Το τοπίο της πολυ-κομματική παραποίηση

Μια ενιαία αγωγή μπορεί να περιλαμβάνει δεκάδες ενάγοντες, πολλαπλές εναγόμενες, διασταυρούμενες διεκδικήσεις, και τρίτοι κατηγορούμενοι. Τα δικαστήρια πρέπει να εξισορροπήσουν το δικαίωμα του κάθε μέρους να παρουσιάσει την υπόθεσή του με την ανάγκη να αποφευχθεί η επικάλυψη, καθυστέρηση, και ασυνεπής αποφάσεις. Οι Ομοσπονδιακοί Κανόνες Πολιτικής Δικονομίας και τα ισοδύναμα του κράτους παρέχουν ένα εργαλείο για τους δικαστές να διαχειριστούν αυτές τις δυναμικές, αλλά η πραγματική τέχνη έγκειται στον τρόπο με τον οποίο εφαρμόζεται αυτή η εργαλειοθήκη.

Οι πολυμερείς υποθέσεις προκύπτουν σε διάφορα πλαίσια: μαζικές προσβολές όπως φαρμακευτικές βλάβες ή ελαττωματικά προϊόντα, περίπλοκες εμπορικές διαφορές που περιλαμβάνουν κοινές επιχειρήσεις ή συνεργασίες, μάχες ασφαλιστικής κάλυψης με πολλούς φορείς, και περιπτώσεις μόλυνσης του περιβάλλοντος που ωθούν μια ενιαία εγκατάσταση εναντίον μιας ολόκληρης γειτονιάς. Σε κάθε σενάριο, το δικαστήριο πρέπει να αποφασίσει ποιος ανήκει στην αγωγή, πώς να ακολουθήσει τη διαδικασία, και αν ξεχωριστές δίκες ή ενοποιημένες ακροάσεις εξυπηρετούν καλύτερα τη δικαιοσύνη και την αποτελεσματικότητα.

Joinder: Οικοδόμηση της δομής του κόμματος

Σύμφωνα με τον Ομοσπονδιακό Κανόνα Πολιτικής Δικονομίας 20, τα πρόσωπα μπορούν να προσχωρήσουν σε μία προσφυγή ως ενάγοντες ή να ενωθούν ως κατηγορούμενοι εάν οι αξιώσεις προκύπτουν από την ίδια συναλλαγή ή συμβάν ] και [[LFT:1]] να μοιραστούν ένα κοινό ζήτημα δικαίου ή γεγονότος.

Αν ένα άτομο είναι απαραίτητο για πλήρη ανακούφιση ⁇ έτσι ώστε η απουσία του να θέσει τους υπάρχοντες φορείς σε ουσιαστικό κίνδυνο ασυνεπείς υποχρεώσεις ⁇ το δικαστήριο πρέπει να διατάξει την συμμετοχή τους αν είναι εφικτό. Όταν η συμμετοχή δεν είναι εφικτή (για παράδειγμα, επειδή το πρόσωπο είναι πέρα από τη δικαιοδοσία του δικαστηρίου), το δικαστήριο πρέπει να αποφασίσει αν θα προχωρήσει χωρίς αυτόν τον διάδικο ή να απορρίψει την αγωγή. Αυτό το σενάριο αναγκαστικής επιλογής μπορεί να αλλάξει δραματικά την πορεία μιας αγωγής.

Παρέμβαση

Η παρέμβαση επιτρέπει σε μη μέρη με άμεσο συμφέρον να εισέλθουν οικειοθελώς σε εκκρεμούσα υπόθεση.

Η παρέμβαση συχνά περιπλέκει τις πολυκομματικές διαφορές, επειδή τα νέα μέρη φέρνουν νέες νομικές θεωρίες, πρόσθετα αιτήματα ανακάλυψης, και τα δικά τους χρονοδιαγράμματα.

Ενέργειες κλάσης

Το άρθρο 23 απαιτεί να είναι η τάξη τόσο πολυάριθμη που ο συνθέτης όλων των μελών είναι ανέφικτος και τα κοινά ερωτήματα υπερισχύουν των μεμονωμένων. Τα δικαστήρια πρέπει επίσης να καθορίζουν ότι τα αντιπροσωπευτικά μέρη θα προστατεύουν δίκαια και επαρκώς τα συμφέροντα της τάξης. \" απόφαση πιστοποίησης είναι συχνά το πιο αμφισβητούμενο γεγονός σε μια ταξική δράση, με μαζική ανακάλυψη και μάχες εμπειρογνωμόνων για το αν τα κοινά ζητήματα υπερισχύουν πραγματικά.

Οι δικαστές πρέπει να εγκρίνουν τις ανακοινώσεις προς τα μέλη της τάξης, να επιβλέπουν τις διαδικασίες εξαίρεσης, να αξιολογούν τη δικαιοσύνη του διακανονισμού και να εποπτεύουν τη διανομή οποιασδήποτε ανάκτησης. Το []Διοικητικό Γραφείο των Δικαστηρίων των ΗΠΑ παρέχει καθοδήγηση σχετικά με αυτές τις διαδικασίες, αλλά ο κάθε δικαστής προσαρμόζει το πλαίσιο στη συγκεκριμένη περίπτωση.

Σύνθετη διαχείριση της υποδομής: μια διαρθρωτική προσέγγιση

Όταν η εκδίκαση διαφορών δεν αφορά μόνο πολλά μέρη αλλά και περίπλοκα νομικά και πραγματικά ζητήματα ⁇ όπως τα νέα επιστημονικά στοιχεία, εκατοντάδες καταθέσεις, ή πολυεθνικές επιχειρήσεις ⁇ τα δικαστήρια πρέπει να υιοθετήσουν εξειδικευμένες διαδικασίες για να διατηρήσουν την υπόθεση διαχειρίσιμη. Ο όρος «σύνθετες δίκες» δεν έχει σταθερό ορισμό, αλλά οι επαγγελματίες συχνά επισημαίνουν περιπτώσεις με υψηλό όγκο ανακάλυψης, πολλαπλούς κλάδους εμπειρογνωμόνων, και μεγάλη πιθανότητα μακροσκελών δοκιμών.

Πολυπεριφερειακή κλώση (MDL)

Για τις ομοσπονδιακές υποθέσεις που κατατίθενται σε διάφορες περιφέρειες που αφορούν κοινά ζητήματα της πραγματικότητας, η Δικαστική Επιτροπή για την Πολυπεριφερειακή Δικονομία μπορεί να τις μεταφέρει σε μια ενιαία περιφέρεια για συντονισμένη προδικαστική διαδικασία. Αυτή η διαδικασία MDL, που διέπεται από 28 Η.Π.Α. § 1407, είναι το άλογο εργασίας των πολύπλοκων αστικών διαφορών.

Ο δικαστής ασκεί τεράστιο έλεγχο: μπορεί να εκδίδει ομοιόμορφες εντολές ανακάλυψης, να διεξάγει δοκιμές για να δοκιμάζει θέματα ευθύνης και να δημιουργεί ένα κοινό ταμείο παροχών για την αποζημίωση δικηγόρων που συμβάλλουν στη συνολική υπόθεση. Κατά τη λήξη της διαδικασίας προδικαστικής διαδικασίας, οι υποθέσεις MDL διανέμονται στις περιοχές καταγωγής τους για δίκη, αν και οι περισσότεροι διευθετούνται πριν από το στάδιο αυτό. \" Εθνική Επιτροπή για την Πολυδιάστατη Απαγόρευση διατηρεί μια αναζητήσιμη βάση δεδομένων όλων των ενεργών συνθηκών MDL, προσφέροντας διαφάνεια αλλά αποκαλύπτοντας επίσης τον συγκλονιστικό όγκο των υποθέσεων υπό κεντρική διαχείριση.

Προδικαστικές Συνεδρίες και Διαταγές Διαχείρισης Υποθέσεων

Το άρθρο 16 του Ομοσπονδιακού Κανονισμού Πολιτικής Δικονομίας ορίζει ότι τα δικαστήρια έχουν προγραμματίσει διασκέψεις στις περισσότερες αστικές υποθέσεις, αλλά σε πολυκομματικές πολύπλοκες δικαστικές διαδικασίες οι διασκέψεις αυτές γίνονται ένα κεντρικό εργαλείο διακυβέρνησης. Οι αρχικές προδικαστικές διασκέψεις φέρνουν σε επαφή όλα τα μέρη, συχνά με δεκάδες δικηγόρους, για να καταρτίσουν ένα σχέδιο διαχείρισης υποθέσεων. \" επακόλουθη εντολή διαχείρισης υποθέσεων (CMO) είναι ένα λεπτομερές σχέδιο που μπορεί να καλύπτει: κλιμακωμένες φάσεις ανακάλυψης, όρια στις ανακριτικές και καταθέσεις, προθεσμίες για αποκάλυψη εμπειρογνωμόνων, πρωτόκολλα για αρχεία καταγραφής προνομίων, διαδικασίες για την επίλυση διαφορών ανακάλυψης, και χρονοδιαγράμματα για την πρακτική των προτάσεων.

Πολλοί δικαστές σε περίπλοκες υποθέσεις εκδίδουν μια μόνιμη εντολή πριν από τη διάσκεψη, απαιτώντας από τα μέρη να υποβάλουν κοινές προτάσεις και να επισημάνουν τομείς διαφωνίας. \" ΚΟΑ αναθεωρείται στη συνέχεια καθώς εξελίσσεται η υπόθεση, μερικές φορές γεννώντας μια σειρά από συμπληρωματικές εντολές που καλύπτουν συγκεκριμένα θέματα όπως η ηλεκτρονική ανακάλυψη ή οι προστατευτικές εντολές.

Εξειδικευμένες προσαρτήσεις Litigation

Για παράδειγμα, το Περιφερειακό Δικαστήριο των Ηνωμένων Πολιτειών για το Νότιο Διαμέρισμα της Νέας Υόρκης έχει ένα Σύνθετο Πρόγραμμα Διαχείρισης Υποθέσεων που αναθέτει σε έναν πρώιμο δικαστή διαχείρισης υποθέσεων να επιβλέπει την ανακάλυψη και τα προδικαστικά ζητήματα. Ομοίως, πολλά μεγάλα πολιτειακά δικαστήρια σε δικαιοδοσίες όπως η Καλιφόρνια και το Τέξας έχουν σύνθετους δικαστές που χειρίζονται μόνο υψηλά, πολυκομματικές υποθέσεις. Αυτοί οι δικαστές αναπτύσσουν βαθιά εμπειρογνωμοσύνη στη διαχείριση των μοναδικών προκλήσεων -όπως ο συντονισμός με τα δικαστήρια πτώχευσης, η απόφαση για αξιώσεις εταιρικών προνομίων, ή ο χειρισμός διεθνών υπηρεσιών διαδικασίας ⁇ που προκύπτουν επανειλημμένα.

Δικαστική Διακριτικότητα: Η μηχανή της απόδοσης

Οι δικαστές σε πολυκομματικές και πολύπλοκες υποθέσεις έχουν ευρεία διακριτική ευχέρεια σύμφωνα με το άρθρο 16 και την εγγενή εξουσία του δικαστηρίου να ελέγχει τις ισοτιμίες τους. \" διακριτική αυτή ευχέρεια δεν είναι απεριόριστη· πρέπει να ασκείται σύμφωνα με τη δέουσα διαδικασία και τον κανονισμό διαδικασίας.

Για παράδειγμα, ένας δικαστής μπορεί να περιορίσει τον αριθμό των πραγματικών μαρτύρων[ κάθε πλευρά μπορεί να καλέσει σε δίκη ή να απαιτήσει να ομαδοποιούνται παρόμοιες αξιώσεις σε αντιπροσωπευτικές δίκες. Σε μια ευθύνη προϊόντος η MDL, οι δοκιμές της καμπάνας επιλέγουν μια χούφτα υποθέσεις που δικάζονται πρώτα, με τα αποτελέσματα να ενημερώνουν τις αποτιμήσεις διακανονισμού για τις υπόλοιπες χιλιάδες αξιώσεις. Ο δικαστής μπορεί επίσης να εκδώσει μια σειρά από ξεχωριστές δίκες[, διάσπαση της ευθύνης, αιτιάσεων και ζημιές σε διαφορετικές φάσεις ⁇ μια τεχνική που χρησιμοποιείται συχνά όταν τα πραγματικά προδικάζει για διαφορετικούς κατηγορούμενους αποκλίνουν.

Ένα άλλο ισχυρό εργαλείο είναι το χρονοδιάγραμμα ανακάλυψης[]. Αντί να επιτρέπει την ελεύθερη ανταλλαγή πληροφοριών που λειτουργεί σε απλές περιπτώσεις, ένας δικαστής σε μια πολυκομματική υπόθεση μπορεί να διατάξει σταδιακή ανακάλυψη: πρώτα να επικεντρωθεί σε κοινά πραγματικά ζητήματα, κατόπιν να κινηθεί σε συγκεκριμένες περιπτώσεις αποζημίωσης. Αυτή η προσέγγιση εμποδίζει τα μέρη να πνιγούν σε άσχετα έγγραφα και μειώνει την πιθανότητα κατάχρησης ανακάλυψης.

Διαχείριση Προκατάληψης και Καθυστέρησης

Όταν εμπλέκονται πολλά μέρη, ο κίνδυνος να βλάψει η συμπεριφορά ενός μέρους την άλλη είναι υψηλός. Ένας δικαστής μπορεί [[LFT:0]] να διαψεύδει τη δίκη[[[LFT:1]] για να αποτρέψει αποδεικτικά στοιχεία που είναι παραδεκτά μόνο εναντίον ενός κατηγορουμένου να αλλοιώσει την άποψη των ενόρκων. Εναλλακτικά, ο δικαστής μπορεί [[[LFT:2]] να διεκδικήσει πολλά [[[LFT:3]] εξ ολοκλήρου αν ο εντολοδόχος θα προκαλούσε αδικαιολόγητη καθυστέρηση ή σύγχυση.

Η διακριτική ευχέρεια να διορίζει επικεφαλής ή σύμβουλο συνδέσμου[[[LFT:1]] είναι επίσης κρίσιμη. Σε μεγάλες πολυκομματικές υποθέσεις, ένας στρατός μεμονωμένων δικηγόρων δεν μπορεί να εμφανιστεί αποτελεσματικά σε κάθε ακρόαση ή να εξυπηρετήσει κάθε έγγραφο. Το δικαστήριο συχνά διατάζει τους ενάγοντες να επιλέξουν μια μικρή διευθύνουσα επιτροπή ή “εκτελεστική επιτροπή των κατηγορουμένων” (PEC) που ενεργεί για λογαριασμό όλων των εναγόντων, με κοινή εργασία οφέλους που αποζημιώνεται αργότερα από ένα ταμείο. Οι κατηγορούμενοι μπορεί να απαιτείται ομοίως να συντονίσουν μέσω ενός συνδέσμου άμυνας. Η εντολή του δικαστηρίου που επισημοποιεί αυτή τη δομή μπορεί να αποτρέψει μια ντουζίνα διαφορετικά επιχειρήματα για το ίδιο ζήτημα.

Συντονισμός και προκλήσεις για την ανακάλυψη και την ηλεκτρονική διακόσμηση

Όταν ακόμη και μια μικρή υπόθεση μπορεί να παράγει εκατοντάδες χιλιάδες έγγραφα, πολλαπλασιάζοντας τον αριθμό των διαδίκων μετατρέπεται σε εκατομμύρια.

Μια κοινή προσέγγιση είναι ο πλοίαρχος της ανακάλυψης[, ειδικός πλοίαρχος που ορίζεται βάσει του άρθρου 53 για την επίβλεψη της επίλυσης διαφορών ανακάλυψης. Ο ρόλος του πλοίαρχου μπορεί να κυμαίνεται από απλά διευκόλυνση των συνεδρίων συναντήσεων και συζητήσεων μέχρι την υποβολή αποδεικτικών στοιχείων και την έκδοση εκθέσεων και συστάσεων σχετικά με αξιώσεις προνομίων ή ζητήματα παραπλάνησης.

Μια άλλη καινοτομία είναι το κοινό σύστημα ερωτηματικών και αιτήσεων εγγράφων [[[LFT:1]]. Αντί να εξυπηρετεί ξεχωριστή ανακάλυψη για κάθε διάδικο, το δικαστήριο μπορεί να απαιτήσει από όλους τους ενάγοντες να ανταποκριθούν σε ένα μόνο σύνολο αιτημάτων και να επιτρέψουν στους εναγόμενους να υπηρετούν τις ανακριτικές διαδικασίες με συντονισμένο τρόπο.

Η ηλεκτρονική ανακάλυψη (ηλεκτρονικά αποθηκευμένες πληροφορίες) προσθέτει ένα άλλο στρώμα. Πολλές φορές οι δικαστικές διαμάχες περιλαμβάνουν μαζικές βάσεις δεδομένων ηλεκτρονικού ταχυδρομείου, κοινά αρχεία αρχείων και συστήματα επιχειρήσεων που κρατούν δεδομένα σε ασυνεπή μορφή. Τα δικαστήρια μπορούν να εκδώσουν συγκεκριμένα πρωτόκολλα για τους όρους αναζήτησης, την αποδιάρθρωση και τη μορφή παραγωγής. Το [Federal Customical Center’s Complex Litigation Manual συνιστά στους δικαστές να διεξάγουν πρώιμες διασκέψεις ηλεκτρονικής ανακάλυψης για να ορίσουν παραμέτρους πριν αρχίσει η απόρριψη εγγράφων.

Προνόμιο και Προϊόν Εργασίας σε όλα τα μέρη

Όταν πολλά μέρη μοιράζονται κοινά νομικά συμφέροντα, τα παραδοσιακά όρια του δικηγορικού προνομίου-πελάτη και το προϊόν εργασίας γίνονται ασαφή. Κοινές αμυντικές συμφωνίες ή συμφωνίες κοινού ενδιαφέροντος είναι κοινές, αλλά απαιτούν προσεκτική σύνταξη για να αποφευχθεί η παραίτηση. Τα δικαστήρια πρέπει συχνά να αποφασίσουν αν οι επικοινωνίες μεταξύ των συμμάχων προστατεύονται, ειδικά όταν ορισμένα μέρη έχουν αντικρουόμενα συμφέροντα.

Επίλυση και Εναλλακτική Επίλυση Διαφορών

Οι πολυκομματικές δίκες σπάνια δικάζονται, η συντριπτική πλειοψηφία των υποθέσεων διευθετούνται, συχνά μετά από εκτεταμένη πρακτική κίνηση και ανακάλυψη. Αλλά η διευθέτηση μιας υπόθεσης με δεκάδες ενάγοντες και πολλαπλές κατηγορούμενους είναι απείρως πιο περίπλοκη από μια απλή διαπραγμάτευση δύο κομμάτων.

Οι δικαστές μπορούν να διαταχθούν με διαμεσολάβηση [ σύμφωνα με τους τοπικούς κανόνες, να διορίσουν έναν υπεύθυνο διακανονισμού ή να παραπέμψουν την υπόθεση σε ένα πρόγραμμα επίλυσης διαφορών που έχει οριστεί από το δικαστήριο. Στις περιπτώσεις της MDL, οι δίκες που διεξάγονται συχνά αποτελούν καταλύτη: και οι δύο πλευρές βλέπουν τα αποτελέσματα και τα πρότυπα διακανονισμού να αναδύονται. Ο δικαστής μπορεί επίσης να συγκαλέσει μια παγκόσμια διάσκεψη διευθέτησης, απαιτώντας από όλους τους φορείς να φέρουν τους ασφαλιστές και τους υπεύθυνους λήψης αποφάσεων τους στο τραπέζι. Η ικανότητα του δικαστηρίου να ασκεί πιέσεις ⁇ όπως ο καθορισμός μιας σταθερής ημερομηνίας δίκης ή η άρνηση παρατάσεων ⁇ μπορεί να ξεπεράσει τους σταλεμάτες.

Η διάρθρωση του διακανονισμού απαιτεί δικαστική έγκριση σε ταξικές ενέργειες και μερικές φορές σε υποθέσεις μη ταξικών κομμάτων. Το δικαστήριο πρέπει να διασφαλίσει ότι η κατανομή των κεφαλαίων μεταξύ των εναγόντων είναι δίκαιη και ότι κανένας διάδικος δεν εξαναγκάζεται να αποδεχθεί μια διευθέτηση που ωφελεί μόνο τους εκπροσώπους των τάξεων.

Για τους κατηγορούμενους, η κοινή ευθύνη μπορεί να δημιουργήσει δύσκολες ενδο-κατηγορίες. Οι αξιώσεις αποζημίωσης και εισφορών συχνά οδηγούν σε διασταυρούμενες αξιώσεις που περιπλέκουν τον διακανονισμό. Τα δικαστήρια μπορούν να εκδώσουν [] απόφαση καλής πίστης[] βάσει του ισχύοντος κρατικού δικαίου για να καλύψουν την ευθύνη του καθού για εισφορά και να αποκλείσουν τους κατηγορούμενους από την άσκηση αξιώσεων αποζημίωσης.

Βέλτιστες πρακτικές για τους επαγγελματίες και τα μέρη

Ενώ το δικαστήριο οδηγεί τη διαδικαστική αμαξοστοιχία, τα μέρη που κατανοούν πώς να περιηγηθούν στις πολυκομματικές δικαστικές διαφορές μπορούν να βελτιώσουν σημαντικά τα αποτελέσματά τους. Πρώτα και κύρια, Η πρώιμη συμμετοχή στη διαχείριση υποθέσεων[ είναι απαραίτητη. Τα μέρη που περιμένουν μέχρι την πρώτη διάσκεψη προγραμματισμού για να σκεφτούν το συντονισμό βρίσκουν τον εαυτό τους να αντιδρά σε αποφάσεις που έχουν ήδη ληφθεί από τον δικαστή ή από πιο οργανωμένους αντιπάλους.

Δεύτερον, η επικοινωνία μεταξύ συμβούλων[ θα πρέπει να είναι προοπτική και διαφανής. Σε μεγάλη περίπτωση, είναι σύνηθες ο επικεφαλής σύμβουλος να κυκλοφορεί εβδομαδιαίες εκθέσεις κατάστασης, να συντονίζει τα προγράμματα ενημέρωσης και να διαχειρίζεται τα ρόστερ ανακάλυψης. Τα μέρη που αρνούνται να συνεργαστούν μπορούν να βρουν τον δικαστή που επιβάλλει κυρώσεις ή να περιορίζουν τη συμμετοχή τους.

Τρίτον, διατηρούν έγγραφα και δεδομένα[ από τη στιγμή που αναμένεται εύλογα η εκδίκαση διαφορών. \" παράλειψη αυτή μπορεί να οδηγήσει σε κυρώσεις κατά της παραπλάνησης που είναι καταστροφικές σε πολυκομματικές υποθέσεις, επειδή τα ελλείποντα στοιχεία μπορεί να αφορούν δεκάδες αξιώσεις. \" παραποίηση πρέπει να εκδοθεί νωρίς και η συμμόρφωση πρέπει να τεκμηριώνεται.

Τέλος, θεωρούν τα οικονομικά των διαφορών[. Σε μια πολυμερή περίπτωση, το μερίδιο των κοινών εξόδων ⁇ έξοδα, μεταγραφές καταθέσεων, επανεξέταση εγγράφων ⁇ μπορεί να είναι τεράστιο. Τα μέρη θα πρέπει να διαπραγματευτούν τις ρυθμίσεις για την κατανομή των τελών νωρίς, ή να ζητήσουν την έγκριση του δικαστηρίου για μια αξιολόγηση κοινού οφέλους εάν συγκροτηθεί διευθύνουσα επιτροπή.

Συμπέρασμα

Από τους κανόνες συμμετοχής και παρέμβασης σε πολυπεριφερειακές δικαστικές αποφάσεις και εντολές διαχείρισης υποθέσεων, οι μηχανισμοί αυτοί αποσκοπούν στην απόδοση δικαιοσύνης χωρίς να θυσιάζουν την αποτελεσματικότητα. \" δικαστική διακριτική ευχέρεια παραμένει το στήριγμα: ένας ειδικευμένος δικαστής μπορεί να μετατρέψει μια χαοτική πολυκομματική υπόθεση σε μια δομημένη, διαχειρίσιμη διαδικασία που αποδίδει δίκαια αποτελέσματα. Τα μέρη και οι σύμβουλοί τους που κατανοούν αυτές τις διαδικασίες είναι καλύτερα εξοπλισμένα για να συμμετέχουν αποτελεσματικά, να προστατεύουν τα συμφέροντά τους, και τελικά να επιτύχουν μια λύση που ευθυγραμμίζεται με τα ουσιαστικά πλεονεκτήματα των αξιώσεων τους.