciendo el riesgo de una decisión malinformada.

Flexibilidad y autonomía de partido

El arbitraje permite a las partes personalizar los procedimientos para ajustarse a la controversia, y puede convenir en el número de árbitros, fechas de audiencia y formatos, presentaciones escritas contra argumentos orales y el uso de pruebas electrónicas. Esta flexibilidad contrasta con las reglas rígidas de la corte. Para las partes internacionales, el arbitraje también ofrece un foro neutral que evita la ventaja de la corte de casa de cualquiera de las partes interesadas; los tribunales locales.

Finalidad y derechos de apelación limitados

Los laudos arbitrales son definitivos y vinculantes, con motivos estrechos para la revisión judicial. En virtud de la FAA, los tribunales pueden abandonar un laudo sólo por razones tales como corrupción, fraude, mala conducta de árbitro o exceso de poderes. Esta finalidad es una espada de doble filo, pero a menudo se considera beneficiosa porque trae el cierre a las controversias más rápidamente que el proceso de apelación.

Retrocesos y riesgos de arbitraje

A pesar de las ventajas, el arbitraje no siempre es la opción ideal. Las empresas deben pesar las siguientes desventajas:

Costos pueden ser significativos

Los árbitros cobran tarifas por hora, a menudo comparables a las tasas cobradas por los litigadores de alto nivel. Los honorarios administrativos de las instituciones se suman a los gastos. Para las pequeñas controversias, el costo del arbitraje puede exceder el costo de litigio en los tribunales de reclamaciones pequeñas. Además, si la cláusula manda un panel de tres árbitros, el costo se multiplica.

Limited Discovery

Aunque el descubrimiento limitado puede acelerar las cosas, también puede obstaculizar la capacidad de un partido implicador; su capacidad para obtener pruebas críticas, especialmente cuando la parte opuesta controla los documentos pertinentes. En algunos casos, es necesario un amplio descubrimiento para descubrir el fraude o la mala conducta, y el arbitraje conllevar; su enfoque más restrictivo puede perjudicar a la parte que solicita la información.

No Jurado y Potencial para Arbitradores Bisados

El arbitraje elimina el derecho a un juicio por jurado. Algunas partes prefieren un jurado, su sentido de justicia, especialmente en casos de daños emocionales o conductas egregios. Además, porque los árbitros son seleccionados a menudo de un pequeño grupo de repetidores en la industria, puede haber preocupación por el sesgo arbitral hacia ciertos tipos de partes (por ejemplo, aseguradoras, grandes corporaciones).

Examen de la apelación limitada

La casi finalidad de los laudos arbitrales significa que no puede revocarse una decisión jurídica claramente errónea. En cambio, los fallos judiciales pueden ser apelados por errores de derecho. Para las partes que valoran la precisión legal o desean establecer precedentes, la litigación puede ser preferible.

Dificultad en las controversias multipartidarias

El arbitraje es un proceso consensual; las partes no signatarias del acuerdo de arbitraje generalmente no pueden ser obligadas a arbitrar, lo que hace que sea difícil resolver controversias que involucran múltiples contratos y múltiples partes interesadas. Los tribunales tienen herramientas como acciones de ensamblaje y clase; el arbitraje generalmente requiere un acuerdo explícito para tales procedimientos.

Consideraciones jurídicas y la capacidad de hacer cumplir

Las cláusulas de arbitraje son disposiciones contractuales, por lo que deben cumplir los requisitos básicos de derecho contractual aplicables; ofer, aceptación, consideración y propósito legal. Sin embargo, las doctrinas jurídicas adicionales afectan específicamente a los acuerdos de arbitraje.

Ley Federal de Arbitraje y Ley del Estado

En los Estados Unidos, la FAA previene leyes estatales que desfavoran el arbitraje. Esto significa que incluso si una ley estatal impone requisitos especiales en cláusulas de arbitraje, la política de FAA implicación en pro de la arbitrariedad generalmente permite la ejecución a menos que la cláusula sea inconcebible bajo la ley contractual estatal generalmente aplicable.

Contratos de inconciliabilidad y adhesión

Los tribunales pueden negarse a aplicar cláusulas de arbitraje que sean procesal o sustantivamente inconcebibles. La inconciliabilidad procesal surge cuando la cláusula está oculta en una impresión fina o presentada sobre una base de toma-it-or-leave-it. La inconvención sustantiva implica términos que son conmovedoramente unilateralmente unilaterales, por ejemplo, que requieren que la parte más débil viaje a un foro inconveniente o que cubre sólo los contratos más fuertes.

Clases de acción

Muchas cláusulas de arbitraje incluyen renuncias a los procedimientos de acción de clase, lo que significa que las controversias deben ser presentadas individualmente.El Tribunal Supremo en Concepción sostuvo que tales renuncias son ejecutables bajo la FAA, incluso si terminan eliminando la viabilidad económica de las pequeñas reclamaciones. Sin embargo, algunos tribunales estatales y agencias federales (por ejemplo, la Junta Nacional de Relaciones Laborales en relación con las reclamaciones de empleo) han intentado evolucionar explícitamente estos contratos.

Consideraciones internacionales

En el caso de los contratos transfronterizos, el Convenio de Nueva York relativo a los contratos transfronterizos; el requisito de que los Estados signatarios apliquen los acuerdos de arbitraje y los laudos da fuertes dientes al arbitraje internacional. Sin embargo, existen excepciones: si el acuerdo de arbitraje es nulo, inoperante o incapaz de ser ejecutado en virtud de la legislación local, se puede negar la ejecución.

Arbitrabilidad de ciertos conflictos

No todas las controversias están sujetas a arbitraje. Algunas cuestiones, como las cuestiones penales, ciertas reclamaciones antimonopolios en algunas jurisdicciones, y controversias relativas a derechos de política pública (por ejemplo, algunos trabajadores/as y reclamaciones de indemnización), se consideran no arbitrables. Los contratos comerciales generalmente evitan estas esferas, pero las partes deben consultar a un abogado si el asunto se refiere a la legislación reglamentaria o pública.

Redacción de las mejores prácticas para las cláusulas de arbitraje comercial

Para maximizar la probabilidad de que se aplique una cláusula de arbitraje y cumpla su propósito previsto, los redactores de contratos deben seguir estas directrices:

  • ]Sé explícito sobre la institución y las reglas. Una cláusula como "ldquo; Cualquier disputa será resuelta por arbitraje en Nueva York de acuerdo con las reglas de la American Arbitration Association Tomásrdquo; es mucho más segura que una vaga referencia a "ldquo;arbitration bajo las leyes de Nueva York.
  • ]Utilizar una cláusula modelo cuando sea posible. Las instituciones proporcionan un lenguaje recomendado para sus reglas. Por ejemplo, la cláusula modelo ICC implica asiento, idioma y número de árbitros. Usando estas disposiciones evita la ambigüedad.
  • Evitar los carve-outs ambiguos. Si se excluyen ciertas controversias, definalas con precisión. En lugar de "ldquo; excluyendo reclamaciones equitativas, cúrdquo; enumera categorías específicas como "ldquo; reclama órdenes de restricción temporal o injunciones preliminares; que pueden ser llevadas a juicio.
  • Considera los umbrales financieros. Algunas partes incluyen un umbral por debajo del cual las controversias se manejan mediante la negociación o la mediación antes del arbitraje, lo que puede ahorrar costos en cuestiones menores.
  • Agrega la posibilidad de controversias multipartidistas. Si el contrato forma parte de un proyecto más amplio con muchos interesados, incluya una disposición que permita la consolidación o la adhesión con el consentimiento o por orden del tribunal arbitral.
  • Especifique la ley sustantiva aplicable. Sin ello, el árbitro aplicará las reglas de conflicto de leyes de la sede, que pueden dar lugar a sorpresa.
  • Incluir una cláusula de indemnización. La cláusula de arbitraje debe indicar que es indemnizable del contrato principal, lo que significa que incluso si el contrato es nulo, la cláusula de arbitraje sobrevive y faculta al árbitro para decidir la validez del contrato subyacente.
  • Buscar asesoramiento jurídico adaptado al contrato específico. Una cláusula de arbitraje única puede causar problemas. El abogado experimentado en la industria y jurisdicción pertinentes puede adaptar el lenguaje al perfil de riesgo particular.

Comparación de los arbitrajes con otros métodos de resolución de controversias

Elegir el arbitraje requiere entender cómo se compara con otros mecanismos de ADR y con los litigios.

Arbitration vs. Mediation

La mediación es una negociación no vinculante, que ayuda a las partes a encontrar un acuerdo voluntario. La mediación puede utilizarse antes o después del arbitraje. Muchas cláusulas de arbitraje incluyen una medida de mediación como un precedente condicionado al arbitraje, obligando a las partes a intentar un arreglo antes de incurrir en el gasto de una audiencia. A diferencia del arbitraje, la mediación no impone un resultado; requiere que ambas partes acuerden.

Arbitration vs. Litigation

La litigación ofrece un procedimiento público, un amplio descubrimiento, el derecho a un jurado y un examen de apelación. El arbitraje ofrece lo contrario: privacidad, descubrimiento limitado, no jurado y casi finalidad. Para disputas que implican grandes sumas o importantes precedentes, la litigación puede ser mejor. Para empresas que valoran la velocidad, privacidad y previsibilidad, el arbitraje a menudo gana. Muchos contratos comerciales ahora se combinan tanto: el uso de arbitraje para la mayoría de demandas pero permitir que los tribunales de alivio para manejar inyunción de emergencia.

Arbitration vs. Expert Determination

Algunas controversias, en particular las cuestiones de valoración, se manejan mejor por la determinación de expertos. En ese proceso, un experto independiente (por ejemplo, un contador) resuelve una cuestión técnica específica, a menudo más rápida y más barata que el arbitraje. La decisión puede ser vinculante o no vinculante. La determinación de los expertos no es un método completo de solución de controversias; se adapta a los puntos técnicos estrechos.

Pasos prácticos para las empresas Aplicación de las cláusulas de arbitraje

Cuando una empresa decide incluir cláusulas de arbitraje en sus contratos estándar, las siguientes acciones mejorarán los resultados:

  • Equipos de adquisición y ventas de la red] sobre los fundamentos de la cláusula para que puedan responder a preguntas de contrapartes y evitar modificaciones no autorizadas.
  • Centralizar la aprobación] para cualquier desviación del lenguaje de arbitraje estándar. Permitir a los negociadores individuales cambiar el asiento, institución o asignación de costos puede conducir a incoherencia y dolores de cabeza administrativos.
  • Estudiar los contratos existentes para identificar cláusulas que no estén claras o que se refieran a reglas obsoletas. Actualizar plantillas como cambios de reglas institucionales.
  • Mantenga una lista de árbitros e instituciones aprobados] que conocen su industria. Algunas empresas incluyen esto en la propia cláusula, mientras que otras dependen de la orientación interna para la futura selección.
  • Consider arbitration clauses as part of overall dispute management strategy]. Por ejemplo, si su negocio opera en múltiples jurisdicciones, un solo asiento arbitral puede centralizar todas las controversias, reduciendo la carga de litigios en diversos tribunales.

Conclusión

Las cláusulas de arbitraje no son meramente calderas; son instrumentos estratégicos que dan forma a la solución de controversias comerciales. Una cláusula bien redactada puede salvar años de procedimientos judiciales, preservar las relaciones comerciales a través de la privacidad, y aprovechar a los responsables de la toma de decisiones expertos que entienden la industria. Sin embargo, la misma cláusula, si está mal redactada, puede conducir a batallas costosas sobre la arbitrabilidad, sorpresas de procedimiento inesperadas, o pérdida del derecho a tener una disputas discutidas elementos de atención.

Para transacciones específicas, en particular las que implican a partes internacionales o grandes exposiciones financieras, es esencial consultar con un abogado de arbitraje experimentado. El tiempo invertido en la redacción de una cláusula de arbitraje clara y ejecutable es una fracción del costo que puede resultar de la ambigüedad más adelante. En el comercio moderno, donde la velocidad, la confidencialidad y la finalidad son a menudo primordiales, el arbitraje sigue siendo una piedra angular de una solución eficiente de controversias.

Para mayor lectura, véase el Reglamento de Arbitraje Comercial , el Reglamento de Arbitraje del CIC , y el texto e interpretación de la Convención de Nueva York . Además, la Ley de Arbitraje Federal es codificada en C[4]9.